Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа от 30 июля 2009 г. N А48-66/2009 Поскольку факты перехода права собственности на ценные бумаги и приобретения акций Обществом отсутствуют, доказательств обратного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам не представлено, суд первой инстанции правомерно признал оспариваемое постановление ответчика о назначении административного наказания за нарушение заявителем правил приобретения акций незаконным (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Центрального округа
от 30 июля 2009 г. N А48-66/2009
(извлечение)

Федеральный арбитражный суд Центрального округа в составе: председательствующего, судей, при участии в заседании: от ЗАО "П" - К.И.Д. - представителя, дов. от 17.07.2009 б/н, от РО ФСФР в Юго-Западном Л.М.Ю. - представителя, дов. N 97 регионе от 25.12.2009,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу РО ФСФР в Юго-Западном регионе на решение Арбитражного суда Орловской области от 26.01.2009 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.04.2009 по делу N А48-66/2009, установил:

Закрытое акционерное общество "П" (далее - Общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (далее - РО ФСФР России в ЮЗР, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 16.12.2008 N 706-08-1-РО о назначении административного наказания.

Решением Арбитражного суда Орловской области от 26.01.2009 заявленные требования удовлетворены.

Постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.04.2009 решение суда первой инстанции оставлено без изменений.

В кассационной жалобе РО ФСФР России в ЮЗР просит отменить указанные судебные акты, полагая, что они приняты в нарушение норм материального права без оценки всей совокупности фактических обстоятельств спора.

Изучив материалы дела, рассмотрев доводы жалобы, выслушав пояснения представителей сторон, кассационная коллегия не находит оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов.

Как усматривается из материалов дела, 07.08.2008 между ЗАО "П" и Ф.С.А. заключен договор купли-продажи акций, согласно которому последний приобретает обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "О" в количестве 3600 шт. по цене одной ценной бумаги 1050 руб.

Абзацем 1 п. 4 указанного договора предусмотрено, что продавец (ЗАО "П") оформляет передаточное распоряжение в пользу покупателя (Ф.С.А.) на отчуждаемые ценные бумаги в момент подписания договора.

В соответствии с условиями названного договора заявитель представил в филиал "О" ОАО "Р", осуществляющего деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "О", передаточное распоряжение от 14.08.2008 N 59/1845-1. Соответствующая операция была проведена по лицевому счету ЗАО "П" в реестре владельцев именных ценных бумаг.

Однако, 03.10.2008 в лицевом счете заявителя сделана отметка о зачислении ЗАО "П" обыкновенных именных акций ОАО "О" на основании передаточного распоряжения от 03.10.2008 N 62/1845-1 от Ф.С.А. При этом в лицевом счете имеется ссылка в разделе "основания для вынесения записи в реестр" на договор купли-продажи акций от 07.08.2008.

Полагая, что Обществом нарушены положения п.п. 1, 2 ст. 84.2 Закона, РО ФСФР России в ЮЗР составило протокол N 706-08-3-РО от 01.12.2008 о совершении Обществом административного правонарушения.

По результатам рассмотрения материалов административного дела, руководителем административного органа 16.12.2008 вынесено постановление о привлечении ЗАО "П" к административной ответственности по ст. 15.28 КоАП РФ в виде взыскания административного штрафа в размере 50000 руб.

Считая привлечение к административной ответственности необоснованным, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене указанного постановления.

Разрешая спор по существу и удовлетворяя заявленные требования, суд правомерно руководствовался следующим.

Согласно ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно п. 1 ст. 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 N 208 "Об акционерных обществах" лицо, которое приобрело более 30% общего количества обыкновенных акций и привилегированных акций открытого общества, предоставляющих право голоса, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (обязательное предложение).

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Номер названного Федерального закона следует читать как "N 208-ФЗ"

В соответствии с п. 2 ст. 84.9 указанного Закона в целях государственного контроля за приобретением акций открытого акционерного общества обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляется лицом, направившим обязательное предложение, в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее даты направления соответствующего предложения в открытое акционерное общество.

В соответствии со ст. 235 ГК РФ право собственности прекращается при отчуждении собственником своего имущества, а также по иным основаниям, предусмотренным законом.

