Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 7 ноября 2007 г. N Ф09-9136/07-С1 Дело об оспаривании постановления уполномоченного органа о привлечении общества к административной ответственности за нарушение правил приобретения акций направлено на новое рассмотрение, поскольку судом не установлено, за совершение каких конкретно противоправных действий либо бездействия общество привлечено к ответственности, вывод суда об отсутствии у общества права выкупа ценных бумаг является недостаточно обоснованным (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 7 ноября 2007 г. N Ф09-9136/07 по делу N А07-9506/2007

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Минина С.Д.,

судей Варламовой Т.В., Лукьянова В.А.,

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Башинформсвязь" (далее - общество) на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 13.08.2007 по делу N А07-9506/07.

В судебном заседании принял участие представитель общества - Пониткова Н.А. (доверенность от 27.12.2006 N 181).

Представители иных лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились.

Общество обратилось в Арбитражный суд Республики Башкортостан с заявлением о признании недействительным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее - региональное отделение) от 24.05.2007 N 088-07-1-052-052 о привлечении его к ответственности, предусмотренной ст. 15.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения штрафа в сумме 100000 руб.

Решением суда от 13.08.2007 (резолютивная часть от 06.08.2007) заявленные требования удовлетворены частично. Обжалуемое постановление регионального отделения изменено, общество подвергнуто административному наказанию в виде штрафа в сумме 50000 руб., в остальной части постановление оставлено без изменения.

В порядке апелляционного производства решение суда не обжаловалось.

В жалобе, поданной в Федеральный арбитражный суд Уральского округа, общество просит указанный судебный акт отменить, ссылаясь на неправильное применение судом ст. 84.1, 84.2, 84.7, 84.9 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закона N 208-ФЗ), нарушение ст. 10.71, 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Региональное отделение в отзыве указало, что с доводами, изложенными в кассационной жалобе, не согласно, просит оставить обжалуемое решение без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Как следует из материалов дела, региональным отделением проведена проверка соблюдения обществом правил приобретения более 30% акций открытого акционерного общества. В результате анализа списка аффилированных лиц открытого акционерного общества "Уфимский завод "Промсвязь" (далее - ОАО "УЗ "Промсвязь") региональным отделением установлено, что по состоянию на 27.10.2003 общество являлось владельцем 49,49% обыкновенных акций ОАО "УЗ Промсвязь", а по состоянию на 29.03.2007 - владельцем 99,94% обыкновенных акций. По мнению регионального отделения, поскольку общество приобрело более 30% акций ОАО "УЗ "Промсвязь", то согласно п. 2 ст. 84.9 Закона N 208-ФЗ оно обязано было представить в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг публичную оферту (далее - обязательное предложение), касающееся приобретения ценных бумаг у акционеров-владельцев остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцев эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, не позднее даты направления соответствующего предложения в открытое общество.

По результатам проверки региональным отделением был составлен протокол об административном правонарушении от 10.05.2007 б/н, на основании которого вынесено постановление от 24.05.2007 N 088-07-1-052-052 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ст. 15.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде наложения штрафа в сумме 100000 руб.

Считая постановление регионального отделения незаконным, общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Частично удовлетворяя заявленные требования, суд указал на доказанность материалами дела совершение обществом вменяемого административного правонарушения, которое выразилось в нарушении обществом требований п. 1 ст. 84.2 и п. 2 ст. 84.9 Закона N 208-ФЗ. Однако, учитывая фактические обстоятельства совершенного административного правонарушения, наличие смягчающего ответственность обстоятельства, суд пришел к выводу о возможности изменения оспариваемого постановления регионального отделения в части размера назначенного наказания.

Выводы суда являются недостаточно обоснованными.

Согласно ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Таким образом, указанной нормой права определены предмет и пределы доказывания при рассмотрении арбитражным судом дела об административном правонарушении.

Как следует из материалов дела, региональным отделением вменяется в вину обществу нарушение требований п. 2 ст. 84.9 Закона N 208-ФЗ, которое выразилось в непредставлении в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязательного предложения о приобретении ценных бумаг, что следует из протокола об административном правонарушении от 10.05.2007 б/н и оспариваемого постановления от 24.05.2007 N 088-07-1-052-052.

