Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 23 апреля 2008 г. N Ф09-5849/07-С4 Дело о признании права собственности на акции направлено на новое рассмотрение, поскольку при вынесении решения суд не учел, что в случае передачи функций по ведению реестра акционеров регистратору открытие лицевых счетов, совершение операций по ним, предоставление информации из реестра вправе осуществлять только регистратор (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 23 апреля 2008 г. N Ф09-5849/07-С4

ГАРАНТ:

См. дополнительную информацию к настоящему постановлению

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе: председательствующего, судей,

рассмотрел в судебном заседании жалобу общества с ограниченной ответственностью "Стар-Трейдинг" (далее - ООО "Стар-Трейдинг") на решение Арбитражного суда Пермского края от 14.06.2007 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.01.2008 делу N А50-4230/2007-Г24 по иску ООО "Стар-Трейдинг" к закрытому акционерному обществу "Пермский фанерный комбинат" (далее - ЗАО "Пермский фанерный комбинат"), Гончару Юрию Васильевичу при участии в деле третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, - закрытого акционерного общества "Партнер" (далее - ЗАО "Партнер"), о признании права собственности на акции.

В судебном заседании приняли участие представители:

ООО "Стар-Трейдинг" - Варачев А.Г. (доверенность от 09.10.2007 б/н), Шкляев Д.В. (доверенность от 03.04.2007);

ЗАО "Пермский фанерный комбинат" - Андронов В.П. (доверенность от 05.03.2007 б/н), Данчук Е.Н. (доверенность от 04.04.2007 N 8).

ООО "Стар-Трейдинг" обратилось в Арбитражный суд Пермского края с исковым заявлением к ЗАО "Пермский фанерный комбинат", Гончару Ю.В. о признании права собственности на 197897 обыкновенных (регистрационный номер выпуска 1-12-00187-К) и 422 привилегированных (регистрационный номер выпуска 2-13-00187-К) именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат", возложении обязанности на держателя реестра акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" открыть в реестре акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" лицевой счет на имя ООО "Стар-Трейдинг", внести в реестр акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" запись о зачислении 197897 обыкновенных (регистрационный номер выпуска 1-12-00187-К) и 422 привилегированных (регистрационный номер выпуска 2-13-00187-К) именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат" на лицевой счет ООО "Стар-Трейдинг".

К участию в деле в качестве соответчика определением Арбитражного суда Пермского края от 04.07.2007 привлечен Гончар Ю.В.

Решением Арбитражного суда Пермского края от 14.06.2007 в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.01.2008 решение Арбитражного суда Пермского края от 14.06.2007 отменено в части. За ООО "Стартрейдинг" признано право собственности на 887 обыкновенных и 422 привилегированных именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат". На ЗАО "Пермский фанерный комбинат" и ЗАО "Партнер" возложена обязанность открыть в реестре акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" лицевой счет на имя ООО "Стар-Трейдинг" и внести в него запись о зачислении на лицевой счет ООО "Стар-Трейдинг" 887 обыкновенных и 422 привилегированных именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат". В остальной части решение оставлено без изменения.

ООО "Стар-Трейдинг" не согласно с решением Арбитражного суда Пермского края от 14.06.2007 и постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.01.2008, просит их отменить, признать за ООО "Стар-Трейдинг" право собственности на 197010 обыкновенных (регистрационный номер выпуска 1-12-00187-К) именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат", возложить на держателя реестра акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" обязанность по открытию в реестре акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" лицевого счета на имя ООО "Стар-Трейдинг", внести в реестр акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" запись о зачислении 197010 обыкновенных (регистрационный номер выпуска 1-12-00187-К) именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат" на лицевой счет ООО "Стар-Трейдинг". В обоснование доводов кассационной жалобы заявитель ссылается на нарушение судами первой и апелляционной инстанции норм материального права (п. 1 ст. 149, ст. 223 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг") и несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

