Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 15 декабря 2005 г. N Ф04-9010/2005(17901-А03-13)(17902-А03-13) (18283-А03-13) В соответствии со статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельца на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа
от 15 декабря 2005 г. N Ф04-9010/2005(17901-А03-13)(17902-А03-13)(18283-А03-13)
(извлечение)

Жукова Елена Юрьевна и Комаров Вячеслав Иванович обратились в Арбитражный суд Алтайского края с исками к обществу с ограниченной ответственностью "Акционер", в которых Жукова Е.Ю. просила признать незаконными действия ООО "Акционер" по отказу внесения записи а реестр акционеров ОАО "АП "Алтай" и обязать внести восстановительную запись в реестре акционеров ОАО "АП "Алтай" о Жуковой Е.Ю. как собственнике 1050 акций, а Комаров В.И. заявил аналогичные требования по 2850 акциям.

Определением суда от 03.02.2005 дела объединены в одно производство.

В ходе судебного разбирательства истцы изменили свои требования, изложив их следующим образом: просили признать действия ООО "Акционер" по отказу от внесения записей в реестр акционеров об истцах как владельцах спорного количества акций незаконными; обязать восстановить в реестре акционеров ОАО "АП "Алтай" записи о Комарове В.И., как собственнике 2850 акций, и о Жуковой Е.Ю., как собственнике 1050 акций, путем исключения из реестра акционеров ОАО "АП "Алтай" записей о владельцах акций - Маховикове В.Г. - 1950 акций и Кочаряне А.А. - 1950 акций, находящихся у номинального держателя Алтайского филиала Сбербанка Российской Федерации, а также обязать ООО "Акционер" выдать выписки из реестра, подтверждающие права собственности истцов на данное количество акций.

В ходе судебного разбирательства к участию в деле в качестве ответчиков были привлечены ОАО "АП "Алтай", Кочарян А.А., Маховиков В.Г. и Сбербанк РФ в лице Алтайского филиала.

В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, были привлечены: Царев К.А, Хворостинов СВ., Фонд имущества Алтайского края, Комитет по управлению государственным имуществом по Алтайскому краю.

В обоснование исковых требований истцы сослались на наличие у них правоустанавливающих документов, подтверждающих, что Комаров В.И. и Жукова Е.Ю. являются владельцами, соответственно, 2850 и 1050 акций ОАО "АП "Алтай".

При обращении к акционерному обществу о предоставлении информации об операциях по лицевому счету, истцы узнали, что деятельность по ведению реестра акционеров открытого акционерного общества "Авиационное предприятие "Алтай" осуществляет специализированный регистратор - общество с ограниченной ответственностью "Акционер", по сообщению которого информации об истцах как владельцах акций в реестре нет. Вместе с тем истцами не производились никакие действия по отчуждению спорных акций.

Решением от 22.06.2005 в удовлетворении иска отказано.

В обоснование решения суд сослался на документы, подтверждающие систему ведения реестра ОАО "АП "Алтай", из которых следует, что на дату обращения истца к ООО "Акционер" у Комарова Ивана Михайловича, продавшего акции Комарову В.И., акций общества не было.

В регистрационном журнале ОАО "АП "Алтай" не содержится информации о зарегистрированном лице ЗАО "Альфа-Сибирь", передавшем акции в количестве 1050 штук Жуковой Е.Ю. Не зарегистрирована в реестре акционеров в качестве акционера и Жукова Е.Ю.

Суд также указал, что представленные Жуковой Е.Ю. и Комаровым В.И.

документы, а именно: выписки из реестра акционеров открытого акционерного общества "Авиационное предприятие "Алтай", протоколы общих собраний акционерного общества, не являются доказательством возникновения у них права собственности на акции открытого акционерного общества "Авиационное предприятие "Алтай" и не могут служить основанием для внесения записей в реестр акционеров о переходе права собственности на ценные бумаги. Кроме того, заявителями выбран неверный способ защиты нарушенного права, предусмотренный статьей 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, так как они не оспаривают право собственности на эти акции у других лиц и не истребуют их путем подачи виндикационного иска в порядке статьи 302 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Постановлением апелляционной инстанции от 07.09.2005 решение от 22.06.2005 отменено и принято новое решение об удовлетворении иска.

