Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 18 сентября 2007 г. N Ф09-7515/07-С4 Требование об обязании ответчика произвести операции по списанию ценных бумаг с его лицевого счета и зачислении ценных бумаг обществ на лицевые счета истца не удовлетворено, поскольку необходимые документы истцом реестродержателю не представлены (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 18 сентября 2007 г. N Ф09-7515/07-С4

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе: председательствующего, судей

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Центральный Московский Депозитарий" (далее - Центральный Московский Депозитарий) на постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.06.2007 по делу N А50-701/2007-Г13 по иску Гараевой Раисы Габдулловны к Центральному Московскому Депозитарию, третьи лица: открытые акционерные общества (далее - общества) "Пермэнергоремонт", "Пермэнергоспецремонт", "Пермская энергосбытовая компания", "Яйвинская ГРЭС", Пермская магистральная сетевая компания", "Территориальная генерирующая компания N 9", "Четвертая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии", "Пермэнерго", об обязании включить в реестры владельцев ценных бумаг.

Представители лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явились.

Гараева Р.Г обратилась в Арбитражный суд Пермской области с иском к Пермскому филиалу Центрального Московского Депозитария, в котором просит обязать ответчика включить ее в реестр владельцев ценных именных бумаг следующих обществ: "Пермэнергоремонт", "Пермэнергоспецремонт", "Пермская энергосбытовая компания", "Яйвинская ГРЭС", Пермская магистральная сетевая компания", "Территориальная генерирующая компания N 9".

Определением суда от 12.02.2007 произведена замена ответчика - Пермский филиал Центрального Московского Депозитария - на Центральный Московский Депозитарий.

Определениями суда от 19.01.2007, 12.02.2007 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены следующие общества: "Пермэнергоремонт", "Пермэнергоспецремонт", "Пермская энергосбытовая компания", "Яйвинская ГРЭС", "Пермская магистральная сетевая компания", "Территориальная генерирующая компания N 9", "Четвертая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии", "Пермэнерго".

В порядке, предусмотренном ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, истец изменил предмет иска: просит обязать ответчика произвести операции по списанию ценных бумаг с лицевого счета Гаптугаевой К.К. и зачислении на лицевой счет Гараевой Р.Г. ценных бумаг общества "Пермская энергосбытовая компания" (акции именные бездокументарные привилегированные типа А, регистрационный номер 2-01-55084-Е в количестве 120 шт., номинальной стоимостью 3 руб. 25 коп. и акции именные бездокументарные обыкновенные, регистрационный номер 1-01-55084-Е в количестве 300 шт., номинальной стоимостью 3 руб. 25 коп.), общества "Пермэнергоремонт" (акции именные бездокументарные привилегированные типа А, регистрационный номер 2-01-50125-А в количестве 120 шт., номинальной стоимостью 1 руб. 50 коп. и акции именные бездокументарные обыкновенные, регистрационный номер 1-01-50125-А в количестве 300 шт., номинальной стоимостью 1 руб. 50 коп.), общества "Пермэнергоспецремонт" (акции именные бездокументарные привилегированные типа А, регистрационный номер 2-01-65120-Д в количестве 120 шт., номинальной стоимостью 2 руб. 70 коп. и акции именные бездокументарные обыкновенные, регистрационный номер 1-01-65120-Е в количестве 300 шт., номинальной стоимостью 2 руб. 70 коп.), общества "Пермская магистральная сетевая компания" (акции именные бездокументарные привилегированные типа А, регистрационный номер 2-01-55156-Е в количестве 120 шт., номинальной стоимостью 10 руб. 50 коп. и акции именные бездокументарные обыкновенные, регистрационный номер 1-01-55156-Е в количестве 300 шт., номинальной стоимостью 10 руб. 50 коп.), общества "Территориальная генерирующая компания N 9" (акции именные бездокументарные обыкновенные, регистрационный номер 1-01-56741-Д в количестве 25130940 шт., номинальной стоимостью 0 руб. 00,3 коп.), общества "Четвертая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии" (акции именные бездокументарные обыкновенные, регистрационный номер 1-01-65104-Д в количестве 26736 шт., номинальной стоимостью 1 руб.) в результате наследования.

Решением суда от 16.03.2007 в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением суда от 06.06.2007 решение суда отменено, исковые требования удовлетворены в полном объеме.

В жалобе, поданной в Федеральный арбитражный суд Уральского округа, Центральный Московский Депозитарий просит постановление суда апелляционной инстанции отменить, решение суда первой инстанции оставить в силе. По мнению заявителя кассационной жалобы, постановление суда апелляционной инстанции основано на обстоятельствах, которые не существовали на момент принятия решения от 16.03.2007 и не могли быть известны суду первой инстанции, удовлетворение требований в части обязания регистратора совершить операции в реестрах обществ "Пермэнергоремонт", "Пермэнергоспецремонт" противоречит Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 24.06.1997 N 21, и является заведомо невыполнимым, поскольку Центральный Московский Депозитарий не является регистратором данных обществ.