Вместе с тем судом при рассмотрении настоящего дела сделан вывод о нарушении обществом п. 1 ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ, содержащей требование о направлении лицом, которое приобрело более 30% общего количества акций открытого общества, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету (счету депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, обязательное предложение о приобретении у них таких ценных бумаг.

Таким образом, судом при рассмотрении дела не установлено, за совершение каких же конкретно противоправных действий либо бездействия общество привлечено к административной ответственности оспариваемым постановлением регионального отделения, имеется ли вменяемое обществу нарушение требований п. 2 ст. 84.9 Закона N 208-ФЗ. При этом суд при рассмотрении дела фактически вышел за пределы предоставленных ему полномочий, самостоятельно установив факт нарушения обществом требований п. 1 ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ.

Кроме того, судом со ссылкой на ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ сделан вывод о том, что общество, являясь владельцем 49,94% обыкновенных акций ОАО "УЗ "Промсвязь", обязано было направить обязательное предложение о приобретении у акционеров - владельцев остальных акций таких ценных бумаг. Между тем судом не принято во внимание, что глава XI Закона N 208-ФЗ введена в действие Федеральным законом от 05.01.2006 N 7-ФЗ и вступила в силу с 01.07.2006, в то время как общество являлось владельцем 49,94% обыкновенных акций ОАО "УЗ "Промсвязь" по состоянию на 27.10.2003.

Недостаточно обоснованными являются также выводы суда и о том, что приобретение обществом дополнительного пакета акций могло быть произведено только в порядке, установленном ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ, то есть путем направления обязательного предложения о приобретении акций.

В соответствии с п. 1 ст. 84.1 Закона N 208-ФЗ лицо, которое имеет намерение приобрести более 30% общего количества обыкновенных акций и привилегированных акций открытого общества, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, вправе направить в открытое общество публичную оферту, адресованную акционерам-владельцам акций соответствующих категорий (типов), о приобретении принадлежащих им акций открытого общества (далее - добровольное предложение).

Как видно из материалов дела, общество, являясь владельцем 49,94% обыкновенных акций ОАО "УЗ "Промсвязь" по состоянию на 27.10.2003, имея намерение приобрести более 30% акций указанного общества, направил акционерам-владельцам акций ОАО "УЗ "Промсвязь" добровольное предложение о приобретении принадлежащих им акций.

Также судом не принято во внимание, что в силу п. 8 ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ требования ст. 84.2 указанного Закона о направлении обязательного предложения не применяются, в том числе, при передаче акций лицом его аффилированным лицам или передаче акций лицу его аффилированными лицами.

Из материалов следует, что акции ОАО "УЗ "Промсвязь" были приобретены обществом у государственного унитарного предприятия "Санаторий Ассы", являющегося его аффилированным лицом. Однако данному обстоятельству, указанному в доводах заявителя, судом в нарушение ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при установлении им факта нарушения обществом положений ст. 84.2 Закона N 208-ФЗ надлежащая правовая оценка не дана.

При таких обстоятельствах недостаточно обоснованным является и вывод суда об отсутствии у общества права выкупа ценных бумаг в соответствии со ст. 84.7 Закона N 208-ФЗ.

Поскольку судебный акт по делу принят без исследования и надлежащей оценки всех имеющих существенное значение для разрешения настоящего спора обстоятельств, а также имеющихся в деле доказательств, судебный акт подлежит отмене, дело - направлению на новое рассмотрение.

При новом рассмотрении суду необходимо устранить допущенные нарушения, установить все обстоятельства, имеющие существенное значение для разрешения данного спора, и дать им надлежащую правовую оценку, принять решение в соответствии с действующим законодательством и установленными обстоятельствами дела с учетом доводов и возражений лиц, участвующих в деле.

Руководствуясь ст. 286, 287, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 13.08.2007 по делу N А07-9506/07 отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в тот же суд.

Председательствующий

С.Д. Минин

Судьи

Т.В. Варламова В.А. Лукьянов