Решение Московского городского суда от 31 октября 2023 г. по делу N 7-22468/2023

Судья Московского городского суда фио, рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Севрюкова Д.А., поданную на решение судьи Пресненского районного суда адрес от 25 октября 2022 года и постановление заместителя директора Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России от 02 марта 2022 года, вынесенные по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.30 КоАП РФ в отношении Севрюкова Дмитрия Александровича,

УСТАНОВИЛ:

постановлением N 22-1382\3110-1 заместителя директора Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России от 02 марта 2022 года Севрюков Д.А. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.30 КоАП РФ, ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере сумма.

Решением судьи Пресненского районного суда адрес от 25 октября 2022 года названное постановление должностного лица оставлено без изменения, жалоба без удовлетворения.

В жалобе, поступившей на рассмотрение в Московский городской суд, Севрюков Д.А. просит об отмене вынесенных по делу актов, ссылаясь на приведенные в ней доводы.

Севрюков Д.А. в судебное заседание не явился, извещен о дате, месте и времени рассмотрения жалобы по делу, о причинах своей не явки не сообщил, ходатайство об отложении судебного заседания не заявил.

Обеспечил явку защитника фио, который жалобу поддержал.

Изучив доводы жалобы, выслушав защитника фио, допросив свидетелей фио, фио, проверив материалы дела, прихожу к следующему.

Статьей 15.30 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за манипулирование рынком, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния.

В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" к манипулированию рынком относятся такие действия как совершение операций с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром по предварительному соглашению между участниками торгов и (или) их работниками и (или) лицами, за счет или в интересах которых совершаются указанные операции, в результате которых цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без таких операций. Настоящий пункт применяется к организованным торгам, операции на которых совершаются на основании заявок, адресованных всем участникам торгов, в случае, если информация о лицах, подавших заявки, а также о лицах, в интересах которых были поданы заявки, не раскрывается другим участникам торгов.

Под операцией с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее также - операции) - совершение сделок и иные действия, направленные на приобретение, отчуждение, иное изменение прав на финансовые инструменты, иностранную валюту и (или) товары, а также действия, связанные с принятием обязательств совершить указанные действия, в том числе выставление заявок (дача поручений) или отмена таких заявок (п. 2 ч.1 ст. 2 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации").

В силу ч. 2 ст. 6 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии с настоящим Федеральным законом к манипулированию рынком.

Как следует из материалов дела Банком России проведена проверка возможного манипулирования рынками обыкновенных акций ПАО "Городские инновационные технологии" (ISIN: RU000A0JV532), ПАО "Пермская энергосбытовая компания" (ISIN: RU000A0ЕТ123), ПАО "Россети Юг" (ISIN: RU000A0JРРG8) (далее Акции) на торгах ПАО Московская Биржа.

В ходе проверки рассмотрены действия лиц за период с 02 марта 2021 года по 05 марта 2021 года, направленные на искажение цены Акций в ходе торгов на Московской Бирже.

Попытка воздействия координировалась с использованием мессенджера Telegram в группах: Russia Wall Street Bets (@russiawallstreetbets), Rocket Ru (t.me/rocketrubk), "Успешный Трейдер" (t.me/luclutrader) (далее Telegram- каналы).

В указанный выше период в названных Telegram- каналах публиковались сигналы, направленные на создание волатильности.

Данные сигналы, первоначально опубликованные в Telegram- каналах неустановленными лицами, содержали инструкции по созданию такой ситуации на рынках Акций, когда в результате предварительно согласованных операций лиц параметры торгов Акциями существенно отличались бы от того уровня, который сформировался бы без таких операций.

Основные параметры торгов Акциями в дни публикации в Telegram- каналах сигналов существенно отличались от значений предыдущего торгового дня.

Наблюдался значительный рост средневзвешенной цены Акций, объемов торгов и числа совершенных сделок, а также максимального внутридневного значения цены по сравнению с ценой на открытие торгов.

Изменение динамики параметров торгов Акциями совпадало по времени с публикацией сигналов.

