Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 17 сентября 2008 г. N А56-42642/2007 Иск ЗАО к Обществу и Службе о признании недействительным дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг Общества не удовлетворен, поскольку, в частности, решение о размещении дополнительного выпуска акций утверждено советом директоров Общества и зарегистрировано в законном порядке, а доводы истца о том, что решение о выпуске содержит недостоверную информацию документально не подтверждены

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 17 сентября 2008 г. N А56-42642/2007

ГАРАНТ:

См. также решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14 марта 2008 г.

См. также определение Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 31 июля 2008 г.

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Старченковой В.В., судей Тарасюка И.М. и Яковца А.В.,

при участии от закрытого акционерного общества "РосЕвроТранс" Мищенко А.А. (доверенность от 16.11.2007),

от закрытого акционерного общества "Балтийские транспортные системы" Матвеева И.В. (доверенность от 13.08.2007),

рассмотрев 17.09.2008 в открытом судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества "Балтийские транспортные системы" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.03.2008 (судья Изотова СВ.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.06.2008 (судьи Ларина Т.С., Герасимова М.М., Марченко Л.Н.) по делу N А56-42642/2007,

установил:

Закрытое акционерное общество "Балтийские транспортные- системы" (далее - ЗАО "БТС") обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с иском к закрытому акционерному обществу "РосЕвроТранс" (далее - ЗАО "РосЕвроТранс") и региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - РО ФСФР) о признании недействительным дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг ЗАО "РосЕвроТранс" за государственным номером 1-01-04301-J-001D.

Определением от 27.11.2007 к участию в деле в качестве третьего лица привлечено общество с ограниченной ответственностью "Транспорт и Логистика" (далее - ООО "Транспорт и Логистика").

Решением от 14.03.2008, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 06.06.2008, в иске отказано.

В кассационной жалобе ЗАО "БТС", ссылаясь на нарушение судами норм материального и процессуального права, просит отменить решение и постановление и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции. По мнению подателя жалобы, решение суда первой инстанции основано на доказательствах, достоверность которых, при наличии заявления о фальсификации, не была проверена в установленном процессуальным законодательством порядке; протокол общего собрания акционеров ЗАО "РосЕвроТранс" от 14.03.2007 не соответствует требованиям Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), в связи с чем не может считаться доказательством волеизъявления акционеров; суд неправильно применил нормы материального права, касающиеся сроков размещения ценных бумаг.

В судебном заседании представитель ЗАО "БТС" поддержал доводы жалобы, а представитель ЗАО "РосЕвроТранс" с ними не согласился.

Остальные лица, уведомленные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке. Как следует из материалов дела, РО ФСФР 02.08.2007 зарегистрировало отчет об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО "РосЕвроТранс", согласно которому названным обществом путем закрытой подписки осуществлено размещение дополнительных акций в количестве 55.000 штук номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая. Дополнительный выпуск акций зарегистрирован 23.05.2007, государственный регистрационный номер 1-01-04301-J-001D.

Лицами, участвующими в деле, не оспаривается тот факт, что истец является акционером ЗАО "РосЕвроТранс", до регистрации отчета о размещении дополнительного выпуска акций истцу принадлежало 315 обыкновенных именных акций, что составляло 45% уставного капитала ответчика. Другим акционером ЗАО "РосЕвроТранс" является ООО "Транспорт и Логистика", которому до регистрации оспариваемого отчета принадлежало 385 обыкновенных именных акций ЗАО "РосЕвроТранс", что соответствовало 55% уставного капитала.

По результатам размещения дополнительного выпуска акций их владельцем стало ООО "Транспорт и Логистика", доля участия которого в уставном капитале эмитента составила 99,43%.

Полагая, что ЗАО "РосЕвроТранс" нарушена процедура размещения дополнительного выпуска акций, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

По мнению истца, на государственную регистрацию дополнительного выпуска акций ЗАО "РосЕвроТранс" представило документы, содержащие недостоверную информацию о решениях, принятых органами управления ответчика. Отчет об итогах размещения акций содержит недостоверные сведения, в том числе в части указания сведений о лицах, входящих в состав органов управления ЗАО "РосЕвроТранс". Помимо этого истец ссылается на нарушения процедуры эмиссии акций, выразившиеся в нарушении порядка и срока уведомления акционеров о возможности приобретения дополнительно размещаемых акций. ЗАО "БТС" указывает, что отчет об итогах выпуска акций был представлен на государственную регистрацию до истечения срока, в течение которого акционеры имели право на приобретение дополнительно размещаемых акций.