Как следует из материалов дела, на основании договоров купли-продажи и дарения, заключенных с физическими лицами, ООО "Стар-Трейдинг" в период с 14.02.2003 по 24.08.2003 приобрело 891 обыкновенных и 425 привилегированных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат". В доказательство внесения в систему реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат" истцом представлены выписки по состоянию на 25.08.2003 и 06.10.2003, выданные регистратором ЗАО "Пермский фанерный комбинат" - закрытым акционерным обществом "ДАРОСС" (далее - ЗАО "ДАРОСС"), из которых следует, что ООО "Стар-Трейдинг" принадлежат 887 обыкновенных и 422 привилегированных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

Между ООО "Стар-Трейдинг" (покупатель) и Жуковым Виктором Сергеевичем (продавец) 23.01.2004 заключен договор купли-продажи 197010 обыкновенных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат" N 1/2004. Согласно п. 2.1.1 указанного договора Жуков B.C. не позднее 30 календарных дней с момента заключения договора обязан предоставить ООО "Стар-Трейдинг" надлежащим образом оформленное передаточное распоряжение для проведения операции по списанию отчужденных ценных бумаг и зачислению на лицевой счет покупателя.

В доказательство внесения в систему реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат" сведений о переходе права собственности истца на спорные акции им представлена выписка по состоянию на 26.01.2004, выданная ЗАО "ДАРОСС", из которой следует, что ООО "Стар-Трейдинг" принадлежит 197897 обыкновенных и 422 привилегированных акции ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

ООО "Стар-Трейдинг", полагая, что на основании договоров купли-продажи и дарения акций у него возникло право собственности на 197897 обыкновенных и 422 привилегированных акции ЗАО "Пермский фанерный комбинат", в исковом заявлении просит признать право собственности на них, открыть лицевой счет в реестре акционеров ОАО "Пермский фанерный комбинат" на имя ООО "Стар-Трейдинг", внести запись о зачислении акций на свой лицевой счет.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из того, что акции ЗАО "Пермский фанерный комбинат", являющиеся предметом договора купли продажи от 23.01.2004 N 1/2004, были зачислены на счет Жукова B.C. в результате исполнения постановлений апелляционной инстанции Арбитражного суда Пермской области от 12.01.2004 по делу N А50-15807/2003-Г22 и от 26.02.2004 по делу N А50-23271/2003-Г21. Впоследствии все операции по списанию указанных акций были признаны незаконными постановлениями Федерального арбитражного суда Уральского округа от 20.04.2004 и от 04.03.2004, согласно которым постановления апелляционной инстанции Арбитражного суда Пермской области от 12.01.2004 и от 26.02.2004 были отменены. Определением Арбитражного суда Пермской области от 25.01.2004 по делу N А50-23271/2003-Г22 произведен поворот исполнения постановления апелляционной инстанции данного суда от 26.02.2004, в результате которого в правах покупателя акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат", ставших предметом заключенного между ООО "Стар-Трейдинг" и Жуковым B.C. договора купли-продажи от 23.01.2004 N 1/2004, была восстановлена компания "МБ Хольцпродукте ГмбХ". Кроме того, решением Арбитражного суда Республики Калмыкия от 16.03.2004 по делу N А22-392/04/12-47 действия ЗАО "ДАРОСС" по ведению реестра владельца именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат", совершенных после 05.01.2004, признаны незаконными.

На основании указанных сведений суд первой инстанции пришел к выводу о том, что у ООО "Стар-Трейдинг" не возникло права собственности на спорные акции ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

Суд апелляционной инстанции, изменяя решение суда первой инстанции, принял во внимание выписки из регистрационного журнала за период с 21.07.2005 по 11.10.2005, переданного ЗАО "Партнер" предыдущим регистратором.

Суд кассационной инстанции, проверив законность судебных актов, пришел к выводу о том, что судами первой и апелляционной инстанций не установлены все имеющие значение для рассмотрения дела обстоятельства.

