Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 24 февраля 2009 г. N Ф09-532/09-С4 Суд отказал в признании недействительными операций ответчика по открытию лицевого счета общества и зачислению на него привилегированных именных акций, приобретенных по договору дарения, поскольку оспариваемые операции были произведены в период восстановления системы ведения реестра регистратором эмитента вследствие исполнения своей обязанности по внесению записей в реестр акционеров, что соответствует требованиям закона (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 24 февраля 2009 г. N Ф09-532/09-С4

Дело N А50-10508/2008-Г-27

ГАРАНТ:

Определением Высшего Арбитражного Суда РФ от 11 июня 2009 г. N 7133/09 отказано в передаче настоящего постановления в Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации для пересмотра в порядке надзора

См. также Определение Высшего Арбитражного Суда РФ от 2 июня 2009 г. N ВАС-7133/09

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе: председательствующего Азанова П.А., судей Дядченко Л.В., Крюкова А.Н.,

рассмотрел в судебном заседании жалобу Лесникова Александра Романовича, Крючкова Владимира Анатольевича на решение Арбитражного суда Пермского края от 16.10.2008 по делу N А50-10508/2008-Г-27 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.12.2008 по тому же делу.

В судебном заседании принял участие представитель закрытого акционерного общества "Пермский фанерный комбинат" (далее - ЗАО "Пермский фанерный комбинат"), открытого акционерного общества "Пермский фанерный комбинат" (далее - ООО "Пермский фанерный комбинат"), Старковой Нины Николаевны - Андронов В.П. (доверенности от 05.03.2007, 11.11.2008, 29.05.2008).

Крючков В.А., Лесников А.Р. обратились в Арбитражный суд Пермского края с иском к ЗАО "Пермский фанерный комбинат", ООО "Пермский фанерный комбинат", Старковой Н.Н., при участии в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора закрытого акционерного общества "Партнер" (далее - ЗАО "Партнер"), о признании недействительными операций ЗАО "Пермский фанерный комбинат" по открытию лицевого счета ООО "Пермский фанерный комбинат" и зачислению на него 2-х привилегированных именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат" (государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг 2-13-00187-К), приобретенных по договору дарения от 18.07.2007 у Старковой Н.Н.

Решением суда от 16.10.2008 (судья Голубцова Ю.А.) в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.12.2008 (судьи Хаснуллина Т.Н., Виноградова Л.Ф., Никольская Е.О.) решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

В жалобе, поданной в Федеральный арбитражный суд Уральского округа, Лесников А.Р., Крючков В.А. просят решение суда первой инстанции отменить, ссылаясь на несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела, нарушение норм материального и процессуального права. По мнению заявителей, выводы судов об отсутствии в материалах дела доказательств проведения оспариваемых операций ЗАО "Пермский фанерный завод" самостоятельно, а также о том, что ООО "Общегубернский регистратор" провел указанные операции будучи регистратором ЗАО "Пермский фанерный завод" не соответствуют имеющимся в материалах дела доказательствам.

Как следует из материалов дела, Лесников А.Р., Крючков В.А. являются акционерами ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

Согласно выписке из реестра акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" по состоянию на 24.07.2007 N 41 Лесникову А.Р. принадлежат 2 710 обыкновенных именных и 9000 привилегированных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

Согласно выписке из реестра акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" по состоянию на 26.07.2007 N 42 Крючкову В.А. принадлежат 790 обыкновенных именных и 3100 привилегированных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Пермской области от 18.11.2004 по делу N а50-27924/2004 установлен юридический факт, которым признана утраченной система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

На основании договора на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг от 04.05.2005 N 23 ЗАО "Пермский фанерный комбинат" (эмитент) поручило ООО "Общегубернский регистратор" (регистратор) ведение реестра владельцев всех именных эмиссионных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Пермской области от 20.05.2005 по делу N А50-28076/2004 на регистратора - общество "Общегубернский регистратор" возложена обязанность по восстановлению системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

На основании договора на оказание услуг по ведению реестра и решения Арбитражного суда Пермской области от 20.05.2005 по делу N А50-28076/2004 ЗАО "Пермский фанерный комбинат" по акту приема-передачи от 21.06.2005 передало обществу "Общегубернский регистратор" пакет документов, необходимых для восстановления системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат".

Восстановление системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат" осуществлено обществом "Общегубернский регистратор" путем сбора сведений и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО "Пермский фанерный комбинат" и формирования реестра на текущую дату с учетом операций в реестре, которые должны были быть проведены на основании имеющихся документов в хронологическом порядке, что подтверждается актом приема выполненных работ от 21.07.2005. Восстановленный реестр сформирован на дату подписания акта.

