Апелляционное определение СК по гражданским делам Московского городского суда от 06 декабря 2023 г. по делу N 33-52326/2023

Судебная коллегия по гражданским делам Московского городского суда в составе председательствующего судьи Матлахова А.С.

судей фио и фио

при помощнике судьи фио

рассмотрела в открытом судебном заседании по докладу судьи фио дело по апелляционной жалобе представителя ответчика ПАО "ОР ГРУПП" по доверенности фио на решение Замоскворецкого районного суда адрес от 05 июня 2023 года, которым постановлено:

"Взыскать с ПАО "ОР ГРУПП" в пользу Окунева Константина Дмитриевича задолженность по неисполненному обязательству в размере сумма, проценты за пользование чужими денежными средствами в размере сумма, расходы по оплате государственной пошлины в размере сумма",

УСТАНОВИЛА:

Окунев К.Д. обратился в суд с иском к ПАО "ОР Групп" о взыскании задолженности, ссылаясь на то, что он является владельцем следующих ценных бумаг: биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-01 и начальной номинальной стоимостью сумма каждая, идентификационный помер программы 4-00412-R-001 P-02E от 24 декабря 2018 года, государственный регистрационный помер выпуска: 4-B02-01-00412-R-001P от 12 августа 2019 года, ISIN RU000/100V61, в количестве 400 штук.

Исполнение обязательств по биржевым облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством. Поручителем Эмитента по данному выпуску Облигаций является Ответчик ПАО фио. Согласно п.7 Условий выпуска биржевых облигаций, Поручитель и Эмитент несут перед владельцами биржевых облигаций с обеспечением солидарную ответственность за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Эмитентом обязательств по биржевым облигациям с обеспечением.

В связи с наступлением права о досрочном погашении Облигаций, 10 марта 2022 года истцом было сформировано заявление-поручение о досрочном погашении Облигаций, и через Брокера подано для предъявления Эмитенту.

Согласно протоколу электронного обмена документами Брокера с Депозитарием НКО адрес, где согласно Программе и Условиям выпуска Облигаций осуществляется учет и хранение Облигаций, поручение о досрочном погашении Облигаций было своевременно направлено и обработано в НРД, однако не было исполнено ввиду отсутствия встречного поручения Эмитента к сформированному Брокером поручению депо на дату 30 марта 2022 года, также в эту дату истек срок исполнения поручения Эмитентом.

Согласно информации, размещенной на сайте "Центра раскрытия корпоративной информации" от 06 апреля 2022 года, Эмитент не исполнил обязательства перед владельцами облигаций, тем самым допустив полноценный дефолт - "Сообщение об изменении или корректировке информации, ранее опубликованной в Ленте новостей, также Эмитент не исполнил свои обязательства по очередному погашению (амортизации) номинальной стоимости Облигации в размере сумма по каждой облигации в дату выплаты 10-го купона - 24 марта 2022 года.

24 мая 2022 года истцом в адрес Поручителя (ответчика) было направлено требование об исполнении обязательств.

19 июля 2022 года в адрес ответчика было направлено дополнение к требованию об исполнении обязательств содержащее в себе выписки со счета депо.

На настоящий момент обязательство по выплате Поручителем не исполнено, какого- либо решения, либо уведомления в адрес Истца не направлено, также Эмитент не исполнил свои обязательства по досрочному погашению облигаций. Кроме того, очередные плановые погашения номинальной стоимости Облигации (амортизации) в размере сумма по каждой облигации в определенные Условиями выпуска биржевых облигаций даты: 24 марта 2022 года, 23 июня 2022 года и 22 сентября 2022 года также не были исполнены Эмитентом.

С 22 сентября 2022 года - даты предполагаемого полного погашения номинальной стоимости облигаций - и по настоящий момент торги данными облигациями на Московской бирже (ММВБ) больше не проводятся.