Апелляционная инстанция признала несостоятельным вывод суда первой инстанции об отсутствии у истцов документов, подтверждающих их право собственности на спорное количество акций. Суд признал предоставленные истцом документы достаточными для подтверждения права собственности на акции.

Имеющаяся в деле копия регистрационного журнала также содержит записи об акционерах Жуковой и Комарове, что свидетельствует об удостоверении соответствующих прав акционеров в соответствии со статьей 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Апелляционная инстанция признала несостоятельным вывод суда о неправильном избрании истцами способа защиты нарушенного права (статья 12 Гражданского кодекса Российской Федерации). Посчитала, что заявленные требования носят виндикационный характер и подлежат рассмотрению в соответствии со статьей 302 Гражданского кодекса.

Поскольку доказательств отчуждения истцами акций суду не представлено, спорные акции занесены на счета Маховикова В.Г. и Кочаряна А.А. безосновательно.

На основании изложенного апелляционная инстанция удовлетворила исковые требования.

ОАО "АП "Алтай", Кочарян А.А. и ООО "Акционер" не согласны с постановлением суда, просят его отменить и оставить в силе решение суда первой инстанции.

ОАО "АП "Алтай" ссылается на то, что в документах, составляющих систему ведения реестра, записи о переходе прав собственности на акции от Комарова И.М. к Комарову В.И., от ЗАО "Альфа-Сибирь" к Жуковой Е.Ю. никогда не вносились.

Считает несостоятельным вывод суда о том, что вместо истцов в реестр включены другие лица: Маховиков В.Г. и Кочарян А.А.

Полагает, что представленные истцами выписки из реестра акционеров, протоколы общих собраний акционеров не являются надлежащими доказательствами, подтверждающими право собственности наакции.

Указывает, что апелляционной инстанцией были нарушены нормы процессуального права. Так, судом вместо заявленных требований в рамках административного производства (оспаривание действий 000 "Акционер") рассмотрен виндикационный иск.

Кочарян А.А. считает себя собственником 1950 акций, право которого подтверждено в соответствии со статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг. Договор купли-продажи акций, на основании которого он приобрел акции, в установленном порядке не оспорен.

Также настаивает на том, что истцом избран неверный способ защиты нарушенного права.

ООО "Акционер" считает противоречащим материалам дела вывод апелляционной инстанции о том, что право собственности истцов на акции подтверждено записями под номерами 22 и 23 в регистрационном журнале.

Кроме того, полагает, что суд дал ненадлежащую оценку всем имеющимся в деле доказательствам.

Рассмотрев доводы кассационной жалобы в соответствии со статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, кассационная инстанция считает, что жалобы подлежат удовлетворению.

Как следует из материалов дела ОАО "АП "Алтай" является эмитентом 15000 штук обыкновенных именных акций в бездокументарной форме, осуществлявшим самостоятельно деятельность по ведению реестра акционеров до 21.06.2004 г. После чего, на основании договора N 239 открытое акционерное общество "Авиационное предприятие "Алтай" поручило ведение реестра акционеров обществу с ограниченной ответственностью "Акционер".

Жукова Е.Ю. и Комаров В. И. обратились к обществу с ограниченной ответственностью "Акционер", как держателю реестра акционеров открытого акционерного общества "Авиационное предприятие "Алтай", о внесении в реестр акционеров записей о них как о владельцах акций в количестве 1050 и 2850 штук, соответственно, представив пакет документов.

Общество с ограниченной ответственностью "Акционер" отказало им во внесении такой записи в реестр акционеров.

В соответствии со статьей 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельца на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра.В силу статьи 29 указанного Закона право на бездокументарные ценные бумаги переходит с момента внесения записи на лицевом счете в соответствующем реестре.

С учетом данных норм права требования истцов о восстановлении записи на их счетах о владении спорными акциями на праве собственности путем исключения из реестра акционеров записей о других владельцах акций фактически сводятся к требованиям о возврате акций, находящихся у Маховикова В.Г. и Кочаряна А.А. Суд апелляционной инстанции правомерно указал, что данное требование носит виндикационный характер и подлежит рассмотрению в соответствии со статьей 302 Гражданского кодекса. Доводы кассационных жалоб в этой части являются несостоятельными.