Статья 46 ФЗ "Об акционерных обществах" предусматривает, что права на акции подтверждаются путем выдачи выписки из реестра акционеров общества.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях. При этом, абзацами 4, 6 ст. 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

На основании п. 3.4.2. "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утв. Постановлением ФКЦБ N 27 от 02.10.1997, в передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В силу ст. 15.28 КоАП РФ нарушение лицом, которое приобрело более 30 % акций открытого акционерного общества, правил их приобретения влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятидесяти тысяч до пятисот тысяч рублей.

Согласно статье 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Исследовав и оценив в совокупности доказательства по делу, в порядке ст. 71 АПК РФ, суды сделали обоснованный вывод о непредставлении доказательств, подтверждающих совершение обществом правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ст. 15.28 КоАП РФ.

Суд установил, что на основании договора купли-продажи акций от 07.08.2008, заключенного между ЗАО "П" и Ф.С.А. последний приобрел обыкновенные именные бездокументарные акции ОАО "О" в количестве 3600 шт. по цене одной ценной бумаги 1050 руб., всего на 3780000 руб.

Абзацем 2 п. 4 указанного выше договора предусмотрено, что в случае неоплаты или неполной оплаты по настоящему договору покупатель (Ф.С.А.) обязуется оформить передаточное распоряжение в пользу продавца (ЗАО "П") на те ценные бумаги, которые не были оплачены в течение 3 календарных дней с даты окончания срока оплаты.

В пункте 3 договора купли-продажи акций от 07.08.2008 стороны предусмотрели порядок оплаты приобретаемых ценных бумаг - денежными средствами, в течение одного месяца со дня подписания договора путем внесения денежных средств на расчетный счет продавца либо путем зачета.

Дополнительным соглашением к указанному договору от 15.08.2008 стороны изменили цену сделки, составившую 6000000 руб.

В связи с неоплатой приобретенных по договору ценных бумаг, Ф.С.А. оформил передаточное распоряжение от 03.10.2008 N 62/1845-1, которым возвратил указанные акции ЗАО "П".

Таким образом, как правомерно указал суд, сделка между Ф.С.А. и ЗАО "П" фактически не была исполнена, возмездной передачи акций в количестве 3600 штук не произошло.

Указанное подтверждается документами, представленными суду Филиалом "О" ОАО "Р".

В частности, из справки об операциях, проведенных по лицевому счету ЗАО "П" за период с 01.01.2008 по 30.11.2008, усматривается, что на основании передаточного распоряжения N 59/1845-1 от 14.08.2008 списано 3600 штук обыкновенных именных акций на лицевой счет контрагента Ф.С.А. (номер записи 692).

Те же обыкновенные именные акции, в том же количестве, на основании передаточного распоряжения N 62/1845-1 от 03.10.2008, зачислены на лицевой счет ЗАО "П" от Ф.С.А. (номер записи 694).

Справкой об операциях, проведенных по лицевому счету Ф.С.А. за тот же период, также подтверждается, что 14.08.2008 на его лицевой счет зачислено 3600 штук обыкновенных именных акций, а 03.10.2008 указанные акции списаны на лицевой счет ЗАО "П".

С учетом изложенного, суд пришел к правильному выводу об отсутствии факта перехода права собственности на ценные бумаги, и, соответственно, приобретения спорных акций ЗАО "П" у Ф.С.А. Доказательств обратного административным органом суду не представлено.

Более того, решением Арбитражного суда Орловской области от 05.03.2009 по делу N А48-168/2009 договор купли-продажи ценных бумаг от 07.08.2008, заключенный между ЗАО "П" и Ф.С.А., признан недействительным.

Названное обстоятельство, в силу прямого указания ст. 167 ГК РФ, влечет недействительность всех правовых последствий, в том числе, оформление передаточных распоряжений, внесение записей в реестр акционеров, а также влечет отсутствие обязанностей ЗАО "П", предусмотренных п. 1 ст. 84.2 и п. 1 ст. 84.9 ФЗ РФ "Об акционерных обществах".

Отсутствие события административного правонарушения, в силу прямого указания статьи 24.5 КоАП РФ, является обстоятельством, исключающим производство по делу об административном правонарушении, а в соответствии со ст. 211 АПК РФ - основанием для признания незаконным и отмены постановления административного органа о наложении административного взыскания.

Руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 287, ст. 289 АПК РФ, суд постановил:

Решение Арбитражного суда Орловской области от 26.01.2009 и постановление Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.04.2009 по делу N А48-66/2009 оставить без изменений, а кассационную жалобу РО ФСФР в Юго-Западном регионе - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу с момента его принятия.