Законность обжалуемых судебных актов проверена судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном ст. 274, 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как следует из материалов дела, Гараева Р.Г. является наследницей имущества Гаптугаевой К.К., умершей 30.03.2005, 03.10.2005 ей выдано свидетельство о праве на наследство по завещанию (наследственное дело N 02-07-81 за 2005 г., зарегистрировано в реестре N 13-4239). Согласно свидетельству наследственное имущество состоит из обыкновенных акций общества "Пермэнерго" 2 выпуска, государственный регистрационный номер 1-02-00118-А, номинальной стоимостью 55 руб. за каждую акцию, в количестве 300 шт. на общую сумму 16500 руб. и привилегированных акций 2 выпуска, государственный регистрационный номер 1-02-00118-А, номинальной стоимостью 55 руб. за каждую акцию, в количестве 120 шт. на общую сумму 6600 руб.

После открытия наследства произошла реорганизация общества "Пермэнерго" в форме выделения открытых акционерных обществ. Согласно свидетельствам о регистрации 01.04.2005 были зарегистрированы: - "Пермская генерирующая компания" - "Яйвинская ГРЭС" - "Пермская энергосбытовая компания" - "Пермская энергоуправляющая компания" (ликвидирована 31.03.2006) - "Пермэнергоремонт" - "Пермэнергоспецремонт", 03.10.2005 было зарегистрировано общество "Пермская магистральная сетевая компания". 01.07.2005 общество "Яйвинская ГРЭС" прекратила свою деятельность путем реорганизации в форме присоединения к обществу "Четвертая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии".

01.07.2006 общество "Пермская генерирующая компания" прекратила свою деятельность путем реорганизации в форме присоединения к обществу "Территориальная генерирующая компания N 9".

Гараева Р.Г. 12.07.2007 обратилась в Пермский филиал Центрального Московского Депозитария с заявлением о включении ее в реестры акционеров обществ "Пермэнергоспецремонт", "Пермэнергоремонт", "Пермская энергоуправляющая компания", "Пермская энергосбытовая компания", "Яйвинская ГРЭС", "Пермская магистральная сетевая компания", "Территориальная генерирующая компания N 9" (т. 1, л.д. 22).

В письме от 20.07.2006 N ПРМ02362-01 Пермский филиал Центрального Московского Депозитария отказал Гараевой Р.Г. в проведении операций по лицевым счетам, указав на то, что для вступления в права наследования на акции, образованные в результате реорганизации общества "Пермэнерго", необходимо установление факта конвертации, проверка наличия спора между наследниками относительно такого имущества и принятии наследниками конкретного количества акций определенного эмитента, но установление данных обстоятельств не входит в компетенцию регистратора.

Полагая, что отказ ответчика является незаконным, Гараева Р.Г. обратилась в арбитражный суд с требованием обязать ответчика произвести операции по списанию ценных бумаг с лицевого счета Гаптугаевой К.К. и зачислении на лицевой счет Гараевой Р.Г. ценных бумаг обществ "Пермская энергосбытовая компания", "Пермэнергоспецремонт", "Пермэнергоремонт", "Пермская магистральная сетевая компания", "Территориальная генерирующая компания N 9", "Четвертая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии" в результате наследования.

Суд первой инстанции отказал в удовлетворении требований исходя из того, что документы, необходимые для государственной регистрации перехода права собственности на акции, истцом реестродержателю не представлены, без необходимых документов реестродержатель не вправе произвести государственную регистрацию перехода права собственности на ценные бумаги, установление права истца на спорные ценные бумаги не является предметом требований истца.

Суд апелляционной инстанции отменил решение суда первой инстанции и удовлетворил исковые требования в полном объеме, обязал ответчика произвести операции по списанию ценных бумаг с лицевого счета Гаптугаевой К.К. и зачислении ценных бумаг обществ "Пермская энергосбытовая компания", "Пермэнергоспецремонт", "Пермэнергоремонт", "Пермская магистральная сетевая компания", "Территориальная генерирующая компания N 9", "Четвертая генерирующая компания оптового рынка электроэнергии" на лицевые счета Гараевой Р.Г., ссылаясь на то, что истцом в апелляционный суд представлен акт приемки документов истца ответчиком от 27.03.2007, из которого следует, что лицевые счета в порядке, предусмотренном п. 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, регистратором (ответчиком) открыты.