Из передаточного распоряжения, оформленного на основании договора дарения акций от 18.07.2005, следует, что привилегированные именные акции государственный регистрационный номер выпуска: 2-13-00187-К в количестве двух штук, владельцем которых являлась Старкова Н.Н. (зарегистрированное лицо) были заявлены на перерегистрацию с зарегистрированного лица на ООО "Пермский фанерный комбинат" (лицо, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги).

Согласно выписке N 75 из реестра владельцев именных ценных бумаг по состоянию на 22.07.2005, подписанной регистратором - обществом "Общегубернский регистратор", в реестре акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" совершена запись о зачислении двух привилегированных именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат" номинальной стоимостью 50 руб. государственный регистрационный номер 2-13-00187-К на лицевой счет владельца ООО "Пермский фанерный комбинат".

Согласно отчету об операциях, проведенных по лицевому счету владельца ООО "Пермский фанерный комбинат", операции по счету указанного владельца, начаты регистратором - ООО "Общегубернский регистратор" с 21.07.2005 и окончены 11.10.2005. Основанием для внесения записей в реестр 21.07.2005 явился акт приема-передачи от 21.07.2005, прием реестра.

Впоследствии ЗАО "Пермский фанерный комбинат" (эмитент) на основании договора от 04.10.2005 N 65 поручило закрытому акционерному обществу "Партнер" (далее - общество "Партнер", регистратор) за вознаграждение ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента, на основании чего общество "Общегубернский регистратор" передало регистратору - обществу "Партнер" документы и информацию, составляющую систему ведения реестра акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" (акт от 11.10.2005).

Крючков В.А. и Лесников А.Р., полагая, что действия по открытию лицевого счета ООО "Пермский фанерный комбинат" и зачислению на него двух привилегированных именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат" совершены с нарушением требований закона, обратились в арбитражный суд с соответствующим иском.

Суды первой и апелляционной инстанций отказали в удовлетворении заявленных требований ввиду их недоказанности (ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

При этом суды правомерно исходили из следующего.

Согласно ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовым актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг (регистратор). В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор.

В соответствии с п. 3 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" права и обязанности держателя реестра, порядок осуществления деятельности по ведению реестра определяются действующим законодательством и договором, заключенным между регистратором и эмитентом.

Пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27, определено, что регистратор обязан осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящим Положением; исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением; принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, не лицевой счет которого должны быть зачислены ценный бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра; в случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения (п. 7.1. положения).

В силу ст. 45 Федерального закона "Об акционерных обществах" внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации.

В обоснование заявленных требований истцами указано, что операции по открытию лицевого счета ООО "Пермский фанерный комбинат" и зачислению на него двух привилегированных именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат" совершены после утраты реестра, но до его восстановления регистратором - обществом "Общегубернский регистратор", что не соответствует требованиям закона.

Между тем, судами установлено и материалами дела подтверждается, что оспариваемые операции были произведены в период восстановления системы ведения реестра регистратором эмитента, вследствие исполнения своей обязанности по внесению записей в реестр акционеров, предусмотренной законом и договором на ведение реестра (письма общества "Общегубернский регистратор" от 23.04.2008, от 09.10.2008 N 127, приложение N 1 к акту приема-передачи документов, необходимых для восстановления системы ведения реестра акционеров ЗАО "Пермский фанерный комбинат" от 21.07.2005).

Указанные обстоятельства заявителями не оспорены и не опровергнуты.

Согласно ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Обстоятельства, свидетельствующие о наличии нарушений требований, установленных Федеральными законами "Об акционерных обществах", "О рынке ценных бумаг", при совершении операций по открытию лицевого счета ООО "Пермский фанерный комбинат" и зачислению на него 2-х привилегированных именных акций ЗАО "Пермский фанерный комбинат" из материалов дела не следуют.

Учитывая изложенное, суды первой и апелляционной инстанций, исследовав материалы дела, заслушав доводы и возражения сторон и оценив их в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обоснованно пришли к выводу об отсутствии оснований для признания недействительными оспариваемых действий ЗАО "Пермский фанерный комбинат" и правомерно отказали в удовлетворении заявленных требований.

Доводы истца, изложенные в кассационной жалобе, были предметом исследования судебных инстанций и получили надлежащую правовую оценку.

Оснований для переоценки выводов суда первой инстанции относительно установленных обстоятельств дела у суда кассационной инстанции не имеется (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Нарушений норм материального и процессуального права при рассмотрении дела судом первой инстанции не допущено (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В силу изложенного решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции являются законными, обоснованными и отмене не подлежат, оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

Руководствуясь ст. 287, 289, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда Пермского края от 16.10.2008 по делу N А50-10508/2008-Г27 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.12.2008 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу Лесникова Александра Романовича, Крючкова Владимира Анатольевича - без удовлетворения.