На основании изложенного, истец просит суд взыскать с ПАО "ОР Групп": задолженность по неисполненному обязательству по погашению Облигаций в размере сумма, проценты, в порядке ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее ГК РФ) по облигациям за период с 06 апреля 2022 года по 15 декабря 2022 года в размере сумма, расходы по оплате государственной пошлины в размере сумма.

Истец Окунев К.Д. в судебном заседании исковые требования поддержал полностью.

Ответчик ООО "ОР Групп", надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание своего представителя не направил, возражений на иск не представил.

Суд первой инстанции постановилвышеприведенное решение, об отмене которого просит представитель ПАО "ОР ГРУПП" по доверенности фио по доводам апелляционной жалобы, полагая решение незаконным, просит постановить новый судебный акт, которым в удовлетворении иска отказать.

Представитель ПАО "ОР ГРУПП" в суд апелляционной инстанции не явился, был извещен надлежащим образом.

Окунев К.Д. в суд апелляционной инстанции явился, доводы жалобы не признал, представил письменные возражения.

На основании положений ст. 167 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации (далее ГПК РФ) судебная коллегия полагает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя ПАО "ОР ГРУПП", который о слушании дела был извещен надлежащим образом.

Проверив материалы дела, обсудив вопрос о возможности рассмотрения дела в отсутствие представителя ПАО "ОР ГРУПП", извещенного надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела,, выслушав фио, возражавшего против доводов жалобы, обсудив доводы, изложенные в апелляционной жалобе, в возражениях на апелляционную жалобу, судебная коллегия не находит оснований к отмене решения суда, постановленного в соответствии с требованиями закона и фактическими обстоятельствами по делу.

Согласно ст. 330 ГПК РФ основаниями для отмены или изменения решения суда в апелляционном порядке являются:

1) неправильное определение обстоятельств, имеющих значение для дела;

2) недоказанность установленных судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела;

3) несоответствие выводов суда первой инстанции, изложенных в решении суда, обстоятельствам дела;

4) нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

При рассмотрении данного дела такие нарушения судом первой инстанции не допущены, поскольку, разрешая спор, суд первой инстанции правильно установилобстоятельства, имеющие значение для дела, и дал им надлежащую оценку в соответствии с нормами материального права, регулирующими спорные правоотношения.

Как установлено судом и следует из материалов дела, Окунев К.Д. является владельцем следующих ценных бумаг: биржевые облигации документарные процентные неконвертируемые на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-01 и начальной номинальной стоимостью сумма каждая, идентификационный помер программы 4-00412-R-001 P-02E от 24 декабря 2018 года, государственный регистрационный помер выпуска: 4-B02-01-00412-R-001P от 12 августа 2019 года, ISIN RU000/100V61, в количестве 400 (четыреста) штук (далее - Облигации).

Являясь физическим лицом, и не являясь профессиональным участником рынка пенных бумаг, истец совершает все действия с ценными бумагами через профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего необходимые лицензии ЦБ РФ: 154-04434-100000 от 10 января 2001 года (Брокерская деятельность), 154-12397-000100 от 23 июля 2009 года (Депозитарная деятельность) - ООО "Компания Брокеркредитсервис" ОГРН 1025402459334, ИНН 5406121446, сокр. ООО "Компания БКС", ("Уполномоченный представитель", "Номинальный держатель", "Брокер"), с которым у истца заключено Генеральное соглашение N 673686/19-мтл-иис от 18 ноября 2019 года на брокерское и депозитарное обслуживание со всеми необходимыми приложениями и Регламентом обслуживания.

Эмитент - ООО "ОР". Дата начала размещения облигаций - 26 сентября 2019 года Срок обращения Облигаций - 1092 дня. По Облигациям предусмотрено 12 купонных периодов, длительностью 91 день каждый. Номинальная стоимость Облигаций погашается амортизационными частями: по 25% в даты выплаты 9-го (23 декабря 2021), 10-го (24 марта 2022), 11-го (23 июня 2022) и 12-го (22 сентября 2022) купонов.

