Решение Арбитражного суда Свердловской области от 28 ноября 2008 г. N А60-31050/2008-С8 Общество правомерно привлечено к административной ответственности за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг в форме нарушения сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг, поскольку в установленный срок заявителем, самостоятельно осуществляющим деятельность по ведению реестра, запрашиваемая акционером информация предоставлена ему не была, как и не была предоставлена на момент рассмотрения дела об административном правонарушении (извлечение)

Решение Арбитражного суда Свердловской области
от 28 ноября 2008 г. N А60-31050/2008-С8

Резолютивная часть решения объявлена 27 ноября 2008 года

Полный текст решения изготовлен 28 ноября 2008 года

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи С.О. Ивановой при ведении протокола судебного заседания судьей С.О. Ивановой рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению закрытого акционерного общества "ИнТ" (далее - ЗАО "ИнТ")

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее - РО ФСФР России в УрФО)

о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, Лощенко Виктор Леонидович.

при участии в судебном заседании

от заинтересованного лица: Н.А. Орехов, специалист 1 разряда, доверенность от 30.10.2008 N 99.

Заявитель и третье лицо в судебное заседание не явились, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Стороне процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.

В деле имеется ходатайство заявителя об отложении рассмотрения дела ввиду невозможности явки представителя, поскольку телеграмма с извещением о времени и месте судебного разбирательства дела получена лишь 26.11.2008, а также в связи с занятостью представителя в другом процессе.

Принимая во внимание то, что заявителем к заявленному ходатайству не представлены доказательства наличия уважительных причин невозможности явки представителя ЗАО "ИнТ" в судебное заседание, а также учитывая, что заявитель заблаговременно был извещен о времени и месте судебного заседания, что подтверждается имеющимися в материалах дела почтовыми уведомлениями о вручении заявителю 14 ноября 2008 года копий определения об отложении судебного разбирательства дела на 27.11.2008, а также уведомлением о вручении телеграммы ЗАО "ИнТ" 24 ноября 2008 года, суд, руководствуясь положениями ст. 121, ст. 122, п. 1 ст. 123, п. 4 ст. 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) в удовлетворении ходатайства заявителя об отложении рассмотрения дела отказал. Других заявлений и ходатайств не поступило.

На основании ч. 3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассматривается в отсутствие заявителя и третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

ЗАО "ИнТ" просит признать незаконным постановление РО ФСФР России в УрФО от 29.09.2008 по делу N 07-08/22 о назначении административного наказания по ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 20000 рублей.

Заинтересованное лицо с заявленными требованиями не согласно, в обоснование возражений представлен отзыв.

Рассмотрев материалы дела, суд установил:

22 июля 2008 года Лощенко В.Л., владеющим 342 голосующими акциями закрытого акционерного общества "ИнТ", в адрес заявителя, самостоятельно осуществляющего деятельность по ведению реестра, направлено требование о предоставлении выписки из реестра акционеров ЗАО "ИнТ", содержащей сведения о количестве ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете акционера по состоянию на дату получения запроса, а также иную информацию, предусмотренную для данного документа правовыми актами Российской Федерации; справки об операциях по лицевому счету акционера за период с даты государственной регистрации общества по дату получения запроса. Требование получено заявителем 22 июля 2008 года, что подтверждается отметкой ЗАО "ИнТ", вх. N 197.

Однако, указанное требование заявителем исполнено не было.

Данное обстоятельство послужило основанием для обращения акционера с жалобой от 07.08.2008 в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам России в Уральском федеральном округе.

По результатам рассмотрения указанной жалобы административным органом в отношении заявителя 15.09.2008 составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренным ст. 15.22 КоАП РФ, выразившимся в нарушении ЗАО "ИнТ" правил ведения реестра владельцев ценных бумаг в форме нарушения сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг.

На основании протокола от 15.09.2008 административным органом вынесено постановление от 29 сентября 2008 года N 07-08/22 о признании ЗАО "ИнТ" виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена ст. 15.22 КоАП РФ, и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 20000 рублей за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Согласно п. 2 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В соответствии со ст. 46 указанного Закона держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.

Согласно п. 7.9.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 зарегистрированное лицо имеет право получить, в том числе, информацию о: внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах; всех записях на его лицевом счете; процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа); других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

Согласно п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В соответствии со ст. 15.22 КоАП РФ незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей.

Как следует из представленных в материалы дела административным органом решения о выпуске ценных бумаг ЗАО "ИнТ" от 21.11.2000, зарегистрированного в РО ФКЦБ России в Уральском Федеральном округе 13.02.2001, отчета об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО "ИнТ", утвержденного Решением совета директоров заявителя 21.11.2000 и зарегистрированного РО ФКЦБ России в Уральском федеральном округе 13 февраля 2001 года, среди фактически размещенных ценных бумаг выпуска на момент размещения 13% голосующих акций эмитента принадлежат Лощенко Виктору Леонидовичу.

