Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 3 ноября 2009 г. N Ф09-8378/09-С4 Суд удовлетворил требование о взыскании убытков, поскольку установлены и материалами дела подтверждены факт неправомерных действий регистратора, ответственность за которые несет эмитент, по списанию принадлежащих истцу акций при отсутствии его волеизъявления на такое списание, а также причинно-следственная связь между неправомерными действиями регистратора и причиненным ущербом, так как вследствие безосновательного списания обществом принадлежащих истцу акций заинтересованное лицо лишилось возможности осуществлять в отношении ценных бумаг правомочия собственника (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 3 ноября 2009 г. N Ф09-8378/09-С4

Дело N А07-19267/2008-Г-АДМ

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе: председательствующего Азанова П.А., судей Дядченко Л.В., Лиходумовой С.Н.,

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Салаватнефтеоргсинтез" (далее - общество "Салаватнефтеоргсинтез") на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 27.05.2009 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.07.2009 по делу N А07-19267/2008-Г-АДМ по иску Гилязетдиновой Гульнары Ришатовны к обществу "Салаватнефтеоргсинтез", третьи лица - открытое акционерное общество "Центральная регистратура" (далее - общество "Центральная регистратура", регистратор), Ямилов Ильшат Габдрашитович, о взыскании 3 408 000 руб. убытков.

Лица, участвующие в деле, извещены о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа.

В судебном заседании приняли участие представители:

Гилязетдиновой Г.Р. - Пригода А.С. (доверенность от 08.10.2009), Гилязетдинов P.P. (доверенность от 08.10.2009);

общества "Центральная регистратура" - Олейник Е.В. (доверенность от 24.06.2009 N 58);

общества "Салаватнефтеоргсинтез" - Зайкин В.Ю. (доверенность от 20.07.2009);

Ямилов И.Г. в судебное заседание не явился, своего представителя не направил.

Гилязетдинова Г.Р. обратилась в Арбитражный суд Республики Башкортостан с иском к обществу "Салаватнефтеоргсинтез", третье лицо -общество "Центральная регистратура", о взыскании 3 408 000 руб. убытков, судебных расходов по оплате услуг экспертов в сумме 45 272 руб., из них 10 272 руб. расходов по оплате судебной почерковедческой экспертизы, 35 000 руб. расходов по оплате судебной экономической экспертизы (с учетом уточнения исковых требований в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Определением от 30.04.2009 в порядке ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечен Ямилов И.Г.

Решением суда от 28.05.2009 (судья Ахметгалиева Д.М.) исковые требования удовлетворены. С общества "Салаватнефтеоргсинтез" в пользу Гилязетдиновой Г.Р. взыскано 3 408 000 руб. убытков, 28 540 руб. расходов по госпошлине, 45 272 руб. расходов на оплату услуг экспертов.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.07.2009 (судьи Бабкина С.А., Ершова С.Д., Матвеева С.В.) решение от 28.05.2009 оставлено без изменения.

В кассационной жалобе общество "Салаватнефтеоргсинтез" просит принятые по делу судебные акты отменить, дело направить на новое рассмотрение. По мнению заявителя, в действиях общества "Центральная регистратура" отсутствует вина, поскольку оно действовало в соответствии с действующим законодательством и предприняло все меры для надлежащего исполнения обязательств. Общество "Салаватнефтеоргсинтез" считает, что заключение эксперта N 194/5-3-1.1. является недопустимым доказательством недействительности доверенности от 07.10.2005, на основании которой оформлено передаточное распоряжение от 16.12.2005, так как сделано на основании документов, полученных с нарушением законодательства. Также недопустимым доказательством недействительности доверенности от 07.10.2005 являются пояснения истца и Ямилова И.Г., так как названные лица заинтересованы в исходе дела. Помимо этого заявитель ссылается на недоказанность истцом факта причинения ему убытков, а именно - недоказанность фактов утраты акций и неполучения денежных средств в счет их оплаты, полагая не соответствующим материалам дела и действующему законодательству вывод суда о том, что само по себе заключение договора купли-продажи акций без соответствующих действий по фиксации перехода права собственности не порождает переход прав на акции, а акции истца были утрачены в связи с действиями по их списанию с лицевого счета истца. Размер убытков, по мнению общества "Салаватнефтеоргсинтез", истцом также не доказан.

Гилязетдинова Г.Р. в письменном отзыве на кассационную жалобу пояснила, что считает спор разрешенным в соответствии с действующим законодательством, фактические обстоятельства установленными на основе всестороннего, полного и объективного исследования представленных доказательств, просит оставить обжалуемые судебные акты - без изменения, жалобу - без удовлетворения.

