Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 29 ноября 2005 г. N Ф04-8512/2005(17327-А45-23) Учитывая истечение срока привлечения к административной ответственности, установленного статьей 4. 5. КоАП РФ, суд апелляционной инстанции правомерно прекратил производство по делу об административном правонарушении (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа
от 29 ноября 2005 г. N Ф04-8512/2005(17327-А45-23)
(извлечение)

Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации (далее ФСФР России) обратилась в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о привлечении общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционно-финансовая компания Трейдсюк" (ООО ИФК "Трейдсюк") к агминисграшвной ошечечвенносш в виде штрафа в сумме 30 000 руб., предусмотренного частью 3 статьи 14.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решением суда первой инстанции от 07.07.2005 в удовлетворении требований ФСФР России отказано.

Постановлением апелляционной инстанции от 20.09.2005 судебный акт первой инстанции отменен, производство по делу об админисграшвном правонарушении прекращено.

В кассационной жалобе ООО ИФК "Трейдсгок" просит отменить судебный акт апелляционной инстанции и оставить в силе решение арбитражного суда от 07.07.2005.

По мнению ООО ИФК "Трейдсток". судом апелляционной инстанции дано неправильное толкование пункту 4 Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33 109н.

ООО ИФК "Трейдсток" считает, что срок для сдачи квартлыюй снчешсхли должен исчисляться в соответствии с пунктом 2 статьи 194 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Кроме того, ООО ИФК "Трейдсток" полагает, что если им 13.07.2005 в адрес ФСФР России направлено письмо о смене своего места нахождения и почтового адреса, то при подаче апелляционной жалобы административным органом арбитражному суду сообщены ложные сведения, которые послужили основанием для ненадлежащего извещения ответика о времени и месте рассмотрения дела.

В отзыве на кассационную жалобу ФСФР России, соглашаясь с выводами апелляционной инстанции, просит оставить обжалуемый судебный акт без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд кассационной инстанции изучил материалы дела, проверил правильность применения судом первой и апелляционной инстнций норм материального и процессуального права, проанализировал доводы сторон и считает, что кассационная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, ФСФР России составлен протокол N 05-258/пр-ап от 06.06.2005 о совершении ООО ИФК "Трейдсток" административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Основанием для составления протокола является вывод ФСФР России о нарушении ООО ИФК "Трейдсток" условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), к которым относится соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Указанное нарушение выразилось в несвоевременном представлении ООО ИФК "Трейдсток" квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг.

В соответствии с частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

На основании пункта 4 статьи 42 Закона Российской Федерации от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Министерством финансов Российской Федерации.

Согласно Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33/109н, профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны представлять в ФКЦБ России или иной уполномоченный орган не позднее 15.05.2005 форму N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг" по состоянию на отчетную дату 31.03.2005.

Из пункта 4 названного Положения следует, что датой представления отчетности считается дата поступления отчетности в ФКЦБ России или иной уполномоченный орган.

Исследовав материалы дела, суд первой и апелляционной инстанций установил, что отчет за 1 квартал 2005 года был направлен ООО ИФК "Трейдсток" в ФСФР России заказным письмом с уведомлением 14.05.2005.

Руководствуясь статьей 194 Гражданского кодекса Российской Федерации суд первой инстанции сделал вывод о соблюдении ООО ИФК "Трейдсток" срока представления квартальной отчетности.

Признавая ошибочным, названный вывод арбитражного суда, апелляционная инстанция обоснованно указала о том, что Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33/109н, установлено специальное правило окончания срока представления квартальной отчетности, который определен с учетом времени на доставку корреспонденции и местонахождения профессионального участника рынка ценных бумаг.

На основании Постановления Правительства Российской Федерации от 15.04.1996 N 472 сроки прохождения письменной корреспонденции из г. Новосибирска до г. Москвы составляют 5 дней.

Таким образом, суд апелляционной инстанции сделал правильный вывод о том, что отчет за первый квартал 2005 года, направленный ООО ИФК "Трейдсток" по почте 14.05.2005 не мог поступить в установленные законодательством сроки.

Следовательно, ООО ИФК "Трейдсток" нарушены условия лицензионной деятельности, выразившееся в несоблюдении сроков представления квартальной отчетности, предусмотренных Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33/109н.

Учитывая истечение срока привлечения к административной ответственности, установленного статьей 4.5. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд апелляционной инстанции правомерно прекратил производство по делу об административном правонарушении.

Копии судебных актов в соответствии с пунктом 3 части 2 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации направлялись арбитражным судом по последнему известному суду месту нахождения организации, следовательно, доводы заявителя жалобы о том, что он не был извещен надлежащим образом о месте и времени судебных заседаний несостоятельны. Перемена места нахождения ответчика происходила во время производства по делу.

При таких обстоятельствах кассационная инстанция не находит оснований для отмены обжалуемого судебного акта и удовлетворения кассационной жалобы.

С учетом изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

постановление апелляционной инстанции от 20.09.2005 Арбитражного суда Новосибирской области по делу N А45-12969/05-43/460 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.