При этом, исходя из позиции высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в постановлении Президиума от 29 июня 2004 года N 3146/04, суд полагает, что зарегистрированный отчет об итогах выпуска ценных бумаг, не признанный недействительным в установленном законом порядке, имеет правоподтверждающий характер.

Кроме того, суд учитывает, что Определением суда от 07.11.2008 на заявителя судом была возложена обязанность представить в судебное заседание справку об операциях по лицевому счету Лощенко В.Л. за период с 07.03.2000 по 27.11.2008. Однако, указанное требование суда заявителем исполнено не было. И каких-либо доказательств, опровергающих выводы административного органа и свидетельствующих о том, что Лощенко В.Л. не является акционером ЗАО "ИнТ", суду заявителем также не представлено.

При таких обстоятельствах, учитывая, что в установленный срок заявителем, самостоятельно осуществляющим деятельность по ведению реестра, запрашиваемая акционером информация представлена ему не была, равно как и не была представлена на момент рассмотрения дела об административном правонарушении в РО ФСФР России в Уральском Федеральном округе, учитывая, что РО ФСФР России в УрФО соблюден порядок привлечения заявителя к административной ответственности, штраф наложен с учетом характера совершенного нарушения, степени вины заявителя, суд полагает, что в действиях ЗАО "ИнТ" имеется состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена ст. 15.22 КоАП РФ. В связи с чем, у суда не имеется оснований для признания оспариваемого постановления незаконным.

Доводы заявителя о том, что правилами внутреннего трудового распорядка в ЗАО "ИнТ" предусмотрена шестидневная рабочая неделя (с понедельника по субботу включительно) в обоснование того обстоятельства, что предусмотренный п. 7.9.4 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг пятидневный срок предоставления выписки из реестра применительно к заявителю истек не 29.07.2008, как полагает административный орган, а 27.07.2008 (рабочая суббота ЗАО "ИнТ"), а, следовательно, заинтересованным лицом нарушен двухмесячный срок привлечения заявителя к административной ответственности, судом во внимание не принимаются, поскольку установление шестидневной рабочей недели в организации заявителя не отменяет и не изменяет его установленной в отношении третьих лиц обязанности предоставить необходимую информацию в течение 5 рабочих дней; равно как и не влияет на начало течения сроков привлечения к ответственности за неисполнение этой обязанностей в установленный срок.

Ссылки ЗАО "ИнТ" на то, что протокол от 15.09.2008 составлен главным специалистом - экспертом отдела контроля эмитентов РО ФСФР России по УрФО Бусыгиной Т.В., однако указанное должностное лицо в силу положений ст.ст. 23.47, ст. 28.3 КоАП РФ не уполномочено составлять протоколы об административных правонарушениях, судом не принимаются исходя из следующего:

Согласно ч. 4 ст. 28.3 КоАП РФ перечень должностных лиц, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2, 3 настоящей статьи, устанавливается соответственно уполномоченными федеральными органами исполнительной власти и уполномоченными органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации в соответствии с задачами и функциями, возложенными на указанные органы федеральным законодательством.

Приказом ФСФР России от 12.11.2004 N 04-936/пз-н, зарегистрированным в Минюсте РФ 07.12.2004 N 6175, утвержден Перечень должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, согласно которому протоколы об административных правонарушениях уполномочены составлять, в том числе, иные должностные лица территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, специально уполномоченные их приказами осуществлять контроль за соблюдением законодательства в сфере финансовых рынков.

В соответствии с Приказом РО ФСФР России в УрФО N 1940 от 04.10.2006 полномочия на составление протоколов об административных правонарушениях, в том числе предоставлены главному специалисту - эксперту отдела контроля эмитентов.

Согласно представленному в материалы дела административным органом приказу РО ФСФР России в УрФО N 4-л\с от 21.02.2008 Бусыгина Т.В., составившая протокол об административном правонарушении от 15.09.2008, назначена на должность главного специалиста - эксперта отдела контроля эмитентов.

При таких обстоятельствах, доводы заявителя об отсутствии у Бусыгиной Т.В. полномочий на составление протокола об административном правонарушении являются несостоятельными.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170,211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд решил:

1.В удовлетворении требований закрытого акционерного общества "ИнТ" о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе от 29.09.2008 по делу N 07-08/22 о назначении административного наказания по ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 20000 рублей отказать.

2.Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3.Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения, а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения по делу в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru или Федерального арбитражного суда Уральского округа http://fasuo.arbitr.ru.