Решение Арбитражного суда Свердловской области от 18 ноября 2010 г. N А60-29165/2010-С4 Суд отказал в признании недействительными решений совета директоров общества об избрании временного единоличного исполнительного органа и привлечении регистратора для выполнения функции счетной комиссии при проведении внеочередного общего собрания акционеров, поскольку на спорном заседании решение об утверждении списка кандидатур для голосования по вопросу об избрании указанного исполнительного органа принято большинством голосов присутствующих членов совета директоров общества при наличии кворума, мероприятия по созыву и проведению данных заседаний проведены без существенных нарушений закона и устава юридического лица (извлечение)

Решение Арбитражного суда Свердловской области
от 18 ноября 2010 г. N А60-29165/2010-С4

Резолютивная часть решения объявлена 16 ноября 2010 года.

Полный текст решения изготовлен 18 ноября 2010 года.

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи, рассмотрел в судебном заседании дело по иску Дымшакова Виталия Григорьевича к Открытому акционерному обществу "Уральский банк реконструкции и развития" (ИНН 6608008004) о признании недействительными решений совета директоров

при участии:

от истца: Пушкарева О.А., доверенность 66А N 0006690 от 27.07.2010;

от ответчика: Петров Г.А., доверенность N 949 от 06.09.2010;

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Свердловской области по веб-адресу www.ekaterinburg.arbitr.ru.

Процессуальные права и обязанности разъяснены, отвода не заявлено (ст. 41 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Истец обратился в Арбитражный суд Свердловской области с иском к ответчику и просил:

- признать недействительным решение Совета директоров ОАО "УБиР", принятое на заседании 03.06.2010, по вопросу об избрании временного единоличного исполнительного органа Соловьева А.Ю.;

- признать недействительным решение Совета директоров ОАО "УБиР", принятое на заседании 03.06.2010, по вопросу о привлечении регистратора для выполнения функции счетной комиссии при проведении внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" 17.08.2010;

- признать недействительным решение Совета директоров ОАО "УБиР", принятое на заседании 03.06.2010, по вопросу о включении в повестку внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" вопроса о передаче функций счетной комиссии на внеочередном общем собрании акционеров ОАО "УБРиР" регистратору ОАО "УБРиР";

- признать недействительным решение Совета директоров ОАО "УБиР", принятое на заседании 20.07.2010, по вопросу о включении в список кандидатур кандидата на должность Президента ОАО "УБРиР" Соловьева А.Ю.

В обоснование заявленных исковых требований истец ссылается на то, что он является акционером ОАО "УБиР" и владеет 3476763 акциями Общества номинальной стоимостью по 03 рубля каждая, что подтверждается справкой о состоянии счета ДЕПО по состоянию на 06.08.2010.

По мнению истца, решением общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" от 05.05.2005 Дымшаков С.В. был избран на должность президента ОАО "УБРиР", в дальнейшем 19.04.2010 и 05.05.2010 были проведены два заседания Совета директоров ОАО "УБРиР", на данных заседаниях присутствовали все члены Совета директоров Общества (пять человек) и решался вопрос об избрании Президента ОАО "УБРиР" на период с 07.05.2010, однако президент ОАО "УБРиР" на указанных заседаниях Совета директоров Общества избран не был в связи с отсутствием необходимого большинства голосов, при этом акционеры ОАО "УБРиР" не были уведомлены о проведении указанных заседания Совета директоров Общества и о том, что на данных заседаниях не был разрешен вопрос об избрании президента ОАО "УБРиР".

Истец считает, что спорные решения, принятые на заседаниях Совета директоров ОАО "УБРиР" 03.06.2010 и 20.07.2010, являются недействительными, так как члены Совета директоров о проведении указанных заседаний не были уведомлены в установленном законом порядке, а спорные решения были приняты в отсутствие необходимого кворума, поскольку на спорных заседаниях присутствовали только трое из пяти членов Совета директоров ОАО "УБРиР".

Истец полагает, что в нарушение требований действующего законодательства кандидатура Соловьева А.Ю. не была согласована с Центральным Банком Российской Федерации, а формулировка вопроса об избрании единоличного исполнительного органа Общества в повестке спорных заседаний Совета директоров ОАО "УБРиР" не соответствует формулировке данного вопроса в повестке общего собрания акционеров Общества от 07.05.2010.

Истец также ссылается на то, что вопрос об утверждении регистратора Общества и условий договора с ним, а также о расторжении договора с ним, входит в компетенцию совета директоров Общества, в связи с чем общее собрание акционеров ОАО "УБРиР" не вправе разрешать данные вопросы.

По мнению истца, 13.05.2010 ответчик направил уведомление о непринятии решения по избранию единоличного исполнительного органа ОАО "УБРиР" не всем акционерам Общества, так Дымшакову С.В., Нишанову М.Е. и Гайворонской И.Н. такое уведомление направлено не было, при этом уведомление о месте и времени заседания Совета директоров ОАО "УБРиР", состоявшегося 03.06.2010, не было вручено Дымшакову С.В. и Нишанову М.Е., следовательно, они не были надлежащим образом уведомлены о месте и времени указанного заседания Совета директоров ОАО "УБРиР".