Суды не нашли оснований для удовлетворения иска, придя к выводу о несостоятельности доводов истца.

Кассационная инстанция, исследовав материалы дела и доводы, изложенные в жалобе, приходит к следующему.

Согласно пункту 5.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.12.1997 N 45, выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по решению суда в следующих случаях: нарушения эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации; обнаружения в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации; в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

В соответствии с пунктом 1 статьи 19 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает следующие этапы:

принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;

утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

размещение эмиссионных ценных бумаг;

государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В силу пунктов 2, 3 и 4 статьи 28 Закона об акционерных обществах решение об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций принимается общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) общества, если в соответствии с уставом общества ему предоставлено право принимать такое решение. Дополнительные акции могут быть размещены обществом только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом общества. Решение вопроса об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций может быть принято общим собранием акционеров одновременно с решением о внесении в устав общества положений об объявленных акциях, необходимых в соответствии с настоящим Федеральным законом для принятия такого решения, или об изменении положений об объявленных акциях. Решением об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных акций должны быть определены количество размещаемых дополнительных обыкновенных акций и привилегированных акций каждого типа в пределах количества объявленных акций этой категории (типа), способ размещения, цена размещения дополнительных акций, размещаемых посредством подписки, или порядок ее определения, в том числе цена размещения или порядок определения цены размещения дополнительных акций лицам, имеющим преимущественное право приобретения размещаемых акций, форма оплаты дополнительных акций, размещаемых посредством подписки, а также могут быть определены иные условия размещения.

Общим собранием акционеров ЗАО "РосЕвроТранс" от 14.03.2007, оформленным протоколом N 2/2007, единогласно приняты решения о дополнении пункта 4.1 устава, согласно которому общество вправе разместить дополнительно к размещенным акциям объявленных 100.000 обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1.000 руб. каждая; о внесении изменений в устав общества, касающихся положений об объявленных акциях; об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных 100.000 акций среди акционеров общества, по цене размещения 5.000 руб., при этом акционерам предоставлена возможность приобрести целое число размещаемых акций пропорционально количеству принадлежащих им акций.

В собрании приняли участие акционеры, обладающие в совокупности 100% голосов от общего количества голосов, которыми обладают акционеры - владельцы голосующих акций.

Суду представлен подлинный протокол от 14.03.2007 N 2/2007 внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "РосЕвроТранс", выписка из которого, содержащая указание на количество подлежащих размещению 100.000 акций представлена для регистрации в РО ФСФР.

Истец не заявлял о фальсификации протокола от 14.03.2007 N 2/2007, а исключение из числа доказательств по делу бюллетеней для голосования на собрании от 14.03.2007 не может ставить под сомнение результаты волеизъявления акционеров при голосовании по вопросам повестки дня, отраженные в протоколе.

Вопреки доводам кассационной жалобы протокол общего собрания акционеров ЗАО "РосЕвроТранс" от 14.03.2007 N 2/2007 соответствует положениям статьи 62 Закона об акционерных обществах.

Податель жалобы указывает, что цена размещения дополнительных акций, указанная в протоколе общего собрания от 14.03.2007 установлена нелегитимным составом совета директоров ЗАО "РосЕвроТранс" решением от 21.02.2007.

Ответчик представил в материалы дела протокол общего собрания акционеров ЗАО "РосЕвроТранс" от 21.02.2007 об избрании совета директоров, принявшего решение 21.02.2007. Истец заявил о фальсификации представленного протокола общего собрания акционеров.

Для проверки достоверности заявления о фальсификации суд первой инстанции в соответствии с частью 1 статьи 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истребовал другие доказательства, а именно: требование ООО "Транспорт и Логистика" от 20.02.2007 о проведении собрания; решение заседание совета директоров ЗАО "РосЕвроТранс" от 20.02.2007, список акционеров, имеющих право на участие в собрании от 21.02.2007, журнал регистрации акционеров на указанном собрании, отчет об итогах голосования на собрании. Исследовав названные документы, а также учитывая, что в материалы дела не представлено иного подлинного протокола общего собрания акционеров ЗАО "РосЕвроТранс" от 14.03.2007, содержащего указание на иное количество подлежащих размещению акций общества, суды пришли к правильному выводу о недоказанности представления в регистрирующий орган недостоверной информации и документов при осуществлении регистрации выпуска акций.