Согласно материалам дела облигации в количестве 400 штук были размешены на брокерском счете (тина ИИС, No673686/19-мт-иис) в ООО "Компания КС", но в связи с закрытием Истцом данного счета ИИС, непогашенные облигации были перемещены на другой счет Истца (Генеральное соглашение No225244/16-м от 10 июня 2016 года, уведомление о счетах, поручение - Приложения 28, 29, 30).

Исполнение обязательств по биржевым облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством. Поручителем Эмитента по данному выпуску Облигаций является Ответчик ПАО "ОР Груши".

Непогашенная Эмитентом номинальная стоимость Облигации на дату подачи искового заявления составляет сумма каждая. Данная номинальная стоимость Облигации определена следующим образом: начальная номинальная стоимость сумма минус сумма в виде частичного погашения номинальной стоимости Облигации - сообщение Эмитента "О выплаченных доходах по ценным бумагам Эмитента, а также об иных выплатах, причитающихся владельцам ценных бумаг эмитента" от 23 декабря 2021 года - Центр раскрытия корпоративной информации (ЦРКИ): https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=SIPvb9NZ.0kW-CS-AGaG8MkcQ-B-B

Согласно п 9.5.1 Условий выпуска облигаций общий срок досрочного погашения Облигаций составляет 22 рабочих лия (до 05 апреля 2022 года включительно): в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента возникновения у владельцев облигаций Эмитента права требования от Эмитента досрочного погашения Облигаций (с 04 марта 2022 года по 25 марта 2022 года) Эмитент собирает Требования (Заявления) о досрочном погашении биржевых облигаций серии 001Р-01; затем Эмитент, не позднее 7 (семи) рабочих дней (с 28 марта 2022 года по 05 апреля 2022 года включительно), обязан погасить Облигации, предъявленные к досрочному погашению.

03 марта 2022 года у владельцев биржевых облигаций ООО "ОР" серии 001Р-01 возникло право требовать от Эмитента досрочного погашения принадлежащих им Облигаций в соответствии с п.9.5.1 Условий выпуска Облигаций по причине, указанной в подпункте 10 пункта 9.5.1 Условий выпуска Биржевых облигаций Эмитентом - сообщение Эмитента "Возникновение у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций" - Центр раскрытия корпоративной информации: https://www.e-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=ePNTOPNq80KXkrfG5CzVLg-B-B

Основанием для такого права послужила просрочка более чем на 30 рабочих дней исполнения Эмитентом своих обязательств по выплате основной суммы долга по полученным ими банковским кредитам/займам и (или) выпущенным векселям и (или) иным долговым обязательствам па сумму более сумма. Задолженность возникла в результате фактического дефолта по нерыночному выпуску облигаций Б0-07 от 03 февраля 2022 года, основным держателем которого выступает ПАО "Промсвязьбанк". Сообщение Эмитента "Неисполнение обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг" - Центр раскрытия корпоративной информации. https://www.c-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=cPNTOPNq80KXkrfG5CzVLg-B-B

В связи с наступлением данного права о досрочном погашении Облигаций, 10 марта 2022 года истцом было сформировано заявление-поручение о досрочном погашении Облигаций, и через Брокера подано для предъявления Эмитенту.

Согласно протоколу электронного обмена документами Брокера с Депозитарием НКО адрес (далее - НРД), где согласно Программе и Условиям выпуска Облигаций осуществляется учет и хранение Облигаций, данное поручение о досрочном погашении Облигаций было своевременно направлено и обработано в НРД, однако не было исполнено ввиду отсутствия встречного поручения Эмитента к сформированному Брокером поручению депо на дату 30 март 2022 года, также в эту дату истек срок исполнения поручения Эмитентом.

