Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 13 сентября 2005 г. N Ф04-4669/2005(13193-А27-11) При новом рассмотрении дела об обязании регистратора восстановить запись в реестре акционеров суду необходимо исследовать вопрос о том, правомерно ли была внесена ответчиком корректирующая запись по списанию акций с лицевого счета истца (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа
от 13 сентября 2005 г. N Ф04-4669/2005(13193-А27-11)
(извлечение)

ГАРАНТ:

Резолютивная часть постановления объявлена 8 сентября 2005 г.

Закрытое акционерное общество "Сибнииобогащение" (далее - ЗАО "Сибнииобогащение") обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с иском к открытому акционерному обществу "Сибнииуглеобогащение" (далее - ОАО "Сибнииуглеобогащение") об обязании ответчика восстановить в реестре акционеров запись на лицевом счете N 30 об истце как акционере ответчика, имеющем 548 обыкновенных и 1057 привилегированных акций.

Исковые требования мотивированы ссылкой на приобретение спорных акций на основании договоров купли-продажи, заключенных 13.11.2003 с гражданами Ч., Д. и Е., на получение от ответчика выписки из реестра акционеров от 13.11.2003. Истец указывает, что в ответ на его требование сообщить информацию, необходимую для проведения общего собрания акционеров ответчик - ОАО "Сибнииуглеобогащение" письмом от 10.06.2004 уведомил его об отсутствии истца в списке акционеров и отказал во внесении в реестр записи о переходе прав на акции от Е., Д.

Суд привлек для участия в деле в качестве третьих лиц граждан Ч., Е., Д. и в качестве второго ответчика - ОАО "СР "Альпари"

Решением от 19.11.2004, оставленным в силе постановлением апелляционной инстанции от 04.04.2005, в иске отказано.

Судебные акты мотивированы отсутствием в документах, необходимых для регистрации прав на акции требуемой информации, отсутствием на лицевом счете Ч. проданного количества акций. Суд пришел к выводу о том, что истцом избран неправильный способ защиты нарушенного права.

В кассационной жалобе ЗАО "Сибнииобогащение" ставится вопрос об отмене решения от 19.11.2004 и постановления от 04.04.2005, как принятых с нарушением судом норм материального права. Заявитель ссылается на неправильное применение судом статей 8, 28 ФЗ "О рынке ценных бумаг", статьи 149 ГК РФ, пункта 2 статьи 45 ФЗ "Об акционерных обществах".

Проверив законность состоявшихся по делу судебных актов в порядке статей 274, 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд кассационной инстанции считает, что они подлежат отмене, а дело - направлению на новое рассмотрение, исходя из следующего.

Из материалов дела видно, что на момент заключения договоров купли-продажи от 13.11.2003 между истцом и гражданами Ч., Е., Д. учет прав и ведение лицевых счетов акционеров ОАО "Сибнииуглеобогащение" осуществлялось самим акционерным обществом (ОАО "Сибнииуглеобогащение").

После совершения сделок истцу был открыт лицевой счет за номером N 30 и выдана выписка из реестра акционеров от 13.11.2003 (т. 1, л.д. 17), в которой указано, что за истцом на эту дату имеется 1057 привилегированных и 548 обыкновенных акций.

После того как истец обратился к ответчику 01.06.2004 с требованием о предоставлении информации о проводимом обществом собрании, он был извещен ОАО "Сибнииуглеобогащение" об отсутствии оснований в предоставлении такой информации, поскольку информация об истце как акционере в списке акционеров отсутствовала.

Письмом ОАО "Сибнииуглеобогащение" от 10.06.2004 N 6/274 истцу и третьим лицам также отказано во внесении записи в реестр акционеров о переходе прав на акции по причине непредоставления документов, необходимых для открытия счета и в связи с отсутствием в документах необходимой информации и превышением количества ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении, количеству, учтенному на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Данный отказ явился поводом для подачи настоящего иска.

