Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 8 ноября 2006 г. N Ф04-2961/2006(28153-А46-43) Суд отказал в удовлетворении требования о признании незаконным постановления о привлечении к ответственности за нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, поскольку истец список аффилированных лиц в установленный законодательством срок не представил (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа
от 8 ноября 2006 г. N Ф04-2961/2006(28153-А46-43)
(извлечение)

Открытое акционерное общество "Ариадна" (далее по тексту - ОАО "Арианда") обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее по тексту - РО ФСФР в Сибирском федеральном округе) о признании незаконным и отмене постановления от 14.09.05 N 436 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ).

Решением от 25.10.2005, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции Арбитражного суда Омской области от 23.01.2006, заявленные открытым акционерным обществом "Ариадна" требования удовлетворены.

Постановлением от 25.05.2006 Федерального арбитражного суда Западно- Сибирского округа по делу Ф04-2961/2006(22600-А46-23), принятые по делу судебные акты отменены в связи с неправильным применением норм хматериального права и нарушением норм процессуального права, дело направлено на новое рассмотрение.

При повторном рассмотрении дела арбитражный суд в судебном заседании произвел замену заявителя в связи с реорганизацией на его правопреемника - закрытое акционерное общество "Ариадна" (далее по тексту - ЗАО "Ариадна").

Решением от 18.07.2006 Арбитражного суда Омской области требования ЗАО "Ариадна" удовлетворены.

Принимая решение, суд руководствовался статьей 92 Федерального Закона Российской Федерации от 26.12.1995 N 208, Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 16.03.2005 N 05-5/пз-н, требованиям части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Суд признал совершенное ЗАО "Ариадна" правонарушение малозначительным, поскольку отсутствует какая-либо существенная угроза охраняемым законом общественным отношениям.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Номер названного Федерального закона от 26.15.1995 следует читать как "208-ФЗ"

В апелляционной инстанции законность и обоснованность принятого по делу судебного акта не рассматривались.

В кассационной жалобе Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе просит отменить решение суда первой инстанции и принять новый судебный акт, в котором в удовлетворении заявленных требований ЗАО" Ариадна" отказать.

Отзыв на кассационную жалобу ЗАО "Ариадна" не представлен до начала судебного заседания.

Суд кассационной инстанции в соответствии со статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела, проверив правильность применения норм материального и процессуального права арбитражным судом и исходя из доводов жалобы, пришел к выводу, что кассационная жалоба подлежит удовлетворению.

Как следует из материалов дела, сотрудниками отдела по обеспечению деятельности Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе на территории Омской области была проведена проверка открытого акционерного общества "Ариадна" (в настоящее время перерегистрировано в закрытое акционерное общество "Ариадна") по вопросу соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

По результатам проверки составлен акт от 06.09.2005 о нарушении ОАО "Ариадна" порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившегося в непредставлении в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок до 15.08.2005 списка аффилированных лиц за II квартал 2005 года.

08.09.2005 специалистом отдела по обеспечениюдеятельности Федеральной службы по финансовым рынкам в отношении ОАО "Ариадна" составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг.

По результатам рассмотрения материалов проверки 14.09.2005 руководителем Федеральной службы по финансовым рынкам вынесено постановление N 436 о привлечении ОАО "Ариадна" к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 30 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, открытое акционерное общество "Ариадна" обратилось в арбитражный суд, который своим решением от 18.07.2006 удовлетворил заявленные требования ЗАО "Ариадна", признав совершенное административное правонарушение малозначительным, освободив заявителя жалобы от ответственности.

Отменяя решение Арбитражного суда Омской области, суд кассационной инстанции исходит из установленных обстоятельств и следующих норм права.

На основании пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции от 27.02.2003 N 29-ФЗ) открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с данной нормой Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Постановлением от 01.04.2003 N 03-19/пс утвердила Положение о раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных обществ (далее - Положение), из пункта 2 которого следует, что действие Положения распространяется на все открытые акционерные общества, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 5 Положения список аффилированных лиц представляется акционерными обществами в регистрирующий орган в течение 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному предоставлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, установлена ответственность в виде наложения штрафа на юридических лиц в размере от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда При установленных судом обстоятельствах, суд правильно пришел к выводу о наличии в действиях открытого акционерного общества "Ариадна" признаков состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, но освободил от ответственности в связи с малозначительностью.

При этом арбитражный суд исходил из того, что действиями данного юридического лица, привлекаемого к административной ответственности, не причинено существенного вреда интересам граждан, общества и государства.

Суд кассационной инстанции считает, что решение суда первой инстанции подлежит отмене в связи с неправильным применением судом первой инстанции норм материального права.

Согласно статьи 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием В соответствии с пунктом 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным интересам. Отсутствие негативных последствий в результате совершения правонарушения, равно и как наличие смягчающих обстоятельств, не является основанием для применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Обстоятельства,указанные судом в решении в качестве подтверждения о малозначительности совершенного правонарушения, фактически не являются таковыми и могут быть учтены при определении формы вины и назначения административного правонарушения в силу статей 4.1 и 4.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом, вменяемое ОАО "Ариадна" административное правонарушение судом не может быть признано малозначительным, о чем неправильно указывает суд в своем решении.

Судом установлено и из материалов дела следует, что ОАО "Ариадна" (в настоящее время - ЗАО "Ариадна") список аффилированных лиц за 2 квартал 2005 года в установленный законодательством срок не представило. Данное обстоятельство не оспаривается и правопреемником юридического лица, привлеченного к административной ответственности - ЗАО "Ариадна".

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, является формальным и для привлечения к ответственности за указанное правонарушение достаточно самого факта нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

Доводы, изложенные в кассационной жалобе Федеральной службой по финансовым рынкам о том, что последствия совершения данного административного правонарушения могут наступить только в будущем, размер последствий непредсказуем, возможно, что последствий не будет вообще и не предоставленная своевременно информация касается неопределенного круга лиц, являются обоснованными.

Суд кассационной инстанции считает, что представление информации акционерным обществом является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и ее непредставление влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.

Кроме того, при принятии судебного акта судом первой инстанции не приняты во внимание указания вышестоящего суда, изложенные в постановлении Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 25.05.2006 по данному же делу, в котором указано на неправильное применение судом первой и апелляционной инстанции Арбитражного суда Омской норм материального права, а именно статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Принимая во внимание, что фактические обстоятельства, имеющие значение для дела судом установлены на основе полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, однако арбитражным судом неправильно применены нормы материального права, суд кассационной инстанции считает, что имеются основания для отмены судебного акта, и не передавая дело в арбитражный суд первой инстанции, принять новое решение, которьм в удовлетворении заявленных требований открытого акционерного общества "Арианда" о признании незаконным и отмене постановления от 14.09.2005 N 436 о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях отказать.

Учитывая изложенное, руководствуясь пунктом 2 части 1 статьи 287, пунктом 3 части 2 статьи 288, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

Решение от 18.07.2006 Арбитражного суда Омской области по делу N 22-1289/05 отменить.

Принять по делу новое решение. В удовлетворении заявления открытого акционерного общества "Арианда" о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе от 14.09.2005 N 436, которым открытое акционерное общество "Ариадна" привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с назначением административного штрафа в размере 30 000 руб. отказать.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.