Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 17 мая 2004 г. N Ф04/2665-376/А70-2004 Держатель реестра ценных бумаг правомерно привлечен к административной ответственности, поскольку им не выполнено законное требование владельца акций о выдаче выписки из реестра акционеров (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа
от 17 мая 2004 г. N Ф04/2665-376/А70-2004
(извлечение)

Открытое акционерное общество (далее - ОАО) "Тюменьремстройбыт" обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Уральском федеральном округе об оспаривании решения РО ФКЦБ РФ в УФО о привлечении к административному штрафу в размере 10 000 руб.

В обоснование заявленных требований ОАО "Тюменьремстройбыт" сослалось на то, что постановление о наложении административного взыскания вынесено с нарушением требований законодательства Российской Федерации.

Решением от 05.02.2004 Арбитражного суда Тюменской области (судья К.) в удовлетворении заявленных требований отказано.

Суд мотивировал данный вывод тем, что ОАО "Тюменьремстройбыт" были нарушены требования статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Постановлением от 17.03.2004 апелляционной инстанции Арбитражного суда Тюменской области (судьи Ч., С., К.) решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Апелляционная инстанция, оставляя решение суда без изменения, исходила из того, что выводы суда основаны на оценке имеющихся в деле доказательств.

В кассационной жалобе ОАО "Тюменьремстройбыт" просит отменить состоявшиеся по делу решение и постановление апелляционной инстанции, принять по делу новый судебный акт, отменить обжалуемое постановление и производство по делу об административном правонарушении по ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях прекратить.

По мнению заявителя, им не были нарушены требования статьи 46 Федерального закона "Об акционерных обществах", судом не были применены пункты 6.1, 6.2, 7.2 Постановления ФКЦБ Российской Федерации N 27 от 02.10.97 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг". Это привело к принятию неправильного решения.

В отзыве на кассационную жалобу региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Уральском Федеральном округе просит оставить без изменения состоявшиеся по делу судебные акты, поскольку общество допустило нарушение требований законодательства, касающихся правил ведения реестра ценных бумаг, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 15.22 КоАП Российской Федерации. С учетом характера совершенного правонарушения, степени вины правонарушителя, его имущественного и финансового положения был наложен штраф в размере 100 МРОТ.

Заслушав представителей сторон поддержавших свои доводы, изложенные в кассационной жалобе и отзыве, проверив в соответствии с требованиями статей 274, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации правильность применения норм материального и процессуального права, кассационная инстанция не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы по делу.

Материалами дела установлено, что ОАО "Тюменьремстройбыт" представлен реестр акционеров, в котором владельцам 533 акций Общества значится ТОО "Факел".

12.09.2003 ТОО "Факел" обратилось к ОАО "Тюменьремстройбыт" с требованием о выдаче выписки из реестра акционеров.

16.09.2003 ОАО "Тюменьремстройбыт" в адрес ООО "Факел" направило письма N 79, N 80 с указанием на то, что в связи с проводимой проверкой выписка из реестра акционеров будет представлена после завершения проверки, изложив просьбу представить ОАО "Тюменьремстройбыт" перечень документов.

02.10.2003 ООО "Факел" обратилось к Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по факту непредставления ОАО "Тюменьремстройбыт" выписки из реестра акционеров

Постановлением от 02.10.2003 РО ФКЦБ РФ по УФО ОАО "Тюменьремстройбыт" привлечено к административной ответственности по статье 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с невыполнением обществом как держателем реестра законного требования владельца ценных бумаг о выдаче выписки из реестра акционеров общества.

Жалоба ОАО "Тюменьремстройбыт" на данное постановление оставлена без удовлетворения 30.12.2003 решением ФКЦБ Российской Федерации.

Не согласившись с принятым решением, ОАО "Тюменьремстройбыт" обратилось с настоящим заявлением в арбитражный суд.

В соответствии со статьей 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти до двадцати минимальных размеров оплаты труда; на юридических лиц - от ста до двухсот минимальных размеров оплаты труда.

Материалами дела подтверждено, что ТОО "Факел" произвело изменение своей организационно-правовой формы исходя из требований Гражданского кодекса Российской Федерации. Подтверждение правопреемства ООО "Факел", в том числе, и в части владения акциями общества, не требовалось. В данном случае изменилось только название акционера. Переписка между ООО "Факел" и ОАО "Тюменьремстройбыт" подтверждает, что общество признавало ООО "Факел" в качестве своего акционера.

Арбитражный суд первой инстанции установил, что общество допустило нарушение требований законодательства, которые касаются правил ведения реестра ценных бумаг: невыполнение держателем реестра законного требования владельца ценных бумаг о выдаче выписки из реестра акционеров общества. В связи с этим было признано законным обжалуемое постановление Регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Уральском Федеральном округе от 22.10.2003 N 90/193-03.

Кассационная инстанция считает данный вывод правомерным и находит что арбитражный суд первой и апелляционной инстанций, в соответствии с требованиями статей 71 и 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации принял меры к всестороннему и полному исследованию представленных сторонами доказательств и материалов дела, правильно применил нормы материального и процессуального права.

В связи с выше изложенным, в удовлетворении кассационной жалобы отказано.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение от 05.02.2004 и постановление от 17.03.2004 апелляционной инстанции Арбитражного суда Тюменской области по делу N А70-642/11-2004 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня принятия.