Общество "Центральная регистратура" в письменном отзыве на кассационную жалобу просит ее удовлетворить, полагая выводы судов обеих инстанций не основанными на нормах права.

Как следует из материалов дела, по состоянию на 14.06.2005 Гилязетдинова Г.Р. являлась владельцем 12 000 шт. обыкновенных акций общества "Салаватнефтеоргсинтез" государственный регистрационный номер выпуска N 01-1П-157, что подтверждается выпиской из реестра N 869.

Ведение реестра акционеров общества "Салаватнефтеоргсинтез" с 01.05.1996 осуществляется регистратором - обществом "Центральная регистратура" согласно заключенному между сторонами договору N 6 от 01.05.1996 на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

С лицевого счета Гилязетдиновой Г.Р. N 3767-В в реестре акционеров общества "Салаватнефтеоргсинтез" на счет закрытого акционерного общества "Депозитарно-клиринговая компания" 19.12.2005 списано 2 000 обыкновенных акций названного общества на основании передаточного распоряжения от 16.12.2005 N 31335/2/189.10-0. Лицом, передающим ценные бумаги являлся Фомин СВ., действовавший на основании нотариальной доверенности от 07.10.2005.

Утверждая, что списание акций произведено на основании сфальсифицированных документов и полагая, что реальный ущерб, причиненный утратой 2 000 акций общества "Салаватнефтеоргсинтез", составляет 3 408 000 руб. (с учетом уточнения исковых требований), Гилязетдинова Г.Р. на основании ст. 1, 8, 15, 149, 166, 209, 393, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 8, 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон "О рынке ценных бумаг"), ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон "Об акционерных обществах") обратилась в арбитражный суд с иском о взыскании с эмитента - общества "Салаватнефтеоргсинтез" указанной суммы. Истица также просит взыскать судебные расходов на оплату услуг экспертов в общей сумме 45 272 руб.

При рассмотрении дела судом первой инстанции назначена почерковедческая экспертиза для установления, кем именно выполнена подпись и рукописный текст "Гилязетдинова Гульнара Ришатовна" в доверенности от 07.10.2005, зарегистрированной в реестре за N 5843. Производство экспертизы получено Государственному учреждению Башкирской лаборатории судебной экспертизы Министерства юстиции Российской Федерации.

Судом первой инстанции также назначена судебная экономическая экспертиза для определения рыночной стоимости 2 000 штук обыкновенных акций общества "Салаватнефтеоргсинтез", производство которой поручено экспертам закрытого акционерного общества "Эксперт-Оценка".

Удовлетворяя исковые требования в полном объеме, суд первой инстанции исходил из доказанности причинения Гилязетдиновой Г.Р. убытков в связи с утратой принадлежащих ей 2 000 акций общества "Салаватнефтеоргсинтез" в результате незаконного списания акций регистратором. При этом суд указал, что поскольку действующим законодательством не установлены специальные правила относительно ответственности держателя реестра акционеров, то в силу ст. 403 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 4 ст. 44 Закона "Об акционерных обществах" ответственность перед акционерами за ненадлежащее исполнение обязанности по ведению и хранению реестра несет эмитент.

При вынесении решения судом приняты во внимание заключение эксперта N 194/5-3-1.1. и пояснения истицы и Ямилова И.Г., подтверждающие, что доверенность от 07.10.2005 Гилязетдиновой Г.Р. не подписывалась, а также отчет N 09-290-Б, согласно которому рыночная стоимость 2 000 акций общества "Салаватнефтеоргсинтез" по состоянию на 10.12.2008 составляет 3 408 000 руб.

Судебные расходы на оплату услуг экспертов взысканы судом с ответчика на основании ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами, изложенными в решении от 28.05.2009, дополнительно отметив, что поскольку Гилязетдинова Г.Р. не уполномочивала Фомина С.В. подписывать от ее имени передаточное распоряжение, последующего одобрения такому подписанию с ее стороны дано не было (ст. 183 Гражданского кодекса Российской Федерации), следовательно, имеется причинная связь между неправомерными действиями общества "Центральная регистратура", общества "Салаватнефтеоргсинтез" и убытками, возникшими у истца в связи с утратой акций.

Согласно п. 3 ст. 44 Закона "Об акционерных обществах" и п. 1 ст. 8 Закона "О рынке ценных бумаг" держателем реестра акционеров общества может быть само акционерное общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. При этом общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение (п. 4 ст. 44 Закона "Об акционерных обществах").

Согласно п. 7.3.1. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки при предоставлении передаточного распоряжения (передается регистратору) зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц; документа, удостоверяющего личность (предъявляется регистратору); подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору).

