Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 29 ноября 2007 г. N Ф04-8200/2007(40483-А70-6) Удовлетворяя требование о привлечении к административной ответственности за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), суд пришел к выводу, что несоблюдение профессиональным участником рынка ценных бумаг сроков предоставления отчетности и соответствующих сведений является нарушением лицензионных требований и условий (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа
от 29 ноября 2007 г. N Ф04-8200/2007(40483-А70-6)
(извлечение)

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе, г. Екатеринбург, (далее - Отделение) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Университет", г. Тюмень, (далее - Общество) о привлечении к административной ответственности по части 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решением арбитражного суда первой инстанции от 28.06.2007, оставленным без изменения постановлением арбитражного суда апелляционной инстанции от 17.09.2007, Общество привлечено к административной ответственности по части 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в сумме 30000 рублей.

В кассационной жалобе Общество просит отменить решение первой инстанции и постановление апелляционной инстанции, указывая, что не полностью выяснены обстоятельства дела, и считая, что административное правонарушение является малозначительным.

В отзыве на кассационную жалобу Отделение просит оставить без изменения судебные акты.

Арбитражный суд кассационной инстанции, проверив в соответствии со статьями 274, 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность судебных актов, принятых арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, исходя из доводов кассационной жалобы и отзыва на нее, не находит оснований для удовлетворения кассационной жалобы.

Из материалов дела следует, что Отделением проведены мероприятия по контролю за исполнением порядка предоставления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении Общества. По результатам составлен протокол об административном правонарушении от 01.06.2007 и направлено в арбитражный суд заявление о привлечении Общества к административной ответственности по части 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Основанием для привлечения Общества к административной ответственности послужило нарушение сроков представления сообщений о сделках по форме N 020.

Арбитражный суд, принимая решение о привлечении Общества к административной ответственности, исходя из части 2 статьи 2.1, части 3 статьи 14.1, статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, пункта 3.1.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н, пункта 2 Приложения N 1 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33/109н, с учетом установленных по делу обстоятельств административного правонарушения, обоснованно пришел к выводу, что несоблюдением профессиональным участником рынка ценных бумаг сроков предоставления отчетности и соответствующих сведений является нарушением лицензионных требований и условий. За данное правонарушение предусмотрена административная ответственность по части 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Арбитражным судом установлено и материалами дела подтверждается факт совершения Обществом административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Доводы кассационной жалобы Общества о малозначительности совершенного им административного правонарушения были предметом рассмотрения арбитражного суда первой и апелляционной инстанций и им дана надлежащая оценка.

Арбитражный суд первой и апелляционной инстанций всесторонне и полно исследовал материалы дела, дал надлежащую правовую оценку всем доказательствам, применил нормы материального права, подлежащие применению, не допустив нарушений процессуального законодательства. Выводы, содержащиеся в обжалуемых судебных актах, соответствуют фактическим обстоятельствам дела.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

решение Арбитражного суда Тюменской области от 28.06.2007 и постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 17.09.2007 по делу N А70-3282/8-2007 оставить без изменения, кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Университет", г. Тюмень, - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.