Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 25 августа 2009 г. N Ф09-6118/09-С1 Суд признал обоснованным привлечение юридического лица к административной ответственности за нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг, поскольку документально подтвержден факт несвоевременного представления обществом списка аффилированных лиц за отчетный период, при этом хозяйствующим субъектом не приняты все зависящие от него меры для исполнения установленной законом обязанности, обстоятельств, препятствующих ему соблюдать нормативные требования, не установлено (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 25 августа 2009 г. N Ф09-6118/09-С1

Дело N А47-9736/2008АК-32

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе: председательствующего Василенко С.Н., судей Лимонова И.В., Черкезова Е.О.,

рассмотрел в судебном заседании жалобу открытого акционерного общества "Агромонтаж" (далее - общество) на постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.06.2009 по делу N А47-9736/2008АК-32 Арбитражного суда Оренбургской области.

Представители лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещенных надлежащим образом путем направления в их адрес копий определения о принятии кассационной жалобы к производству заказным письмом с уведомлением, а также размещения данной информации на официальном сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились.

Общество обратилось в Арбитражный суд Оренбургской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее - региональное отделение) от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - Кодекс), в виде взыскания штрафа в сумме 35000 руб.

Решением Арбитражного суда Оренбургской области от 07.04.2009 (судья Федорова С.Г.) заявленные требования удовлетворены. Постановление регионального отделения от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 признано незаконным и отменено.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.06.2009 (судьи Костин В.Ю., Тимохин О.Б., Арямов А.А.) решение суда отменено. В удовлетворении заявленных обществом требований отказано.

В жалобе, поданной в Федеральный арбитражный суд Уральского округа, общество просит постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда отменить, решение Арбитражного суда Оренбургской области оставить в силе, ссылаясь на то, что апелляционный суд, неправильно применив положения Кодекса, а также недостаточно оценив фактические обстоятельства дела, пришел к ошибочному выводу об отсутствии существенных нарушений порядка привлечения общества к административной ответственности. Кроме того, по мнению общества, в данном случае имеются основания для применения положений ст. 2.9 Кодекса и признания совершенного обществом административного правонарушения малозначительным.

Как следует из материалов дела, региональным отделением в ходе проведения проверки выявлен факт несвоевременного представления обществом списка аффилированных лиц за 3-й квартал 2008 г.

Тем самым, по мнению регионального отделения, обществом нарушены положения п. 4 ст. 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", п. 8.5 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н.

По результатам проверки региональным отделением в отношении общества составлен протокол от 24.11.2008 об административном правонарушении, на основании которого вынесено постановление от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 Кодекса, в виде взыскания штрафа в сумме 35000 руб.

Считая постановление регионального отделения от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 о привлечении к административной ответственности незаконным, общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Удовлетворяя заявленные требования, признавая незаконным и отменяя оспариваемое постановление регионального отделения от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052, Арбитражный суд Оренбургской области исходил из наличия существенных нарушений порядка привлечения общества к административной ответственности, что является самостоятельным основанием для признания незаконным и отмены постановления административного органа.

Отменяя решение Арбитражного суда Оренбургской области и отказывая в удовлетворении заявленных требований, Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд, исходил из доказанности наличия в действиях общества состава вменяемого ему административного правонарушения и отсутствия существенных нарушений порядка привлечения общества к административной ответственности.

Выводы апелляционного суда являются правильными, соответствуют материалам дела и действующему законодательству.

Согласно ч. 2 ст. 15.19 Кодекса (в редакции, действовавшей в период возникновения спорных правоотношений) нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа.

Из содержания ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" следует, что под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу п. 4 ст. 93 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Пунктом 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (в редакции, действовавшей в спорный период), предусмотрено, что акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Судами установлен и материалами дела подтверждается факт несвоевременного представления обществом списка аффилированных лиц за 3-й квартал 2008 г.

Апелляционный суд с учетом правильного применения указанных выше норм права, а также установленных по делу фактических обстоятельств пришел к обоснованному выводу о доказанности наличия в действиях общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 Кодекса.

При этом апелляционный суд правомерно отметил, что вина общества в совершении вменяемого ему административного правонарушения заключается в том, что общество не приняло все зависящие от него меры для исполнения установленной действующим законодательством обязанности. Обстоятельств, препятствующих обществу соблюдать установленные законодательством Российской Федерации требования, в материалах дела не имеется.

Выводы апелляционного суда об отсутствии существенных нарушений порядка привлечения общества к административной ответственности также являются обоснованными.