В силу вышеизложенного истцы обязаны подтвердить свое право собственности на спорные акции.

Как было указано выше, в соответствии со статьями 28,29 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев ценных бумаг удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах.

Суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что права истцов на соответствующие акции удостоверены записями в регистрационном журнале N 1 (реестр ценных бумаг) ОАО "АП "Алтай" под номерами 22 и 23.

Однако данный вывод не соответствует материалам дела. Записи под указанными номерами свидетельствуют лишь о том, что истцами регистратору были представлены передаточные распоряжения и в исполнении указанных распоряжений им было отказано. Иных записей, относящихся к истцам, в регистрационном журнале N 1 не содержится.

Кроме того, суд апелляционной инстанции, признав Комарова В. И.

собственником 2850 акций ОАО "АП "Алтай", оставил без внимания следующие обстоятельства, на которые ссылались ответчики.

Комаров В.И. указывает на то, что акции в количестве 2850 штук приобретены им у Комарова И.М. на основании договора купли-продажи акций от 25.06.2001 (передаточное распоряжение от 26.06.2001). Вместе с тем по состоянию на 25.06.2001 Комаров И.М. не мог являться акционером ОАО "АП "Алтай" и, следовательно, не мог отчуждать акции, поскольку согласно регистрационному журналу N 1 свои акции в количестве 2850 штук 27.02.99 он передал Хворостинову СВ. Иной довод истца о приобретении им 2850 акций у ООО "Лалит'BB также не может быть принят во внимание, так как мировое соглашение между ООО "Лалит" и Комаровым И.М. о передаче последнему 2850 акций заключено 15.11.2002 (после заключения договора).

Передача акций не отражена в реестре ценных бумаг.

Судом первой инстанции дана надлежащая оценка документам, предоставленным истцами в обоснование своих прав на спорные акции: договорам купли-продажи, передаточным распоряжениям, выпискам из реестра акционеров. Спискам акционеров ОАО "АП "Алтай", протоколам собраний акционеров.

Кассационная инстанция считает правильным вывод суда первой инстанции, что в силу закона доказательством прав владельцев акций являются записи на лицевых счетах у держателя реестра.

Данные реестра ОАО "АП "Алтай" не подтверждают наличие у истцов соответствующих прав.

Истцами не представлены доказательства того, что в 2001 году они в соответствии с Положением о порядке ведения реестра владельцев ценных бумаг обращались к реестродержателю с необходимыми документами для регистрации права собственности на акции, согласно заключенных ими договоров.

Документы, на которые ссылаются истцы, являются косвенными доказательствами того, что истцы обладали правами на акции. Кроме того, как отметил суд, указанные документы составлены с нарушениями. Выписки из реестра акционеров не соответствуют Положению о порядке ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Суд выяснил, что собрания акционеров проводились без составления списков акционеров, имеющих право на участие в собрании (статья 51 Закона об акционерных обществах). Регистрацию акционеров никто не осуществлял, (том 2 л.д. 65).

При таких условиях вывод суда первой инстанции о том, что истцами не были представлены доказательства, безусловно подтверждающие наличие у них права собственности на спорные акции, является обоснованным. Другой вывод первой инстанции - об избрании истцами ненадлежащего способа защиты нарушенных прав, не повлиял на законность принятого решения.

Таким образом, апелляционная инстанция неправильно применила нормы материального права, выводы, изложенные в постановлении, не соответствуют обстоятельствам дела, в связи с чем постановление подлежит отмене.

Учитывая изложенное и руководствуясь пунктом 5 части 1 статьи 287, частью 2 статьи 288, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской постановил:

постановление Арбитражного суда Алтайского края от 07.09.2005 по делу N А03-14043/04-20 отменить, оставить в силе решение суда первой инстанции от 22.06.2005.

Взыскать с Комарова Вячеслава Ивановича и Жуковой Елены Юрьевны в пользу открытого акционерного общества "Авиационное предприятие "Алтай" 1000 руб.

государственной пошлины по кассационной жалобе.

Взыскать с Комарова Вячеслава Ивановича и Жуковой Елены Юрьевны в пользу Кочаряна Артавазда Арамовича 1000 руб. государственной пошлины по кассационной жалобе.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.