Рассмотрев материалы дела, суд кассационной инстанции пришел к выводу о том, что постановление суда апелляционной инстанции подлежит отмене, поскольку принято с нарушением норм материального и процессуального права.

По смыслу ст. 1162 Гражданского кодекса Российской Федерации официальным документом, подтверждающим наследственные права лица на имущество умершего гражданина, является свидетельство о праве на наследство, наличие которого необходимо, если законом предусмотрен специальный режим регистрации прав на отдельные виды вещей и другие неимущественные объекты либо особый порядок для учета объектов прав.

В случае выявления после выдачи свидетельства о праве на наследство наследственного имущества, на которое такое свидетельство не было выдано, выдается дополнительное свидетельство о праве на наследство (п. 2 ст. 1162 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В силу п. 1 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Положения ст. 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" предусматривают, что право на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяется в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра и переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Держатель реестра обязан внести соответствующую запись в реестр не позднее трех дней с момента обращения акционера или номинального держателя акций и представления им документов, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров может быть обжалован в суд (ст. 44, 45 Федерального закона "Об акционерных обществах").

В соответствии со ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" держатель реестра владельцев ценных бумаг имеет право внести в систему ведения реестра изменения, связанные с внесением сведений о наследнике как новом владельце ценных бумаг взамен прежнего умершего их владельца, лишь на основании документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, установлено, что таким документом является свидетельство о праве на наследство (п. 7.3.2), выданное наследнику и подтверждающее переход к нему прав на ценные бумаги, ранее принадлежавшие наследодателю.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, истец, обращаясь к ответчику с заявлением о включении его в реестры акционеров обществ "Пермэнергоспецремонт", "Пермэнергоремонт", "Пермская энергоуправляющая компания", "Пермская энергосбытовая компания", "Яйвинская ГРЭС", "Пермская магистральная сетевая компания", "Территориальная генерирующая компания N 9", представил регистратору свидетельство о праве на наследство на акции общества "Пермэнерго". Кроме того, судом установлено, что истец не представил анкету зарегистрированного лица для открытия лицевых счетов.

Установив вышеназванные обстоятельства, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что поскольку истцом не представлены документы, необходимые для открытия лицевых счетов, представленное свидетельство о наследстве на акции общества "Пермэнерго" не является надлежащим доказательством, подтверждающим право истца на акции обществ "Пермэнергоспецремонт", "Пермэнергоремонт", "Пермская энергоуправляющая компания", "Пермская энергосбытовая компания", "Яйвинская ГРЭС", "Пермская магистральная сетевая компания", "Территориальная генерирующая компания N 9", ответчик правомерно отказал истцу в проведении операций по лицевым счетам вышеназванных обществ.

Таким образом, вывод суда первой инстанции об отсутствии оснований для удовлетворения исковых требований является верным.

Суд апелляционной инстанции, отменяя решение суда первой инстанции, в нарушение порядка рассмотрения дела в апелляционной инстанции, установленного ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, сослался на обстоятельства, которые не были предметом рассмотрения суда первой инстанции, а именно на тот факт, что истец 27.03.2007 повторно, после принятия судом решения от 16.03.2007 обратился с заявлением к регистратору, которым открыты лицевые счета в порядке, предусмотренном п. 7.1 Положения.

Судом апелляционной инстанции не учтено, что для осуществления операций по лицевым счетам необходимо наличие определенного пакета документов, в том числе дополнительного свидетельства о наследстве (п. 7.3.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).

Кроме того, суд апелляционной инстанции, удовлетворяя требование об обязании ответчика произвести операции по списанию ценных бумаг с лицевого счета Гаптугаевой К.К. и зачислении ценных бумаг обществ "Пермэнергоспецремонт", "Пермэнергоремонт" на лицевые счета истца, не принял во внимание доводы ответчика, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, о том, что он не осуществляет ведение реестров обществ "Пермэнергоспецремонт" и "Пермэнергоремонт" и не вправе производить операции с их ценными бумагами.

На основании изложенного постановление суда апелляционной инстанции следует отменить, решение суда первой инстанции оставить в силе.

Ссылка суда первой инстанции на постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.04.1997 N 4/8 "О некоторых вопросах применения Федерального закона "Об акционерных обществ", отмененное постановлением Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19/20, не привела к принятию неправильного решения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 06.06.2007 по делу N А50-701/2007-Г13 Арбитражного суда Пермского края отменить.

Решение Арбитражного суда Пермского края от 16.03.2007 оставить в силе.

Взыскать с Гараевой Раисы Габдулловны в пользу открытого акционерного общества "Центральный Московский Депозитарий" 1000 руб. судебных расходов по кассационной жалобе.