В это же время увеличилась частота подачи заявок на совершение сделок с Акциями.

При этом в информационном пространстве отсутствовали новости, которые могли бы привести к всплеску торговой активности.

В ходе проверки установлено, что в чате группы "Успешный Трейдер" 03 марта 2021 года в 13 ч. 58 мин. пользователь Dmitriy опубликовал сообщение о планируемой на текущий день реализации стратегии Pump&Dump (искусственное увеличение цены актива с целью её последующей продажи по более высоким ценам с последующим сбросом цены) с инструкцией; в 15 ч. 00 мин. пользователь Dmitriy разместил сообщение с тикером финансового инструмента - акций ПАО "Пермская энергосбытовая компания" (далее Акции PMSB).

Администратором Telegram-канала "Успешный Трейдер" и пользователем Dmitriy является Севрюков Д.А.

В результате торговой активности Севрюкова Д.А. на рынках акций 03 марта 2021 гола по его счету было совершено 24 сделки с Акциями PMSB. В иное время сделки с Акциями PMSB счету Севрюкова Д.А. не свершались.

Из представленного в рамках проверки Биржей отчета следует, что 3 сделки (NN 3676369921, 3676395830, 3676409289) с Акциями PMSB, совершенные 03 марта 2021 года Севрюковым Д.А, привели к существенному отклонению объема торгов Акциями PMSB.

Таким образом, операции, совершенные Севрюковым Д.А. с Акциями PMSB 03 марта 2021 года по предварительному соглашению участников групп "Успешный Трейдер", Russia Wall Street Bets, Rocket Ru привели к существенным отклонениям объема торгов, то есть являются действиями по манипулированию рынком Акций PMSB.

По данному факту 25 февраля 2022 года в отношении Севрюкова Д.А. составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.30 КоАП РФ, на основании которого 02 марта 2022 года заместителем директора Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России вынесено постановление о привлечении Севрюкова Д.А. к административной ответственности по указанной норме.

Факт совершения административного правонарушения и вина Севрюкова Д.А. подтверждены совокупностью доказательств, имеющихся в материалах дела об административном правонарушении, в том числе: протоколом об административном правонарушении; актом проверки от 18 февраля 2022 года; актами осмотра интернет - страницы; сообщением адрес; сообщением ПАО Московская биржа; устными показаниями допрошенных судьей районного суда в качестве свидетелей представителей Банка России фио, фио; устными показаниями свидетелей фио, фио; иными материалами дела.

При разрешении данного дела об административном правонарушении должностное лицо, а также судья районного суда правильно применили положения законодательства о манипулировании рынком и пришли к обоснованному выводу о доказанности наличия в действиях Севрюкова Д.А. события и состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.30 КоАП РФ.

Утверждение в жалобе о недоказанности по делу наличия предварительного сговора участников торгов является несостоятельным, поскольку опровергается представленными в дело доказательствами, в частности содержанием скриншотов с Telegram-канала "Успешный Трейдер", где одним из пользователей под именем Dmitriy является Севрюков Д.А.

Принадлежность имени Dmitriy пользователю Севрюкову Д.А. последним, а также его защитником в ходе производства по делу и рассмотрения жалобы не оспаривается.

Как пояснила допрошенная в качестве свидетеля начальник отдела судебных дел Банка России фио, анализ чата Telegram-канала "Успешный Трейдер" показал, что пользователь под именем Dmitriy является также администратором данного чата.

В указанном чате 03 марта 2021 года пользователем Dmitriy было опубликовано сообщение о планируемой в текущий день акции по искусственному увеличению цены Акций конкретной компании, путем совершения предварительного согласования действий других участников чата по реализации стратегии Pump&Dump.

Также в указанном чате была размещена инструкция по технологии проведения Pump&Dump.

В том же чате пользователем Dmitriy был опубликован снимок экрана системы "Альфа-Директ" с данными продажи, на котором отражено имя пользователя sevriukov_da. Данное имя совпадает с именем пользователя, присвоенным клиенту Севрюкову Д.А. при регистрации в системе "Альфа-Директ".