В соответствии со ст. 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра. Согласно находящейся в материалах дела выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат", выданной истцу регистратором общества (ЗАО "ДАРОСС") 26.01.2004, по состоянию на эту дату в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат" существовала запись о владении ООО "Стар-Трейдинг" 197897 обыкновенными и 422 привилегированными акциями ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

Суды первой и апелляционной инстанций не исследовали вопрос о том, какое значение для возникновения или прекращения права собственности ООО "Стар-Трейдинг" на спорные акции имеет признание действий ЗАО "ДАРОСС" по ведению реестра владельца именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат", совершенных после 05.01.2004, незаконными на основании решения Арбитражного суда Республики Калмыкия от 16.03.2004 по делу N А22-392/04/12-47 и установление для ЗАО "ДАРОСС" запрета на совершение операций и осуществление действий в качестве регистратора ЗАО "Пермский фанерный комбинат" с 05.01.2004, учитывая то обстоятельство, что действия ЗАО "ДАРОСС" по предоставлению ООО "Стар-Трейдинг" выписки из реестра акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат", подтверждающей владение истцом 197897 обыкновенными и 422 привилегированными акциями, были совершены до вынесения указанного решения 16.03.2004 и вступления его в силу.

Кроме того, судом не исследовано основание внесения в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат" приходной записи по лицевому счету ООО "Стар-Трейдинг" о владении спорными акциями: не исследован вопрос о том, выполнена ли Жуковым B.C. обязанность по предоставлению ООО "Стар-Трейдинг" передаточного распоряжения на списание с его лицевого счета и зачислении на счет истца 197010 обыкновенных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

В период с 26.01.2004 (дата выдачи выписки о владении истцом 197897 обыкновенными акциями ЗАО "Пермский фанерный комбинат") по 11.10.2005 (дата передачи реестра владельцев именных ценных бумаг указанного общества ЗАО "Партнер") ведение реестра акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" осуществлялось ЗАО "ДАРОСС", Пермским филиалом "Реестродержатель" специализированной регистрационной компании "Регион", Московским филиалом ООО "Общегубернский регистратор". При этом судами был исследован только акт приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат", составленный между ЗАО "Партнер" и ООО "Общегубернский регистратор" от 11.10.2005.

Согласно п. 17 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24.06.1997 N 21, регистратор, осуществлявший ведение реестра, несет ответственность перед эмитентом за сохранность оригиналов документов, на основании которых осуществлялись операции в реестре, и обязан обеспечить в течение трех лет доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или уполномоченным представителям нового регистратора.

Таким образом, судом не исследованы все обстоятельства, позволяющие сделать вывод о наличии или отсутствии у истца права собственности на спорные акции ЗАО "Пермский фанерный комбинат", не запрошены у лиц, участвующих в деле, и не исследованы документы, на основании которых проводились операции со спорными акциями, в целях проверки движения спорных акций в системе ведения реестра общества.

Судом апелляционной инстанции в принятом постановлении не индивидуализированы акции ЗАО "Пермский фанерный комбинат" посредством указания сведений о государственной регистрации их выпуска, не указано, с какого счета подлежат списанию и зачислению на счет истца 887 обыкновенных и 442 привилегированных акции общества, что влечет невозможность исполнения указанного постановления либо увеличение уставного капитала ЗАО "Пермский фанерный комбинат" способом, не предусмотренным законом.

Согласно п. 5 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, в случае передачи функций по ведению реестра акционеров регистратору открытие лицевых счетов, совершение операций по ним, предоставление информации из реестра вправе осуществлять только регистратор.

Из материалов дела видно, что функции регистратора ЗАО "Пермский фанерный комбинат" осуществляет ЗАО "Партнер".

В связи с этим возложение Семнадцатым арбитражным апелляционным судом в постановлении от 25.01.2008 обязанности по открытию лицевого счета на имя ООО "Стар-Трейдинг" и зачислению на него акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат" на само общество не основано на нормах права.

С учетом изложенного решение Арбитражного суда Пермского края от 14.06.2007, постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.01.2008 подлежат отмене, дело - передаче на рассмотрение в Арбитражный суд Пермского края.

Руководствуясь ст. 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда Пермского края от 14.06.2007 по делу N А50-4230/2007-Г24 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.01.2008 по указанному делу отменить, дело передать на новое рассмотрение в Арбитражный суд Пермского края.