Истец полагает, что решение по вопросу о привлечении регистратора в качестве лица, выполняющего функции счетной комиссии на общем собрании акционеров 17.08.2010, а также решение по вопросу о включении в повестку общего собрания акционеров 17.08.2010 вопроса о передаче функций счетной комиссии регистратору ОАО "УБРиР" были приняты на заседании совета директоров ОАО "УБРиР" 03.06.2010 в отсутствие необходимого кворума, поскольку ранее данные вопросы на заседаниях Совета директоров не осуждались, в связи с чем кворум для их принятия на заседании 03.06.2010 составлял 3/4 от общего числа членов Совета директоров ОАО "УБРиР".

Ответчик представил отзыв, просит в иске отказать, ссылается на то, что спорные решения никак не нарушают права и законные интересы истца, а также на то, что решением общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" от 05.05.2005 Дымшаков С.В. был избран на должность Президента ОАО "УБРиР", который 05.05.2010 письменно отказался о выполнения функций президента ОАО "УБРиР" и передал свои полномочия вице-президенту Общества Соловьеву А.Ю.

Ответчик также ссылается на то, что 19.04.2010 и 05.05.2010 были проведены два заседания Совета директоров ОАО "УБРиР", на которых решался вопрос об избрании Президента ОАО "УБРиР", однако на указанных заседаниях данный вопрос разрешен не был в связи с отсутствием необходимого большинства голосов, при этом 13.05.2010 все акционерам ОАО "УБРиР" были направлены соответствующие уведомления непринятии на спорных заседаниях Совета директоров ОАО "УБРиР" решения об избрании Президента ОАО "УБРиР".

По мнению ответчика, в ОАО "УБРиР" поступило заявление от акционера Общества о созыве внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" для избрания Президента ОАО "УБРиР", после чего членам Совета директоров Общества были направлены уведомления о назначении заседания Совета директоров на 03.06.2010 для решения вопросов об избрании Президента ОАО "УБРир" и о проведении внеочередного общего собрания акционеров Общества, на указанное заседания явились трое из пяти членов Совета директоров ОАО "УБРиР".

Ответчик полагает, что заседание Совета директоров Общества 03.06.2010 было проведено в соответствии с абз.5 п. 6 ст. 69 ФЗ "Об акционерных общества" при наличии необходимого кворума (более половины избранных членов Совета директоров ОАО "УБРиР"), и на данном заседании был избран Вр.и.о президента ОАО "УБРиР" Соловьев А.Ю., решено заключить договор с регистратором об исполнении функций счетной комиссии при проведении общего собрания акционеров 17.08.2010 и включить вопрос об одобрении данного решения в повестку указанного собрания, а также вопрос о досрочном прекращении полномочий членов директоров ОАО "УБРиР" и об избрании новых членов Совета директоров.

По мнению ответчика, после заседания 03.06.2010 всем акционерам Общества было направлено уведомление о проведении общего собрания акционеров 17.08.2010.

Ответчик ссылается на то, что 20.07.2010 было проведено заседание Совета директоров ОАО "УБРиР" с целью рассмотрения предложений акционеров Общества о включении дополнительных вопросов в повестку общего собрания 17.08.2010, о проведении данного заседания все члены Совета директоров ОАО "УБРиР" были уведомлены в установленном порядке, из них для участия в спорном заседании явились трое из пяти членов Совета директоров Общества, в связи с чем вопросы на данном собрании решались в соответствии с абз.5 п. 6 ст. 69 ФЗ "Об акционерных общества" при наличии необходимого кворума (более половины избранных членов Совета директоров ОАО "УБРиР").

Ответчик полагает, что кандидатура Соловьева А.Ю. на должность президента ОАО "УБРиР" была согласована в установленном порядке к моменту проведения общего собрания акционеров 17.08.2010, поскольку действующее законодательство не обязывает согласовывать данную кандидатуру до указанного момента, и решением указанного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" Соловьев А.Ю. был избран президентом Общества, а также был избран новый состав членов Совета директоров ОАО "УБРиР" и регистратор Общества в качестве счетной комиссии на данном собрании.

Рассмотрев материалы дела, заслушав представителей истца и ответчика, арбитражный суд установил

Как следует из материалов дела, в том числе из справки по состоянию счета ДЕПО N 0420500П1 от 06.08.2010, Дымшаков В.Г. является акционером ОАО "УБРиР" и владеет 3476763 акциями Общества номинальной стоимостью по 3 рубля каждая, что также было подтверждено лицами, участвующими в деле, в судебном заседании.

В пункте 6 статьи 68 ФЗ "Об акционерных обществах" предусмотрено право акционера обжаловать в суд решение совета директоров акционерного общества.

Из изложенного следует, что истец, являющийся акционером ОАО "УБРиР" в соответствии со ст. 68 ФЗ "Об акционерных обществах" имеет право на подачу настоящего иска об оспаривании решений совета директоров ОАО "УБРиР".

