Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 11 сентября 2008 г. N Ф04-5689/2008(11717-А27-23) Суд отказал в удовлетворении требований о признании незаконным постановления федеральной службы по финансовым рынкам о привлечении к административной ответственности, исходя из того, что общество не исполнило в установленный срок обязанность по раскрытию годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, проспекта эмиссии акций общества (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа
от 11 сентября 2008 г. N Ф04-5689/2008(11717-А27-23)
(извлечение)

Открытое акционерное общество "Мариинскавтодор" (далее - ОАО "Мариинскавтодор") обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее - РО ФСФР России в СФО) о признании незаконным и отмене постановления N 160 от 26.03.2008 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

Решением суда первой инстанции от 25.04.2008, оставленным без изменения постановлением суда апелляционной инстанции от 16.06.2008, в удовлетворении заявления ОАО "Мариинскавтодор" отказано.

В кассационной жалобе ОАО "Мариинскавтодор" просит отменить судебный акт суда первой инстанции и принять новое решение об удовлетворении заявленных им требований.

ОАО "Мариинскавтодор" считает, что неправомерно привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, поскольку представило список аффилированных лиц за 4 квартал 2007 года до рассмотрения дела об административном правонарушении, а также разместило его в сети интернет.

По мнению заявителя, его действия, направленные на размещение частичной информации о юридическом лице в средствах массовой информации, а также несвоевременное представление списка аффилированных лиц в РО ФСФР России в СФО, не влекут наступление негативных последствий для охраняемых законом правоотношений, и свидетельствуют о малозначительности совершенного правонарушения.

В отзыве на кассационную жалобу РО ФСФР России в СФО просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд кассационной инстанции изучил материалы дела, проверил правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, проанализировал доводы сторон и считает, что кассационная жалоба не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как видно из материалов дела, РО ФСФР России в СФО в ходе проведения проверки установлено, что ОАО "Мариинскавтодор" в нарушение требований пункта 1 статьи 92 Закона Российской Федерации от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н, не представило в установленной форме в срок до 14.02.2008 список аффилированных лиц за 4 квартал 2007 года.

По результатам проверки РО ФСФР России в СФО составлен протокол об административном правонарушении от 24.03.2008 и вынесено постановление N 160 от 26.03.2008 о привлечении ОАО "Мариинскавтодор" к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде штрафа в размере 30 000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением административного органа, ОАО "Мариинскавтодор" обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды первой и апелляционной инстанций исходили из того, что в соответствии с пунктом 1 статьи 92 Закона Российской Федерации от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано раскрывать годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность, проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации, сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом, иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Статьей 30 Закона Российской Федерации от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" предусмотрено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Из пунктов 8.1.1 и 8.1.2 Положения все открытые акционерные общества, а также закрытые акционерные общества, осуществившие публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества. Акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц (пункт 8.5.1 Положения).

В соответствии с пунктом 1.14 Положения в случаях, когда в соответствии с настоящим Положением эмитент обязан представить (направить) в регистрирующий орган какой-либо документ, содержащий подлежащую раскрытию информацию, такой документ представляется в регистрирующий орган на бумажном носителе. В случае, если бумажный носитель документа насчитывает более одного листа, он должен быть прошит, пронумерован, скреплен печатью эмитента на прошивке и заверен подписью уполномоченного лица эмитента.

Одновременно с представлением документа на бумажном носителе в регистрирующий орган представляется текст документа в формате и на электроном носителе, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Соответствие текста документа на электронном носителе представляемому документу на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом эмитента.

Согласно пункту 8.5.3 Положения акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного периода.

Непредставление списка аффилированных лиц в регистрирующий орган в установленной форме образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Исследовав материалы дела, суды первой и апелляционной инстанций установили, что ОАО "Мариинскавтодор" своевременно в срок до 14.02.2008 включительно не представило в регистрирующий орган список аффилированных лиц за 4 квартал 2007 года.

Следовательно, ОАО "Мариинскавтодор" правомерно привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Кроме того, суды первой и апелляционной инстанций правильно указали о том, что принятые ОАО "Мариинскавтодор" несвоевременные меры, направленные на раскрытие информации на рынке ценных бумаг, не свидетельствуют о малозначительности совершенного правонарушения и не освобождают от административной ответственности, а учитываются при назначении административного наказания в порядке статьей 4.1, 4.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в качестве смягчающих вину обстоятельств.

С учетом изложенного, арбитражный суд обоснованно отказал в удовлетворении заявления ОАО "Мариинскавтодор" о признании незаконным и отмене постановления РО ФСФР России в СФО N 160 от 26.03.2008.

Принимая во внимание, что выводы арбитражного суда не противоречат нормам материального и процессуального права, а также имеющимся в деле доказательствам, кассационная инстанция не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов и удовлетворения кассационной жалобы.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

решение от 25.04.2008 Арбитражного суда Кемеровской области и постановление от 16.06.2008 Седьмого арбитражного апелляционного суда по делу А27-4031/2008-5 (07АП-3138/08) оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.