03 марта 2021 года по счету Севрюкова Д.А. было совершено 24 сделки с Акциям упомянутой в чате компании, в отношении которых в иные дни Севрюковым Д.А. сделки по счету не совершались.

Указанные действия Севрюкова Д.А. повлекли существенное изменение результатов (объемов) торгов в связи с искусственным ростом стоимости Акций.

Свидетель начальник отдела пресечения недобросовестных практик Банка России фио дала аналогичные показания, дополнив, что до 03 марта 2021 года Севрюковым Д.А. совершались покупки акций в обычном объеме по низкой цене, однако 03 марта 2021 года после сообщения в чате Telegram-канала "Успешный Трейдер" о проведении операции Pump&Dump с ранее приобретенными им акциями конкретной компании объем сделок по покупке был увеличен участниками чата, что привело к искусственному повышению стоимости акции и их массовому приобретению, в то время как при обычных условиях проведения торгов стоимость данной акции не изменилась бы.

Довод жалобы о незаконности результатов проверки, поскольку Севрюков Д.А. не принимал участия в её проведении нельзя признать состоятельным, учитывая, что проверка на предмет возможного манипулирования рынками обыкновенных акций ПАО "Городские инновационные технологии" (ISIN: RU000A0JV532), ПАО "Пермская энергосбытовая компания" (ISIN: RU000A0ЕТ123), ПАО "Россети Юг" (ISIN: RU000A0JРРG8) на торгах ПАО Московская Биржа в отношении конкретно Севрюкова Д.А. не назначалась и не проводилась.

Вопреки доводу жалобы материалы дела свидетельствуют о принятии должностным лицом Банка РФ надлежащих и предусмотренных КоАП РФ мер к уведомлению Севрюкова Д, А. о дате и месте составления протокола об административном правонарушении и рассмотрении дела об административном правонарушении.

Документальных подтверждений, свидетельствующих об отсутствии у Севрюкова Д.А. объективной возможности явиться по вызову к должностному лицу на составление протокола об административном правонарушении и рассмотрение дела об административном правонарушении, материалы дела не содержат и к жалобе не представлено.

Ходатайства Севрюкова Д.А. об отложении составления протокола об административном правонарушении и рассмотрения дела об административном правонарушении рассмотрены должностным лицом и отклонены по изложенным в определениях мотивам, что не противоречит положениям ст. 24.4 КоАП РФ, которой не предусмотрено обязательное удовлетворение заявленных ходатайств.

Копии протокола об административном правонарушении и постановления о назначении административного наказания направлены в адрес Севрюкова Д.А.

Таким образом, оснований читать права Севрюкова Д.А. на защиту нарушенными не имеется.

Иные доводы жалобы не влияют на правильность выводов должностного лица и судьи районного суда, свидетельствуют о несогласии заявителя жалобы с той оценкой, которую должностное лицо и судья районного суда дали фактическим обстоятельствам, в связи с чем подлежат отклонению, поскольку направлены на переоценку представленных в дело доказательств.

Бремя доказывания по делу распределено правильно, с учётом требований ст. 1.5 КоАП РФ.

Принцип презумпции невиновности не нарушен, каких-либо неустранимых сомнений по делу, которые должны толковаться в пользу Севрюкова Д.А. по делу не усматривается.

Административное наказание Севрюкову Д.А. назначено должностным лицом в соответствии с требованиями КоАП РФ, в пределах санкции ст. 15.30 КоАП РФ.

Порядок и срок привлечения Севрюкова Д.А. к административной ответственности не нарушены.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.6 - 30.8, 30.9 КоАП РФ, РЕШИЛ:

решение судьи Пресненского районного суда адрес от 25 октября 2022 года и постановление заместителя директора Департамента противодействия недобросовестным практикам Банка России от 02 марта 2022 года, вынесенные по делу об административном правонарушении, предусмотренном ст. 15.30 КоАП РФ в отношении Севрюкова Дмитрия Александровича оставить без изменения, жалобу Севрюкова Д.А. - без удовлетворения.

Судья Московского городского суда фио