Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 12 марта 2008 г. N А13-928/2006-22 Иск Товарищества к Предпринимателю об обязании передать документы не удовлетворен, поскольку истец не представил доказательств, подтверждающих нахождение оставшихся документов у ответчика

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 12 марта 2008 г. N А13-928/2006-22

ГАРАНТ:

См. также предыдущее рассмотрение дела: постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 10 июля 2006 г.

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Кустова А.А., судей Кирейковой ГГ., Тарасюка И.М.,

рассмотрев 11.03.2008 в открытом судебном заседании кассационную жалобу коммандитного товарищества "Фрат и компания" на решение Арбитражного суда Вологодской области от 12.09.2007 (судья Шумилова Л.Ф.) и постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.12.2007 (судьи Козлова СВ., Журавлев А.В., Зайцева А.Я.) по делу N А13-928/2006-22,

установил:

Коммандитное товарищество "Фрат и компания" (далее - Товарищество) обратилось в Арбитражный суд Вологодской области с иском к индивидуальному предпринимателю Новицкому Алексею Алексеевичу об обязании передать документы.

Решением от 17.03.2006 (судья Шумилова Л.Ф.), оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 03.05.2006 (судьи Сахарова Е.Г., Курпанова Н.Ю., Романова А.В.), требования Товарищества удовлетворены, выданы исполнительные листы N 60309 и 60310. Постановлениями судебного пристава-исполнителя ОСП по Вологодскому району возбуждены исполнительные производства соответственно N 34623-36/2006 и 9/11540/1041/2/2006.

Постановлением кассационной инстанции от 10.07.2006 (судьи Кустов А.А., Афанасьев СВ., Соснина О.Г.) решение от 17.03.2006 и постановление апелляционной инстанции от 03.05.2006 отменены. Дело передано на новое рассмотрение в суд первой инстанции. При этом суд кассационной инстанции указал, что выводы судов первой и апелляционной инстанций являются недостаточно обоснованными. Кроме того, суд в нарушение процессуального законодательства принял к рассмотрению дополнительные требования истца при отсутствии доказательств получения их ответчиком, чем лишил последнего права на представление возражений и доказательств, опровергающих требования истца.

Определениями от 22.03.2007 и от 06.06.2007 исполнительные производства, которые возбуждены по исполнительным листам N 60309 и 60310, прекращены.

В судебном заседании от 18.07.2007 истец в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) уточнил исковые требования и просил суд обязать Новицкого А.А. передать следующие документы:

1. Кассовые отчеты с приложением кассовых документов с 01.10.2004 по 15.12.2005;

2. Кассовые книги с 01.10.2004 по 15.12.2005;

3. Выписки из лицевого счета с подтверждающими документами прихода и расхода денежных средств с расчетного счета Товарищества за период с 01.10.2004 по 19.12.2005;

4. Журнал-ордер N 1 и ведомости N 1 за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

5. Журнал-ордер N 2 и ведомости N 2 за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

6. Счета-фактуры, товарные накладные и акты выполненных работ (услуг), выставленные за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

7. Счета-фактуры, товарные накладные и акты выполненных работ (услуг), полученные за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

8. Бухгалтерские балансы с приложениями за 9 месяцев 2004 года, за 2004 год, за 1 квартал 2005 года, за 1 полугодие 2005 года, за 9 месяцев 2005 года;

9. Налоговые декларации помесячно за 2004, 2005 годы;

10. Ведомости начисления страховых взносов на обязательное пенсионное страхование за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

11. Ведомости начисления страховых взносов на обязательное социальное страхование за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

12. Книга покупок за 4 квартал 2004, 2005 годов;

13. Книга продаж за 4 квартал 2004, 2005 годов;

14. Трудовые договоры и приказы по личному составу с 01.10.2004 по 15.12.2005;

15. Договоры купли-продажи, акты приема-передачи по форме ОС-1 с 01.10.2004 по 15.12.2005;

16. Главная книга за 2004 год (с 01.10.2004 по 31.12.2004), за 2005 год;

17. Журналы-ордера по счетам 19, 60/1, 60/2, 62/1, 62/2, 70, 71, 69/11, 69/12, 69/20, 69/21, 69/23, 69/31 за период с 01.10.2004 и за 2005 год;

18. Вспомогательные ведомости за 4 квартал 2004 года, за 2005 год по счетам 10/1, 10/3, 10/5, 10/8, 10/9, 20, 23, 25, 26, 41, 43, 44, 45;

19. Журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

20. Исковые заявления, полученные от других организаций за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

21. Решения, определения, постановления Арбитражного суда Вологодской области, Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа, Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, полученные за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

22. Исполнительные листы, полученные за период с 01.10.2004 по 15.12.2005, документы исполнительного производства судебных приставов-исполнителей с 01.10.2004 по 15.12.2005 (N 41511, 45557);

23. Протоколы собраний кредиторов за период с 23.06.2004 по 15.12.2005, в том числе от 14.02.2005, от 23.05.2005, от 23.09.2005;

24. Отчеты оценки имущества и дебиторской задолженности за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

25. Инвентаризационная ведомость имущества по состоянию на 31.01.2005;

26. Ведомости начисления заработной платы за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

27. Чековая книжка Вологодского отделения N 8638 СБ РФ с декабря 2004 года по декабрь 2005 года;

28. Договоры аренды помещений за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

29. Вексель N 43441099 номинальной стоимостью 1200 000 руб. ОАО "Вологдаоблагропромснаб", вексель N 4341100 номинальной стоимостью 1 200 000 руб. ОАО "Вологдаоблагропромснаб", вексель N 4341102 номинальной стоимостью 500 000 руб. ОАО "Вологдаоблагропромснаб";

30. Авансовые отчеты за период с 01.10.2004 по 15.12.2005;