В соответствии с пунктом 6.2.8 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 N 07-4/пз-н (далее - Стандарты) в случае размещения акционерным обществом акций, ценных бумаг, конвертируемых в акции, и опционов эмитента путем закрытой подписки только среди всех акционеров с предоставлением указанным акционерам возможности приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать:

дату, на которую составляется список акционеров, имеющих право приобретения размещаемых ценных бумаг, или порядок определения такой даты в соответствии с решением о размещении ценных бумаг;

порядок уведомления акционеров о возможности приобретения ими размещаемых ценных бумаг. При этом акционеры должны быть уведомлены о возможности приобретения ими целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа), в порядке и сроки, предусмотренные Федеральным законом "Об акционерных обществах" и названными Стандартами для уведомления акционеров о возможности осуществления ими преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;

срок или порядок определения срока, в течение которого акционерам предоставляется возможность приобретения целого числа размещаемых ценных бумаг, пропорционального количеству принадлежащих им акций соответствующей категории (типа).

Решение о размещении дополнительного выпуска акций утверждено советом директоров ЗАО "РосЕвроТранс" 15.03.2007 и зарегистрировано РО ФСФР 23.05.2007.

Как следует из решения о размещении дополнительного выпуска акций, акции подлежали размещению только среди акционеров общества, при этом акционеры могли приобрести целое число размещаемых дополнительных акций пропорционально количеству принадлежащих им обыкновенных акций; дата начала размещения акций определена днем уведомления акционеров о возможности приобретения акционерами целого числа размещаемых ценных бумаг, дата окончания размещения - по истечении 45 дней с даты начала размещения.

В решении о размещении дополнительного выпуска акций указано, что акционеры уведомляются о возможности приобретения ими размещаемых акций не позднее 10 дней с даты государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг, путем направления заказных писем либо вручения уведомления под роспись.

Из материалов дела следует, что уведомление от 01.06.2007 о возможности приобретения дополнительно размещаемых акций направлено истцу ценным письмом, что подтверждается описью вложения и заказным письмом, что подтверждается квитанцией от 01.06.2007 (том 1, листы дела 116, 118). В этот же день аналогичные уведомления направлены ООО "Транспорт и Логистика".

Кроме того, уведомление от 01.06.2007 получено ЗАО "БТС" 06.06.2007 вх. 595/1 (том 1, лист дела 114).

Истец не принял участия в дополнительном размещении акций.

Дополнительные акции в количестве 55.000 штук, что составляет 55% от подлежащих размещению акций, приобретены ООО "Транспорт и Логистика" по договору купли-продажи от 10.07.2007, денежные средства в оплату акций в сумме 275.000.000 руб. перечислены ООО "Транспорт и Логистика" по платежному поручению от 10.07.2007 N 414. Запись о переходе к ООО "Транспорт и Логистика" прав на 55.000 акций внесена по лицевому счету приобретателя ценных бумаг в реестре акционеров ЗАО "РосЕвроТранс" 10.07.2007, что подтверждается регистрационным журналом и журналом входящих документов системы ведения реестра. Последующее приобретение ЗАО "РосЕвроТранс" у ООО "Транспорт и Логистика" векселей не может свидетельствовать об отсутствии оплаты третьим лицом дополнительно размещенных акций.

В соответствии с пунктом 2.6.1 Стандартов эмитент представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг не позднее 30 дней после окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, а в случае, если все ценные бумаги были размещены до истечения этого срока, - не позднее 30 дней после размещения последней ценной бумаги этого выпуска (дополнительного выпуска). В случае представления в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг ранее окончания срока размещения ценных бумаг, указанного в зарегистрированном решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, такой отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг возвращается эмитенту регистрирующим органом без рассмотрения, за исключением следующих случаев:

размещения всех ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) до истечения срока размещения ценных бумаг;

размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) путем закрытой подписки, если круг лиц, среди которых эмитент предполагал осуществить размещение ценных бумаг, состоит из одного лица и указанное лицо отказывается от приобретения всех или части подлежавших размещению ценных бумаг.

Отчет об итогах размещения акций утвержден 17.07.2007 и представлен в РО ФСФР 19.07.2007, зарегистрирован 02.08.2007, то есть по истечении 45 дней с даты начала размещения.

При таких обстоятельствах суды правильно отказали в иске. Оснований для отмены обжалуемых судебных актов не имеется, кассационная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.03.2008 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.06.2008 по делу N А56-42642/2007 оставить без изменения, а кассационную жалобу закрытого акционерного общества ""Балтийские транспортные системы" - без удовлетворения.

Председательствующий

В.В. Старченкова

Судьи

И.М. Тарасюк

А.В. Яковец