Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 22 февраля 2007 г. N Ф04-692/2007(31670-А03-43) Нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет административную ответственность (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа
от 22 февраля 2007 г. N Ф04-692/2007(31670-А03-43)
(извлечение)

Открытое акционерное общество "Каменский ликеро-водочный завод" (далее по тексту - Общество) обратилось в Арбитражный суд Алтайского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе (далее по тексту - Федеральная служба по финансовым рынкам) об отмене постановления от 14.07.2006 N 289 о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 30 000 руб. за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Заявленные требования мотивированы тем, что при привлечении к административной ответственности были нарушены требования статьи 28.2 КоАП РФ.

Решением от 15.09.2006, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 13.11.2006 Арбитражного суда Алтайского края требование Общества оставлено без удовлетворения.

В кассационной жалобе Общество, ссылаясь на нарушение процессуальных требований при производстве по данному делу, просит принятые судебные акты по делу отменить и принять новое решение, удовлетворив заявленные Обществом требования.

Отзыв на кассационную жалобу Федеральная служба по финансовым рынкам до начала судебного заседания не представлен.

Суд кассационной инстанции в соответствии со статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив материалы дела проверив правильность применения судом при вынесении судебных актов норм материального и процессуального права, исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе, не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы.

Как следует из материалов дела, 09.06.2006 начальником информационно-аналитического отдела Федеральная служба по финансовым рынкам в отношении Общества был составлен протокол об административном правонарушении, на основании которого 14.07.2006 и.о. руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам вынесено постановление N 289 о привлечении Общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере 30 000 руб.

Основанием для принятия указанного постановления явилось нарушение Обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, выразившееся в непредставлении в Федеральную службу по финансовым рынкам в срок до 16.05.2006 списка аффилированных лиц за I квартал 2006 года.

Полагая, что постановление Федеральной службы по финансовым рынкам от 14.07.2006 N 289 вынесено с нарушением требований статьи 28.2 КоАП РФ, Общество обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании постановления незаконным и его отмене.

Суд кассационной инстанции, оставляя без изменения принятые по делу судебные акты, исходит из установленных судом обстоятельств и следующих норм материального права.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, судебные инстанции области исходил из того, что постановление от 14.07.2006 N 289 вынесено Федеральной службой по финансовым рынкам в соответствии с требованиями действующего законодательства.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Согласно пункту 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

На основании данной нормы, а также статьи 30 и пунктов 4, 12, 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг приказом от 16 марта 2005 г. N 05-5/пз-н утвердила Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее по тексту - Положение).

В силу пунктов 8.1.1, 8.5.1 и 8.5.3 вышеуказанного Положения открытые акционерные общества обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества в форме представления в регистрирующий орган списка его аффилированных лиц в срок не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Таким образом, непредставление списка аффилированных лиц в регистрирующий орган в указанный срок образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Факт нарушения Обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг был выявлен Федеральной службой по финансовым рынкам 22.05.2006, о чем был составлен акт и протокол об административном правонарушении от 09.06.2006.

Суд кассационной инстанции считает обоснованным вывод суда о том, что доводы Общества о нарушении процессуальных требований в ходе административного производства не соответствуют обстоятельствам дела.

В материалах дела имеется письменное сообщение от 22.05.2006, исходящий N НП-3267/10 о вызове руководителя Общества на 09.06.2006 к 12 часам в помещение Федеральной службы по финансовым рынкам для составления протокола об административном правонарушении, которое вручено представителю Общества 26.05.2006, о чем свидетельствует уведомление о вручении данного письменного сообщения Обществу (л.д. 26).

О направлении в адрес Общества определения о назначении времени и места рассмотрения дела об административного правонарушении, назначенного на 21.06.2006 на 15 час, свидетельствует письменное сообщение от 13.06.2006, исходящий N НП-3844/01 (л.д. 31).

Из уведомления о вручение письменного сообщения, следует, что данная корреспонденция вручена представителю Общества 19.06.2006 (л.д. 32).

При отложении рассмотрения дела об административном правонарушении на 14.07.2006 на 15 час., в адрес Общества было направлено определение об отложении, исходящий N НП-4260/01 от 22.06.2006, которое вручено представителю Общества 27.06.2006, о чем свидетельствует уведомление о вручении данной корреспонденции.

В связи с тем, что ни генеральный директор Общества, ни его представитель в указанное в письменных сообщениях дату и время для составления протокола и рассмотрения дела об административном правонарушении не явились, сведений о невозможности явки либо ходатайства об отложении не представили, протокол об административном правонарушении правомерно составлен и дело об административном правонарушении рассмотрено в отсутствие законно представителя данного юридического лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении.

У Федеральной службы по финансовым рынкам не имелось оснований усомниться в достоверности сведений, свидетельствующих о вызове руководителя Общества для составления протокола об административно правонарушении и рассмотрений дела об административном правонарушении, в связи с чем, суд кассационной инстанции считает, что вывод суда о надлежащем извещении Общества является правомерным.

На основании вышеизложенного, суд кассационной инстанции считает, что правильным является вывод судебных инстанции о том, что постановление о назначении административного наказания от 14.07.2006 N 289 вынесено Федеральной службой по финансовым рынкам с соблюдением порядка привлечения к административной ответственности.

Доводы кассационной жалобы направлены на переоценку обстоятельств дела, что недопустимо судом кассационной инстанции в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Учитывая изложенное, руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

решение от 15.09.2006 и постановление апелляционной инстанции от 13.11.2006 Арбитражного суда Алтайского края по делу N А03-10687/2006-10 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.