31. Свидетельство инспекции МНС РФ по городу Вологде серии 35 N 00634652;

32. Договоры займа с Новицким А.А. от 10.02.2005, от 03.11.2005;

33. Договоры о задатке от 15.03.2005 с ООО "Вологдаагроснаб", от 15.03.2005 с ООО "Вологда-Ремстроймонтаж", от 15.03.2005 с ООО "Крона", от 22.06.2005 с ООО "КТИ", от 29.06.2005 с ООО "Стройиндустрия", от 22.06.2005 (приняты платежи от населения), от 23.06.2005 с ООО "Галлея", с ООО "Мебельгрупп" задаток за лот N 1 и лот N 2, от 09.12.2006 с ООО "ЮК Дело";

34. Договор от 22.11.2005 с ООО "Нюксеницалесторг", договор аренды с ООО "ЮКДело" от 01.12.2004;

35. Договор купли-продажи объекта недвижимости от 30.06.2005 с ООО "Галлея". Определением от 18.07.2007 уточнения иска приняты судом (листы дела 145-147 тома 2).

Решением от 12.09.2007 Товариществу отказано в удовлетворении заявленных требований.

Постановлением апелляционной инстанции от 04.12.2007 решение оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Товарищество просит отменить решение и постановление и направить дело на новое рассмотрение. По мнению подателя жалобы, ответчик не представил доказательств того, что передал все документы в связи с окончанием процедуры банкротства. Товарищество ссылается на то, что документы, указанные в перечне и отправленные Новицким А.А. согласно описи почтовых вложений, не соответствует фактически вложенным в посылки документам.

Отзыв на кассационную жалобу не представлен.

О времени и месте рассмотрения жалобы лица, участвующие в деле, надлежаще извещены, однако в суд кассационной инстанции своих представителей не направили.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Вологодской области от 14.12.2005 по делу N А13-5814/04-22 Товарищество признано банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство. Определением от 30.09.2004 конкурсным управляющим утвержден Новицкий А.А. (лист 147 тома 1).

Определением от 14.12.2005 производство по делу N А13-5814/04-22 о признании несостоятельным (банкротом) Товарищества прекращено, требования конкурсных кредиторов, включенные в реестр требований кредиторов, и уполномоченного органа удовлетворены, задолженность погашена.

В соответствии с приказом от 15.12.2005 директором Товарищества является Шибаева Зоя Борисовна.

Полагая, что Новицкий А.А. обязан передать Товариществу бухгалтерскую и иную документацию, последнее обратилось в арбитражный суд с настоящим иском.

Суд отказал в удовлетворении заявленных требований, поскольку пришел к выводу, что запрашиваемые Товариществом документы переданы истцу Новицким А.А., а также указал на отсутствие доказательств, подтверждающих наличие у ответчика остальных документов, истцу не переданных.

Кассационная коллегия, изучив доводы жалобы и рассмотрев материалы дела, не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон N 127-ФЗ) руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В силу пункта 6 статьи 24 Закона N 127-ФЗ при проведении процедур банкротства арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Поскольку определением от 14.12.2005 производство по делу о признании Товарищества банкротом прекращено, платежеспособность предприятия восстановлена, а также прекращены полномочия конкурсного управляющего Новицкого А.А., то у ответчика нет оснований удерживать документы, предоставленные ему в соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона N 127-ФЗ.

Как установлено судом и подтверждается материалами дела, Новицкий А.А. направил в адрес Товарищества согласно квитанции почтового отправления органа связи от 11.01.2006 N 00036 и описи вложения кассовые отчеты с приложением кассовых документов, выписки из лицевого счета с подтверждающими документами прихода и расхода денежных средств с расчетного счета Товарищества, журналы-ордера и ведомости (лист дела 94 тома 2); согласно квитанции почтового отправления органа связи от 05.05.2006 N 00063 и описи вложения - кассовые книги, бухгалтерские

балансы, налоговые декларации, ведомости начисления страховых взносов на обязательное социальное страхование, трудовые договоры и приказы по личному составу, главную книгу, журналы-ордера, журналы регистрации входящей и исходящей корреспонденции, исковые заявления, решения, определения, постановления Арбитражного суда Вологодской области, Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа, Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, документы исполнительного производства, отчеты оценки имущества и дебиторской задолженности, инвентаризационную ведомость имущества, ведомости начисления заработной платы (лист дела 93 тома 2); согласно квитанции почтового отправления органа связи от 11.01.2006 N 00035 - договоры купли-продажи, акты приема-передачи по форме ОС-1, договоры аренды помещений, векселя, авансовые отчеты (лист дела 98 тома 2); согласно квитанции почтового отправления органа связи от 03.09.2007 N 80110 - свидетельство инспекции МНС РФ по г. Вологде серии 35 N 00634652, книгу покупок, книгу продаж (листы дела 6, 7 тома 3).

В соответствии со статьей 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которое оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Поскольку истец не представил доказательств, подтверждающих нахождение оставшихся документов у Новицкого А.А., суд правомерно отказал Товариществу в удовлетворении требований.

Суд кассационной инстанции отклоняет довод подателя ,жалобы о том, что документы, указанные в перечне согласно описи почтовых отправлений, не соответствуют фактическим вложениям в посылки, поскольку он является недостаточно обоснованным.

При таких обстоятельствах суд кассационной инстанции считает, что решение и постановление являются законными и правомерными.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда Вологодской области от 12.09.2007 и постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.12.2007 по делу N А13-928/2006-22 оставить без изменения, а кассационную жалобу коммандитного товарищества "Фрат и компания" - без удовлетворения.

Председательствующий

А.А. Кустов

Судьи

Г.Г. Кирейкова

И.М. Тарасюк