Согласно информации, размещенной на сайте "Центра раскрытия корпоративной информации" от 06 апреля 2022 года. Эмитент не исполнил обязательства перед владельцами облигаций, тем самым допустив полноценный дефолт - "Сообщение об изменении или корректировке информации, ранее опубликованной в Ленте новостей": https://c-disclosurc.ru/portal/event.aspx?Eventld=emadHITSks0a2XEoiNTNe7Q-B-B

Также Эмитент не исполнил свои обязательства по очередному погашению (амортизации) номинальной стоимости Облигации в размере сумма по каждой облигации в дату выплаты 10-го купона - 24 марта 2022 года (910-й день с даты начала размещения Биржевых облигаций), что следует из сообщения Эмитента "О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его ценных бумаг" от 24 марта 2022 года (Технический дефолт) - центр раскрытия корпоративной информации (Приложение 10): https://www.c-disclosure.ru/portal/event.aspx?EventId=ErZX43WExEi35-CFQMhkLJA-B-B и "О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его ценных бумаг" (Дефолт) - центр раскрытия корпоративной информации.

В силу п. 4 ст. 17.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы вправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а сели такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств. предусмотренных пунктом 5 настоящей статьи, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об устранении нарушения. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования. Пунктом 5 ст. 17.1 Федерального закона "O рынке цепных бумаг" предусмотрено, что существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций; 2) просрочка исполнения обязательства по выплате части поминальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям; 3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска; 4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

24 мая 2022 года истцом в адрес Поручителя (Ответчика) было направлено требование об исполнении обязательств.

19 июля 2022 года в адрес Ответчика было направлено дополнение к требованию об исполнении обязательств содержащее в себе выписки со счета депо.

Согласно п.п. 3.4, 3.6 Оферты на заключение договора поручительства для целей выпуска Биржевых облигаций (Приложение 1, Раздел "Приложение к Условиям выпуска", подраздел 3, п. 3.2 - "Оферта"), Поручитель рассматривает Требование об исполнении обязательств и приложенные к нему документы, и осуществляют проверку содержащихся в них сведений в течение 60 рабочих дней со дня предъявления Требования об исполнении обязательств и не позднее, чем в 5 рабочий день с даты истечения срока рассмотрения Требования об исполнении обязательств письменно уведомляет о принятом решении.

Однако обязательство по выплате Поручителем не исполнено, какого- либо решения, либо уведомления в адрес Истца не направлено.

Согласно пункту 2 статьи 17.3 Федерального закона от 22 апреля 1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" владелец облигаций, права которого на облигации учитываются депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на них, или номинальным держателем, предъявляет требование к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций или отзывает такое требование путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое осуществляет учет его прав на облигации. В этом случае указание (инструкция) дается в соответствии со статьей 8.9 настоящего Федерального закона и должно содержать сведения о количестве облигаций, досрочного погашения или приобретения которых требует владелец или от досрочного погашения или приобретения которых он отказывается. Со дня получения депозитарием, осуществляющим централизованный учет прав на облигации, или номинальным держателем облигаций от их владельца указания (инструкции) о предъявлении требования к эмитенту о досрочном погашении или приобретении облигаций и до дня внесения по счету указанных депозитария или номинального держателя записей, связанных с такими досрочным погашением или приобретением, либо до дня получения информации об отзыве владельцем своего требования владелец не вправе распоряжаться облигациями, предъявленными для досрочного погашения или приобретения, в том числе передавать их в залог либо обременять другими способами, о чем указанные депозитарий и номинальный держатель без поручения владельца вносят запись об установлении этого ограничения по счету, на котором учитываются его права на облигации.

В соответствии с пунктом 5.6 Решения о выпуске облигаций и пунктом 6.5 Программы облигаций предусмотрена возможность досрочного погашения Биржевых облигаций.

В соответствии с пунктом 6.5.1 Программы облигаций досрочное погашение Биржевых облигаций по требованию их владельцев производится по 100 % от номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода, рассчитанного на дату досрочного погашения облигаций.

