Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 15 февраля 2008 г. N А56-27202/2007 Заявление Службы о привлечении ООО к административной ответственности за несвоевременную выплату денежной компенсации по заявке на погашение инвестиционных паев не удовлетворено, так как, в частности, указание владельцем инвестиционных паев неверного номера лицевого счета, на который ему должны быть перечислены деньги, не может быть поставлено в вину ООО

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 15 февраля 2008 г. N А56-27202/2007

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Клириковой Т.В., судей Бухарцева С.Н., Мунтян Л.Б., при участии от общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Элби-Траст" Савотиной Д.А. (доверенность от 01.10.07), генерального директора Егорова М.Б.,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Федеральной службы по финансовым рынкам на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.09.07 (судья Ульянова Н.М.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.11.07 (судьи Шульга Л.А., Борисова Г.В., Фокина Е.А.) по делу N А56-27202/2007,

установил:

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) (далее - ФСФР) обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о привлечении к административной ответственности общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Элби-Траст" (далее - Общество) за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа в размере 30 000 рублей.

Решением суда от 25.09.07, оставленным без изменения постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.11.07, в удовлетворении заявленных требований отказано.

В кассационной жалобе ФСФР, указывая на нарушение судом норм материального права, просит отменить судебные акты и прекратить производство по делу об административном правонарушении в связи с истечением срока привлечения к административной ответственности.

В отзыве на кассационную жалобу Общество просит оставить решение и постановление судов без изменения.

ФСФР о времени и месте рассмотрения дела извещена надлежащим образом, ее представители в судебное заседание не явились, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.

На основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании объявлялся перерыв с 14.02.08 до 10 час. 30 мин. 15.02.08.

Законность решения и постановления судов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, ФСФР составила протокол об административном правонарушении от 17.08.07 N 07-263/пр-ап.

В протоколе указано, что ЗАО "Первый Специализированный Депозитарий" письмом от 19.07.07 N 4508прсд уведомило ФСФР о нарушении Обществом требования пункта 63 Правил доверительного управления Открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций "Накопительный" под управлением ООО "Управляющая компания "Элби-Траст", разработанных в соответствии с Типовыми правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом, утвержденными Постановлением Правительства Российской Федерации от 27.08.02 N 633, (далее - Типовые Правила) а именно: несвоевременно, с опозданием в 3 дня, выплачена денежная компенсация по заявке на погашение инвестиционных паев N 034-78-0730310 от 02.07.07 Куртикова С.Н.

ФСФР полагает, что тем самым Обществом допущено несоблюдение лицензионного требования, установленного подпунктом "н" пункта 3 Положения о лицензировании деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.06 N 432, что является нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией). Правонарушение квалифицировано по части 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях существление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Для привлечения ООО "Управляющая компания "Элби-Траст" к административной ответственности ФСФР обратилась в арбитражный суд.

Согласно пунктам 59, 63 Типовых Правил погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 дней со дня приема заявки на погашение инвестиционных паев. Выплата денежной компенсации осуществляется в срок, который не может превышать 15 дней со дня погашения инвестиционных паев.

Суды первой и апелляционной инстанций сделали вывод об отсутствии вины Общества в правонарушении.

Так судами установлено, что в заявке на погашение инвестиционных паев Куртикова С.Н., принятой Калининградским ОСБ N 8626 Акционерного коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации, осуществляющего функции агента по выдаче и погашению инвестиционных паев Открытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций "Накопительный", был неверно указан номер лицевого счета для перечисления денежной компенсации от погашения инвестиционных паев (19 знаков, вместо 20), что явилось причиной, по которой произошла задержка выплаты денежной компенсации. Общество по заявке от 02.07.07 рассчитало сумму денежной компенсации от погашения инвестиционных паев по расчетной стоимости инвестиционного пая на 03.07.07 и 05.07.07 перечислило сумму денежной компенсации платежным поручением N 2077 от 05.07.07 на лицевой (банковский) счет, указанный Куртиковым С.Н. в заявке на погашение инвестиционных паев.

Согласно статье 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Как установлено судами, Общество приняло все зависящие от него меры по своевременной выплате денежной компенсации по погашенным инвестиционным паям и после исправления ошибки денежные средства были перечислены банком по назначению.

Необоснованна ссылка ФСФР на абзац 5 пункта 17 Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев, утвержденных Постановлением ФКЦБ России от 19.06.96 N 12, в соответствии с которым агент обязан осуществлять контроль за правильностью заполнения заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев фонда (в том числе за правильностью указания в заявке на приобретение инвестиционных паев данных и реквизитов расчетного документа, подтверждающего оплату инвестиционных паев, правильностью указания в заявках на приобретение и выкуп инвестиционных паев реквизитов документа, удостоверяющего личность, подающего, в том числе от имени юридического лица, заявку). В данном случае заявка подавалась не на приобретение или выкуп пая, а на его погашение. В обязанности агента не вменено осуществление контроля за правильным указанием реквизитов в такой заявке.

Таким образом, правильным является вывод судов о том, что указание владельцем инвестиционных паев неверного номера лицевого счета, на который ему должны быть перечислены деньги, не может быть поставлено в вину Обществу.

Следовательно, решение и постановление судов соответствуют нормам материального и процессуального права и оснований для их отмены нет.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьей 286 и пунктом 1 части 1 статьи 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.09.07 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.11.07 по делу N А56-27202/2007 оставить без изменения, а кассационную жалобу Федеральной службы по финансовым рынкам - без удовлетворения.

Председательствующий

Т.В.Клирикова

Судьи

С.Н.Бухарцев

Л.Б.Мунтян