В соответствии с п. 5 названного Положения о ведении реестра регистратор обязан принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено уполномоченным представителем зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, или лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, осуществлять сверку подписи на распоряжениях.

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем (п. 3.4.2 Положения).

Судом установлено и материалами дела подтверждено, что списание акций с лицевого счета истицы и зачисление их на лицевой счет закрытого акционерного общества "Депозитарно-Клиринговая Компания" осуществлено регистратором на основании передаточного распоряжения от 16.12.2005 N31335/2/189.10, оформленного Фоминым С.В., действующим от имени Гилязетдиновой Г.Р. на основании удостоверенной нотариусом г. Салавата Ямиловым И.Г. доверенности от 07.10.2005, зарегистрированной в реестре за N 5843.

Однако из заключения почерковедческой экспертизы N 194/5-3-1.1, пояснений Ямилова И.Г. следует, что подпись и расшифровка подписи от имени Гилязетдиновой Г.Р. в указанной доверенности выполнена не истицей, а иным лицом, то есть волеизъявление Гилязетдиновой Г.Р. не было направлено на передачу Фомину С.В. права распоряжения принадлежащими ей акциями общества "Салаватнефтеоргсинтез" в количестве 2 000 штук, следовательно, выводы судов обеих инстанций об отсутствии ее волеизъявления на списание обществом "Центральная регистратура" с ее лицевого счета принадлежащих ей акций общества "Салаватнефтеоргсинтез" являются правильными.

Согласно п. 6.1. договора от 01.05.1996 N 6 на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг при неисполнении или ненадлежащем исполнении сторонами своих обязательств по договору виновная сторона несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

Солидарная ответственность эмитента и регистратора перед акционерами за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по хранению и ведению реестра указанным договором не предусмотрена и законом не установлена (п. 1 ст. 322 Гражданского кодекса Российской Федерации).

С учетом положений п. 4 ст. 44 Закона "Об акционерных обществах", ст. 147, 401, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации, суды пришли также к верным выводам о том, что ответственность перед своими акционерами за действия регистратора по надлежащему ведению и хранению реестра акционеров несет само общество в соответствии с правилами главы 25 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с п. 1, 2 ст. 393, п. 2 ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства, при этом под убытками, определяемыми в соответствии с правилами, предусмотренными ст. 15 названного Кодекса, понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода). При рассмотрении судом требования о взыскании убытков доказыванию подлежат факт наличия и размер убытков у истца, факт ненадлежащего исполнения ответчиком принятых на себя обязательств и причинно-следственная связь между названными обстоятельствами.

Факт неправомерных действий регистратора, ответственность за которые несет эмитент, по списанию принадлежащих истице акций при отсутствии ее волеизъявления на такое списание судом установлен и материалами дела подтвержден.

При установлении размера причиненных Гилязетдиновой Г.Р. убытков в сумме 3 408 000 руб. суд правильно принял во внимание отчет N 09-290-Б и положения п. 3 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации, согласно которым при определении убытков принимаются во внимание цены, существовавшие в том месте, где обязательство должно было быть исполнено, в день предъявления иска.

Причинно-следственная связь между неправомерными действиями регистратора и возникшими у истицы убытками в сумме 3 408 000 руб., также правильно установлена судом, так как вследствие безосновательного списания обществом "Центральная регистратура" принадлежащих Гилязетдиновой Г.Р. акций общества "Салаватнефтеоргсинтез" она лишилась возможности осуществлять в отношении этих акций правомочия собственника по владению, пользованию и распоряжению (п. 1 ст. 209 Гражданского кодекса Российской Федерации).

При таких обстоятельствах удовлетворение исковых требований и взыскание с общества "Салаватнефтеоргсинтез" в пользу Гилязетдиновой Г.Р. убытков в сумме 3 408 000 руб. и судебных расходов на оплату услуг экспертов в сумме 45 272 руб. (ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) является правомерным.

Доводы заявителя жалобы подлежат отклонению, так как направлены на переоценку фактических обстоятельств дела, оснований для которой у суда кассационной инстанции не имеется.

Нарушений норм процессуального и материального права, допущенных судами обеих инстанций при вынесении обжалуемых судебных актов, которые могли бы повлечь их отмену в соответствии со ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судом кассационной инстанции не установлено.

Таким образом, решение суда первой инстанции от 27.05.2009 и постановление суда апелляционной инстанции от 22.07.2009 являются законными, обоснованными и отмене не подлежат.

Руководствуясь ст. 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 27.05.2009 по делу N А07-19267/2008-Г-АДМ и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.07.2009 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу открытого акционерного общества "Салаватнефтеоргсинтез" - без удовлетворения.