Рассматривая заявленные требования, суд обоснованно с учетом установленных обстоятельств, правильно применив положения ст.ст. 309, 310, 361, п. 1 и п.2 статьи 363 ГК РФ, приняв во внимание п. п. 1, 11, п.49 и п.53 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.12.2020 N 45 "О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве", пришел к обоснованному выводу об удовлетворении исковых требований фио, поскольку эмитентом обязательства по погашению облигаций не исполнено до настоящего времени, и обоснованно взыскал с поручителя ПАО "ОР Групп" задолженность по неисполненному обязательству в размере сумма.

Проценты за пользование чужими денежными средствами обоснованно взысканы в соответствии с п. 1 и п.3 статьи 395 ГК РФ, за период с 06 апреля 2022 года по 15 декабря 2022 года в размере сумма.

Госпошлина также обоснованно взыскана в размере сумма в соответствии со ст. 98 ГПК РФ.

В апелляционной жалобе представитель ПАО "ОР ГРУПП" по доверенности фио указывает, что ООО "Регион Финанс" в рамках облигаций серии 001Р-01 обратилось в Арбитражный суд адрес с иском к ООО "ОР" о взыскании при участии третьих лиц ПАО "ОР Групп", фио о взыскании задолженности по биржевым облигациям. Решением Арбитражного суда адрес от 29 июня 2023 года по делу А40-132887/22иск удовлетворен. Таким образом, при наличии судебного акта о взыскании с ООО "ОР" номинальной стоимости биржевых облигаций в пользу представителя всех владельцев облигаций у суда не имелось оснований для удовлетворения требования отдельного владельца облигаций фио

Однако данный довод не может повлечь отмену решения суда ввиду следующего.

Пунктом 2 статьи 363 ГК РФ поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Согласно адрес закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

Как следует из приложенного ответчиком решения Арбитражного суда адрес от 20 июня 2023 года в рамках облигаций серии 001Р-02, а не 001Р-01 имеющихся у истца.

Начиная с 6 мая 2022 года у истца возникло право на самостоятельное обращение в суд на Эмитента, однако с учетом того, что Эмитент не осуществляет выплаты многим держателям облигаций был сделан вывод о его неплатёжеспособности и было принято решение обратиться за исполнением обязательств к Поручителю.

Право истца на обращение с самостоятельным иском какими-либо надлежащими доказательствами ответчиком не оспорено, обстоятельств, препятствующих в силу п. 16 ст. 29.1 указанного Закона реализации данного права истцом ответчиком не приведено.

Довод о том, что Эмитентом Облигаций является ООО "ОР", который не был привлечен к участию в деле, не может повлечь отмену решения суда, поскольку согласно исковому заявлению истец указал в качестве третьего лица ООО "ОР", направив ему копию искового заявления.

Представитель ООО "ОР" решение суда не обжалует.

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не учтены судом первой инстанции при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность судебного акта, либо опровергали выводы суда первой инстанции, по существу указанные доводы сводятся лишь к несогласию с выводами суда первой инстанции и субъективной оценке установленных обстоятельств, что не может рассматриваться в качестве достаточного основания для отмены решения суда.

Разрешая спор, суд правильно определилюридически значимые обстоятельства. Установленные судом обстоятельства подтверждены материалами дела и исследованными судом доказательствами, которым суд дал надлежащую оценку. Выводы суда соответствуют установленным обстоятельствам, они не опровергаются доводами апелляционной жалобы, которая не содержит предусмотренных ст. 330 ГПК РФ оснований для отмены или изменения решения суда в апелляционном порядке. Нарушений норм процессуального и материального права, влекущих отмену решения, судом допущено не было.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 328 - 330 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, судебная коллегия

ОПРЕДЕЛИЛА:

Решение Замоскворецкого районного суда адрес от 05 июня 2023 года оставить без изменения, апелляционную жалобу представителя ответчика ПАО "ОР ГРУПП" по доверенности фио - без удовлетворения.

Председательствующий:

Судьи: