Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 17 марта 2004 г. N Ф09-644/04ГК Требование заявителя об отмене постановления о наложении штрафа не удовлетворено, поскольку факт нарушения банком требований о порядке приема и исполнения исполнительных и расчетных документов подтвержден представленными доказательствами (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 17 марта 2004 г. N Ф09-644/04ГК

Федеральный арбитражный суд Уральского округа по проверке в кассационной инстанции законности решений и постановлений арбитражных судов субъектов Российской Федерации, принятых ими в первой и апелляционной инстанциях, в составе: председательствующего, судей

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу ОАО "Урало-Сибирский Банк" на определение от 11.11.03 г. и постановление апелляционной инстанции от 09.12.03 г. Арбитражного суда Республики Башкортостан по делу N А07-13587/02 по заявлению судебного пристава-исполнителя о наложении на ОАО "Урало-Сибирский Банк" штрафа за неисполнение исполнительного документа.

В судебном заседании приняли участие представители:

Башкирского ОСБ - Сагитдинова Н.А., главный юрисконсульт Башкирского отделения, доверенность от 26.11.02 г. N 01-2/20/866;

ОАО "Урало-Сибирский Банк" - Алтунбаева А.Ш. старший юрисконсульт, доверенность от 22.12.03 г. N 03/1121;

Уральский Банк СБ РФ - Подряднова Е.Ю., юрисконсульт, доверенность от 20.01.04 г. N 01-2/20/1775.

Другие лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, их представители в заседание не явились.

Права и обязанности разъяснены, отводов составу суда и ходатайств не заявлено.

Судебный пристав-исполнитель Кировского районного подразделения ССП ГУ МЮ РФ по РБ Малявин Г.А. обратился в Арбитражный суд Республики Башкортостан с заявлением о наложении на основании ст. 86 ФЗ "Об исполнительном производстве" штрафа на ОАО "Урало-Сибирский Банк" (далее - ОАО "Урал-Сиб") в связи с неисполнением им требований исполнительного документа о взыскании денежных средств с должника - ООО "КВК ТВ-6 Уфа".

Согласно ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к участию в деле в качестве третьего лица по ходатайству ответчика привлечен Сберегательный Банк РФ в лице Башкирского ОСБ N 8598.

Определением от 11.11.03 г. заявление судебного пристава-исполнителя удовлетворено. С ОАО "Урало-Сибирский Банк" в федеральный бюджет взыскан штраф в размере 33892 руб. 16 коп.

Постановлением апелляционной инстанции от 09.12.03 г. определение оставлено без изменения.

ОАО "Урало-Сибирский Банк" с определением и постановлением апелляционной инстанции не согласно, просит их отменить, в удовлетворении заявленных судебным приставом-исполнителем требований отказать.

Оспаривая судебные акты, заявитель ссылается на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела. Как указывает ОАО "УралСиб", исполнительный документ - постановление от 15.07.03 г. судебного пристава-исполнителя об аресте и списании денежных средств со счета должника - ООО "КВК ТВ-6 Уфа", вместе с инкассовым поручением в банк не поступал. Таким образом, учитывая отсутствие у банка исполнительного документа, заявитель кассационной жалобы полагает, что оснований для наложения на него штрафа, предусмотренного ст. 86 ФЗ "Об исполнительном производстве", не имеется.

Проверив законность судебных актов в порядке ст.ст. 274, 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд кассационной инстанции считает, что определение и постановление апелляционной инстанции отмене не подлежат.

Как следует из материалов дела, во исполнение определения от 29.11.02 г. об утверждении мирового соглашения Арбитражным судом Республики Башкортостан по заявлению взыскателя 12.03.03 г. выдан исполнительный лист о взыскании с ООО "КВК ТВ-6 Уфа" в пользу ОАО "Рек Тайм Медиа" денежных средств в сумме 111395 руб. 89 коп.

На основании данного исполнительного листа судебным приставом-исполнителем Кировского районного подразделения ССП 21.03.03 г. вынесено постановление о возбуждении исполнительного производства N 5794/03, а 15.07.03 г. - постановление об аресте денежных средств на счетах должника в сумме 67784 руб. 31 коп. (с учетом частичного погашения должником - ООО "КВК ТВ-6 Уфа", долга перед ОАО "Рек Тайм Медиа").

Судебным приставом-исполнителем 22.07.03 г. постановление об аресте денежных средств должника на счетах в банке ОАО "УралСиб" и инкассовое поручение от 15.07.03 г. N 5794 направлены в обслуживающий банк - Дополнительный офис 0196 Башкирского ОСБ N 8589 для направления в банк ОАО "УралСиб".

Указанные документы приняты отделением Сбербанка РФ без замечаний и 23.07.03 г. отправлены в ОАО "УралСиб" для исполнения.

ОАО "УралСиб" 14.08.03 г. возвратил инкассовое поручение и постановление о наложении ареста на денежные средства должника без исполнения в службу судебных приставов, причина неисполнения указана не была.

Считая действия ОАО "УралСиб" нарушающими требования ФЗ "Об исполнительном производстве", ФЗ "О банках и банковской деятельности", а также Положения "О безналичных расчетах в РФ" от 03.10.02 г. N 2-П, что привело к неисполнению банком исполнительного документа, судебный пристав-исполнитель обратился в суд с заявлением о наложении на ОАО "УралСиб" штрафа, предусмотренного ст. 86 ФЗ "Об исполнительном производстве" в размере 50 процентов от суммы, подлежащей взысканию.

Удовлетворяя заявленные требования и взыскивая с ОАО "УралСиб" штраф в сумме 33892 руб. 16 коп., суд правомерно исходил из следующего.

В соответствии со ст. 86 ФЗ "Об исполнительном производстве" и ст. 332 АПК РФ необходимыми условиями наложения на банк штрафа являются: наличие в банке счета должника, предъявление к указанному счету исполнительного документа в установленном порядке, наличие на счете должника денежных средств и неисполнение банком требований исполнительного документа в установленный срок.

Судом установлено и подтверждено материалами дела, что все условия, необходимые для наложения на ОАО "УралСиб" штрафа, имеются. В банке ОАО "УралСиб" открыт расчетный счет должника - ООО "КВК ТВ-6 Уфа", согласно представленным банком сведениям по движению денежных средств на счете должника в период с 01.07.03 г. по 31.08.03 г, денежные средства для исполнения требований исполнительного документа на расчетном счете имелись (л.д. 14 т. 3). Инкассовое поручение вместе с исполнительным документом направлялись в ОАО "УралСиб" для списания денежных средств с расчетного счета ООО "КВК ТВ-6 Уфа". Таким образом, факт нарушения банком требований о порядке приема и исполнения исполнительных и расчетных документов подтвержден представленными доказательствами.

Учитывая изложенное и то, что требования исполнительного документа в установленный срок банком не исполнены, суд правомерно удовлетворил требования судебного пристава-исполнителя о наложении на ОАО "Урало-Сибирский Банк" штрафа за неисполнение исполнительного документа.

Довод ОАО "УралСиб" о том, что инкассовое поручение поступило к нему без приложения исполнительного документа, отклоняется, поскольку был предметом исследования суда первой и апелляционной инстанций и ему дана надлежащая правовая оценка.

При таких обстоятельствах определение и постановление апелляционной инстанции являются законными и отмене не подлежат. Оснований для их отмены и удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

Руководствуясь ст.ст. 286, 287, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

Определение от 11.11.03 г. и постановление апелляционной инстанции от 09.12.03 г. Арбитражного суда Республики Башкортостан по делу N А07-13587/02 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.