Отклоняя требования об устранении нарушения права акционера (восстановлении записи в реестре), суд указал, что истцом избран неправильный способ защиты права, поскольку не обжалован отказ ответчика от 10.06.2004 N 6/274 в порядке, предусмотренном Положением "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг". При этом суд исходил из того, что истцом не оспаривается, что принадлежащие акционерам 5 640 акций ОАО "Сибнииуглеобогащение" распределены между ними и свободных акций не имеется, удовлетворение требований истца повлечет увеличение уставного капитала общества, в настоящее время реестр общества ведет ОАО "Специализированный регистратор "Альпари". Выписка из реестра от 13.11.2003, на которую ссылается истец, по мнению суда первой и апелляционной инстанций, не может являться доказательством, подтверждающим право истца на спорные ценные бумаги, поскольку не подтверждены полномочия лица, подписавшего выписку, из предписания РО ФКЦБ в СФО от 02.08.2004 N ЕС-3706/02 о принятии мер к восстановлению реестра суд сделал вывод о том, что в обществе не велся реестр.

Между тем, фактические обстоятельства по делу судом не исследованы в полном объеме и в совокупности с положениями норм законодательства.

Принимая решение, суд не учел, что ответчик не оспаривает факт заключения 13.11.2003 договоров купли-продажи акций между истцом и физическими лицами. В порядке, предусмотренном статьей 161 АПК РФ, ответчик не заявил о фальсификации выписки из реестра акционеров от 13.11.2003. Ответчик ссылается на то, что ведение реестра обществом не осуществлялось до момента получения предписания РО ФКЦБ в СФО от 02.08.2004, после чего им производились действия по восстановлению реестра и обстоятельства непредставления необходимых доказательств истцом явились поводом для отказа во внесении записи об истце в реестр.

Между тем, в предписании ГО ФКЦБ в СФО от 02.08.2004 указывается на факт неведения обществом не реестра, а регистрационного журнала. Предписанием от 02.08.2004 обществу указано на необходимость предоставления зарегистрированным лицам документов в целях восстановления утраченных данных реестра. Доказательства о предоставления истцу документов в целях восстановления утраченных данных реестра материалы дела не содержат.

Согласно Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, регистратор обязан хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг (п. 5). В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан: уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты; опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра; принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения; операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы; в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов; у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора; количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица; стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг регистратора в размере, установленном прейскурантом регистратора.

Регистратор не имеет права:

аннулировать внесенные в реестр записи; прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя; отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом; при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящим Положением.

Пунктом 5.2.1 Положения обязанность внутреннего контроля возложена на регистратора и предусмотрено, что в случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

Согласно пункту 7.3 Положения, отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных Положением. В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

С позиции требований упомянутых норм Положения суд не дал правовую оценку письму ответчика от 10.06.2004 N 6/274 как законному отказу от внесения записи в реестр, не учел, что требование о признании недействительной корректирующей записи по лицевым счетам физических лиц ответчиком не заявлялось.

В силу положений статьи 142 ГК РФ, статьи 44 ФЗ "Об акционерных обществах", статьи 29 ФЗ "О рынке ценных бумаг", доказательством, подтверждающим право владельца акций, является реестр владельцев ценных бумаг, запись в реестре акционеров фиксирует право собственности лица на соответствующее количество акций. Внесение изменений в эту запись без ведома и указаний акционера, является нарушением его права собственности. Иск о признании неправомерными таких изменений в реестре акционеров с требованием о восстановлении прежней записи является по существу иском о защите нарушенного права.

ОАО "Сибнииуглеобогащение" внесло корректирующую запись по списанию с лицевого счета истца акций без распоряжения или согласия собственника. Законность таких действий применительно требованиям упомянутых действующих норм материального права при рассмотрении настоящего дела судом не проверена, что в силу положений части 1 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для отмены судебного акта и для направления дела на новое рассмотрение.

При новом рассмотрении дела арбитражному суду надлежит устранить имевшие место нарушения, дать правильную правовую оценку представленным в материалы дела доказательствам и действиям сторон. Необходимо также дать правовую оценку приложенным к кассационной жалобе документам, в частности справке бывшего регистратора ОАО "Сибнииуглеобогащение" Е. (т. 5 л.д 33-85), в которой последняя утверждает, что запись в реестре по лицевому счетку N 30 произведена на основании представленных сторонами доказательств, совершенных сделок и с оформлением передаточных распоряжений.

Суду надлежит решить вопрос о распределении между сторонами расходов по государственной пошлине по кассационной жалобе.

Руководствуясь пунктом 3 части 1 статьи 287, частью 1 статьи 288, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда Кемеровской области от 19.11.2004 и постановление апелляционной инстанции от 04.04.2005 по делу N А27-15819/04-1 отменить. Дело направить на новое рассмотрение в тот же суд.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.