Согласно ч. 1, 2 ст. 25.1 Кодекса лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами в соответствии с названным Кодексом. Дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

В силу ч. 3, 4 ст. 28.2 Кодекса при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, а также иным участникам производства по делу разъясняются их права и обязанности, предусмотренные Кодексом, о чем делается запись в протоколе. Законному представителю юридического лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу.

Эти нормы права призваны обеспечить соблюдение процессуальных гарантий лица, привлекаемого к административной ответственности, так как без предоставления их правонарушителю дело об административном правонарушении не может быть признано всесторонне, полно и объективно рассмотренным.

Апелляционным судом установлено и материалами дела подтверждается, что при составлении региональным отделением протокола от 24.11.2008 об административном правонарушении и вынесении постановления от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 о привлечении общества к административной ответственности законный представитель общества не присутствовал.

При этом апелляционным судом при рассмотрении спора по существу принято во внимание, что региональное отделение телеграммой от 21.11.2008 N 000/601/138 26 21/11 1201 известило директора общества о том, что он приглашается 24.11.2008 в 12 час. 15 мин. по адресу: г. Оренбург, ул. Краснознаменная, 22, каб. 803, для составления протокола об административном правонарушении. Указанная телеграмма направлена региональным отделением по единственному известному ему адресу общества - г. Оренбург, ул. Гая, 3. Данный адрес общества указан также в Едином государственном реестре юридических лиц.

Телеграмма от 21.11.2008 N 000/601/138 26 21/11 1201 вручена представителю общества Султанову И.Ю. 21.11.2008, что подтверждается имеющимся в материалах дела уведомлением о получении телеграммы.

Апелляционным судом также установлено, что региональным отделением в адрес общества направлено определение о назначении времени и места рассмотрения дела, согласно которому обществу разъясняются установленные Кодексом процессуальные права лица, привлекаемого к административной ответственности, а также общество извещается о том, что рассмотрение материалов дела состоится 08.12.2008 в 16 час. 00 мин. по адресу: 443100, г. Самара, ул. Галактионовская, д. 132, 6 этаж.

Указанное определение получено представителем общества Султановым И.Ю. 04.12.2008, что подтверждается имеющимся в материалах дела почтовым уведомлением.

Правильно применив указанные выше нормы права, а также оценив в порядке, предусмотренном ст. 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, имеющиеся в материалах дела документы и установленные по делу фактические обстоятельства, апелляционный суд пришел к обоснованному выводу об отсутствии существенных нарушений порядка привлечения общества к административной ответственности, поскольку общество о времени и месте составления в отношении него протокола об административном правонарушении от 24.11.2008 и вынесении постановления от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 о привлечении к административной ответственности извещено надлежащим образом.

При таких обстоятельствах выводы апелляционного суда об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных обществом требований, признания незаконным и отмены оспариваемого постановления регионального отделения от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 Кодекса, в виде взыскания штрафа в сумме 35000 руб. являются правомерными.

Ссылка общества, изложенная в кассационной жалобе, на невозможность исполнения оспариваемого постановления регионального отделения от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 в связи с указанием региональным отделением в п. 1 резолютивной части оспариваемого постановления от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 суммы штрафа равной 35000 руб., а в п. 2 - равной 30000 руб. подлежит отклонению.

Пункт 1 резолютивной части оспариваемого постановления регионального отделения от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 содержит информацию непосредственно о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.19 Кодекса, в виде взыскания штрафа в сумме 35000 руб. Пункт 2 резолютивной части оспариваемого постановления регионального отделения от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 фактически лишь разъясняет порядок уплаты лицом, привлекаемым к административной ответственности (в данном случае обществом), наложенного на него решением административного органа штрафа.

Следовательно, размер штрафа, подлежащего взысканию с общества на основании оспариваемого постановления регионального отделения от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052, равен именно 35000 руб. Указание региональным отделением в п. 2 резолютивной части оспариваемого постановления регионального отделения от 08.12.2008 N 558-08-1-052-052 суммы, равной 30 000 руб., является ошибочным, что, однако, не свидетельствует о незаконности самого постановления регионального отделения.

Довод общества, изложенный в кассационной жалобе, о наличии оснований для применения положений ст. 2.9 Кодекса и признания совершенного обществом административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 Кодекса, малозначительным подлежит отклонению как не нашедший своего подтверждения в ходе кассационного производства.

Иные доводы общества, изложенные в кассационной жалобе, направлены по существу на переоценку установленных апелляционным судом по делу фактических обстоятельств, оснований для которой у суда кассационной инстанции в силу положений ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется.

С учетом изложенного постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда подлежит оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 02.06.2009 по делу N А47-9736/2008АК-32 Арбитражного суда Оренбургской области оставить без изменения, кассационную жалобу открытого акционерного общества "Агромонтаж" - без удовлетворения.