Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 9 октября 2007 г. N Ф09-8170/07-С1 В удовлетворении заявления общества о признании недействительным предписания уполномоченного органа о предотвращении нарушений законодательства о ценных бумагах отказано, поскольку передача регистратором функций счетной комиссии на основании доверенности третьему лицу, не являющемуся работником регистратора, является недопустимой (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 9 октября 2007 г. N Ф09-8170/07-С1

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе: председательствующего, судей,

рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы закрытого акционерного общества "Учетная система" (далее - общество "Учетная система"), открытого акционерного общества "Уральский компрессорный завод" (далее - общество "Уральский компрессорный завод") на решение Арбитражного суда Свердловской области от 25.04.2007 по делу N А60-3689/07 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.07.2007 по тому же делу.

В судебном заседании приняли участие представители:

Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее - отделение) - Матвеев П.А. (доверенность от 04.10.2007 N 69), Бурачевский Д.В. (доверенность от 11.01.2006 N 7);

открытого акционерного общества "УКЗ" (далее - общество "УКЗ") - Тихонова О.А. (доверенность от 27.08.2007 б/н).

Представители иных лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились.

В судебном заседании обществом "УКЗ" заявлено ходатайство о процессуальном правопреемстве третьего лица - общества "Уральский компрессорный завод" - в связи с его реорганизацией в форме слияния с открытым акционерным обществом "Машиностроительный завод "Уралкриотехника" и создании нового юридического лица - общества "УКЗ". Поскольку факт правопреемства подтвержден свидетельством о ликвидации общества "Уральский компрессорный завод" и государственной регистрации общества "УКЗ", уставом общества "УКЗ", заявленное ходатайство судом кассационной инстанции удовлетворено, произведена замена третьего лица - общества "Уральский компрессорный завод" на общество "УКЗ".

Общество "Учетная система" обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании недействительным предписания отделения от 12.01.2007 N 144-003/03 о предотвращении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, вынесенного в отношении общества "Учетная система".

Определением суда от 26.02.2007 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество "Уральский компрессорный завод".

Решением суда от 25.04.2007 в удовлетворении заявления общества "Учетная система" отказано.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.07.2007 решение суда оставлено без изменения.

В жалобе, поданной в Федеральный арбитражный суд Уральского округа, общество "Учетная система" и общество "УКЗ" просят указанные судебные акты отменить, ссылаясь на неправильное толкование судами положений ст. 56 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах), ст. 8, 36 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг). По мнению заявителей кассационных жалоб, в законодательстве Российской Федерации отсутствует запрет на осуществление передачи регистратором функций счетной комиссии на основании доверенности третьему лицу, не являющемуся работником регистратора.

Как следует из материалов дела, отделением в период с 02.10.2006 по 23.10.2006 проведена выездная проверка деятельности общества "Уральский компрессорный завод" на соответствие законодательству о ценных бумагах, соблюдению прав и законных интересов инвесторов.

В ходе проверки установлено, что в 2005-2006 гг. обязанности счетной комиссии на общих собраниях акционеров общества "Уральский компрессорный завод" исполняла Сюркаева Т.В., являющаяся управомоченным лицом регистратора - общества "Учетная система" - на основании доверенности от 21.10.2005 N 83.

В ответ на требование отделения (л.д. 19, 20) поступил ответ общества "Учетная система" (л.д. 21), содержащий информацию о том, что Сюркаева Т.В. не является штатным сотрудником регистратора.

Данное обстоятельство послужило основанием для вынесения отделением в отношении общества "Учетная система" предписания от 12.01.2007 N 144-003/03 с установлением факта совершения названным обществом нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Обществу "Учетная система" предписано впредь не допускать осуществление обязанностей счетной комиссии на общих собраниях акционеров завода лицами, не являющимися штатными сотрудниками общества "Учетная система".

Не согласившись с указанным предписанием, общество "Учетная система" обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суды исходили из того, что обязанность по осуществлению функций счетной комиссии должен выполнять работник регистратора. Указанная обязанность не может быть им исполнена через третье лицо по доверенности.

Выводы судов являются правильными и соответствуют материалам дела.

В соответствии с п. 1 ст. 56 Закона об акционерных обществах в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 500 функции счетной комиссии выполняет регистратор.

Судами установлено и материалами дела подтверждено, что по состоянию на 13.04.2006 количество зарегистрированных в реестре акционеров владельцев голосующих акций общества "Уральский компрессорный завод" составляло 605. Ведение реестра завода в проверяемом периоде осуществлялось специализированным регистратором - обществом "Учетная система".

В силу п. 1 ст. 56 Закона об акционерных обществах и п. 4.3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.05.2002 N 17/пс, функции счетной комиссии завода могут выполняться только регистратором, ведущим реестр акционеров.

Таким образом, функции счетной комиссии на общих собраниях акционеров общества "Уральский компрессорный завод" обязано был выполнять общество "Учетная система".

Суды правомерно указали, что согласно со ст. 8, ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют право заниматься только юридические лица, имеющие лицензию на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н.

В соответствии с ч. 4 ст. 182 Гражданского кодекса Российской Федерации не допускается совершение через представителя сделки, которая по своему характеру может быть совершена только лично, а равно других сделок, указанных в законе.

В силу п. 2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной службы по финансовым рынкам от 02.10.1997 N 27, регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Следовательно, правильным является вывод судов о том, что общество "Учетная система" обладает специальной правоспособностью, в связи с чем обязанность по осуществлению функций счетной комиссии должна была выполняться самим обществом "Учетная система" через своих работников и не могла быть выполнена третьим лицом по доверенности, выданной в порядке ст. 185, 186 Гражданского кодекса Российской Федерации. Действия общества "Учетная система" по передаче права на осуществление лицензионного вида деятельности другим лицам не соответствуют требованиям п. 4.3 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров.

При таких обстоятельствах суды правомерно отказали обществу "Учетная система" в удовлетворении заявленных требований.

Довод заявителей кассационных жалоб о том, что обществом "Учетная система" Сюркаевой Т.В. переданы только полномочия на осуществление не подлежащих лицензированию функций счетной комиссии на общих собраниях акционеров, судом кассационной инстанции отклоняется, поскольку возможность осуществления функций счетной комиссии на общем собрании акционеров в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций - более 500 предоставлена законодателем только регистратору, то есть только профессиональному участнику рынка ценных бумаг, который ведет реестр акционеров. Деятельность же по ведению реестра является лицензируемой.

Изложенный в кассационной жалобе довод общества "УКЗ" о том, что постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 05.11.1998 N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" допускается возможность привлечения профессиональным участником рынка ценных бумаг работников на основании гражданско-правового договора, судом кассационной инстанции отклоняется, поскольку данное постановление к спорным отношениям применению не подлежит, так как регулирует правоотношения между профессиональным участником рынка ценных бумаг и (или) его работником и клиентом профессионального участника, связанные с предотвращением конфликта интересов между сторонами указанных правоотношений и установления принципа приоритетов интересов клиента перед собственными интересами.

С учетом изложенного обжалуемые судебные акты подлежат оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда Свердловской области от 25.04.2007 (резолютивная часть от 24.04.2007) по делу N А60-3689/07 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.07.2007 по тому же делу оставить без изменения, кассационные жалобы закрытого акционерного общества "Учетная система" и открытого акционерного общества "УКЗ" - без удовлетворения.