Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 23 ноября 2006 г. N Ф04-7831/2006(28700-А27-43) Постановление о привлечении к административной ответственности за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг признано законным, поскольку Общество в установленный срок не представило список аффилированных лиц (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа
от 23 ноября 2006 г. N Ф04-7831/2006(28700-А27-43)
(извлечение)

Открытое акционерное общество "Новокузнецкий хладокомбинат" (далее по тексту - ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат") обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее по тексту - РО ФСФР в Сибирском федеральном округе) о признании незаконным и отмене постановления от 15.03.06 N 061 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ).

Заявленные требования мотивированы тем, что несвоевременное представление списка аффилированных лиц ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" не представляет существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений и при составлении протокола об административном правонарушении и его рассмотрении допущены нарушения норм процессуального права, что влечет признание данного ненормативного акта незаконным.

Решением от 01.06.2006, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда Кемеровской области от 31.07.2006, заявленные ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" требования удовлетворены.

Принимая решение, суд признал не состоятельными доводы заявителя о нарушении административным органом порядка составления протокола об административном правонарушении и его рассмотрения и пришел к выводу о том, что ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" обоснованно привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, но применил статью 2.9 КоАП РФ и освободил от административной ответственности.

В кассационной жалобе Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе просит отменить принятые по делу судебные акты и принять новый судебный акт, в котором в удовлетворении заявленных требований ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" отказать.

Отзыв на кассационную жалобу ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" не представлен до начала судебного заседания.

Суд кассационной инстанции в соответствии со статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, проверив правильность применения норм материального и процессуального права арбитражным судом первой и апелляционной инстанций и исходя из доводов жалобы, пришел к выводу, что кассационная жалоба подлежит удовлетворению.

Как следует из материалов дела, сотрудниками отдела по обеспечению деятельности Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе была проведена проверка открытого акционерного общества "Новосибирский хладокомбинат" по вопросу соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

По результатам проверки составлен акт от 28.02.2006 о нарушении ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившегося в непредставлении в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок до 14.02.2005 включительно списка аффилированных лиц за 4 квартал 2005 года.

01.03.2006 начальником отдела по раскрытию информации РО ФСФР России в Сибирском федеральном округе в отношении ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг.

По результатам рассмотрения материалов проверки 15.03.2006 руководителем Федеральной службы по финансовым рынкам вынесено постановление N 061 о привлечении ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 30 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании постановления административного органа от 15.03.2006 N 061 незаконным и его отмене.

Суд кассационной инстанции, отменяя принятые по делу судебные акты, исходит из установленных судом обстоятельств дела и следующих норм права.

На основании пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции от 27.02.2003 N 29-ФЗ) открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с данной нормой права Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг России Постановлением от 01.04.2003 N 03-19/пс утвердила Положение о раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных обществ (далее - Положение), из пункта 2 которого следует, что действие Положения распространяется на все открытые акционерные общества, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно пункту 5 Положения список аффилированных лиц представляется акционерными обществами в регистрирующий орган в течение 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному предоставлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, установлена ответственность в виде наложения штрафа на юридических лиц в размере от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

Исходя из установленных судом обстоятельств и материалов дела, суд первой и апелляционной инстанций обоснованно пришел к выводу о наличии в действиях ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Однако, применяя статью 2.9 КоАП РФ и освобождая ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" от ответственности в виду малозначительности, суд исходил из того, что действия данного юридического лица не повлекли наступление негативных последствий либо корпоративных изменений; 98.93% акций принадлежат генеральному директору общества; список аффилированных лиц направлен обществом 27.02.2006, то есть до выявления факта правонарушения; правонарушение совершено впервые.

Суд кассационной инстанции считает, что данные выводы суда являются ошибочными в связи с неправильным применением судом норм материального права.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В соответствии с пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам. Отсутствие негативных последствий в результате совершения правонарушения, равно и как наличие смягчающих обстоятельств, не является основанием для применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Обстоятельства, указанные судом в судебных актах в качестве подтверждения о малозначительности совершенного ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" правонарушения, фактически не являются таковыми и могут быть учтены при определении формы вины и назначения административного правонарушения в силу статей 4.1 и 4.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судом установлено и из материалов дела следует, что ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" список аффилированных лиц за 4 квартал 2005 года в установленный законодательством срок не представило, что не оспаривается и самим юридическим лицом.

Суд кассационной инстанции считает, что доводы кассационной жалобы Федеральной службой по финансовым рынкам о том, что последствия совершения данного административного правонарушения могут наступить только в будущем, размер последствий непредсказуем, возможно, что последствий не будет вообще и не предоставленная своевременно информация касается неопределенного круга лиц, являются обоснованными. Представление информации акционерным обществом является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг, и ее непредставление влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.

Принимая во внимание, что фактические обстоятельства, имеющие значение для дела судом установлены на основе полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, однако арбитражным судом неправильно применены нормы материального права, суд кассационной инстанции считает, что имеются основания для отмены принятых по делу судебных актов, и, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новое решение, которым в удовлетворении заявленных требований ОАО "Новокузнецкий хладокомбинат" отказать.

Учитывая изложенное, руководствуясь пунктом 2 части 1 статьи 287, пунктом 3 части 2 статьи 288, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

Решение от 01.06.2006 и постановление апелляционной инстанции от 31.07.2006 Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-8767/2006-5 отменить, принять по делу новое решение.

В удовлетворении заявления открытого акционерного общества "Новокузнецкий хладокомбинат" о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе от 15.03.2006 N 061 о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 30 000 руб. отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.