Обращаясь в арбитражный суд с настоящим иском, истец просит признать недействительными следующие решения Совета директоров ОАО "УБиР", принятые на заседании 03.06.2010:

- решение об избрании временным единоличным исполнительным органом Общества Соловьева А.Ю.;

- решение о привлечении регистратора ОАО "УБРиР" для выполнения функции счетной комиссии при проведении внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" 17.08.2010;

- решение о включении в повестку внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" 17.08.2010 вопроса о передаче функций счетной комиссии на данном собрании регистратору ОАО "УБРиР".

Кроме того, истец просит признать недействительным решение Совета директоров ОАО "УБиР", принятое на заседании 20.07.2010, о включении в список кандидатур на должность Президента ОАО "УБРиР" кандидатуры Соловьева А.Ю.

Согласно ч. ч. 1,3 ст. 66 ФЗ "Об акционерных обществах", члены совета директоров общества избираются общим собранием акционеров на срок до следующего годового общего собрания акционеров, при этом количественный состав совета директоров общества определяется уставом общества или решением общего собрания акционеров, но не может быть менее чем пять членов.

В соответствии с п.п. 15.3, 15.4 Устава ОАО "УБРиР" и п. 3.1, 3.4 Положения о Совете директоров Общества количественный состав членов Совета директоров ОАО "УБРиР" составляет 5 человек, при этом члены Совета директоров ОАО "УБРиР" избираются общим собранием акционеров на срок до следующего годового собрания акционеров.

Решением общего годового собрания акционеров ОАО "УБРиР", проведенного по итогам 2009 года, был избран Совет директоров ОАО "УБРиР" в составе: Алтушкин И.А., Дымшаков С.В., Медведев О.А., Нишанов М.Е. и Сабуров Д.Ю., помимо изложенного, Дымшаков С.В. ранее решением общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" от 05.05.2005 (протокол N 1-с от 05.05.2005) был также избран президентом ОАО "УБРиР" на срок до 05.05.2010.

Из изложенного следует, что по состоянию на 03.06.2010 и по состоянию на 20.07.2010 законно избранными в соответствии со ст. 66 ФЗ "Об акционерных обществах" и п.п. 15.3 и 15.4. Устава ОАО "УБРиР" членами Совета директоров ОАО "УБРиР" являлись Алтушкин И.А., Дымшаков С.В., Медведев О.А., Нишанов М.Е., Сабуров Д.Ю., а Дымшаков С.В. также являлся президентом ОАО "УБРиР" в период с 05.05.2005 по 05.05.2010.

Согласно ч. 1 ст. 68 ФЗ "Об акционерных обществах" заседание совета директоров общества созывается председателем совета директоров общества по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) общества или аудитора общества, исполнительного органа общества, а также иных лиц, определенных уставом общества.

В соответствии со ст. 65 ФЗ "Об акционерных обществах" к компетенции совета директоров общества относятся: созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, утверждение повестки дня общего собрания акционеров, образование исполнительного органа общества и досрочное прекращение его полномочий, и др.

Согласно п. 15.2 Устава ОАО "УБРиР" и п. 2.2 Положения о Совете директоров Общества к компетенции Совета директоров Общества относится образование исполнительных органов ОАО "УБРиР" и досрочное прекращение их полномочий, созыв общих собраний акционеров Общества, утверждение повестки данных собраний и др.

12.04.2010 в ОАО "УБРиР" от члена Совета директоров ОАО "УБРиР" поступило требование о созыве заседания Совета директоров Общества для решения вопроса об избрании президента ОАО "УБРиР" в связи с истечением срока полномочий ранее избранного президента Общества, с приложением заявки о кандидатуре на данную должность.

В соответствии с указанным требованием в порядке, предусмотренном ст. 68 ФЗ "Об акционерных обществах", были созваны и проведены заседания Совета директоров ОАО "УБРиР".

Так, как видно из протокола N 10 заседания Совета директоров ОАО "УБРиР" от 19.04.2010, на указанном заседании, в котором принимали участие все пять членов Совета директоров Общества (Алтушкин И.А., Дымшаков С.В., Медведев О.А., Нишанов М.Е., Сабуров Д.Ю.), рассматривался вопрос об избрании президента ОАО "УБРиР" в связи с истечением срока полномочий ранее избранного президента Общества, однако решение по указанному вопросу не было принято.

В связи с тем, что на заседании Совета директоров ОАО "УБРиР" от 19.04.2010 не было принято решение об избрании президента Общества, 05.05.2010 было проведено еще одно заседание Совета директоров ОАО "УБРиР" (протокол N 10 от 05.05.2010), на котором повторно рассматривался вопрос об избрании президента ОАО "УБРиР", при этом в данном заседании также принимали участие все пять членов Совета директоров Общества (Алтушкин И.А., Дымшаков С.В., Медведев О.А., Нишанов М.Е., Сабуров Д.Ю.), и решение по указанному вопросу вновь не было принято.

Согласно акту от 05.05.2010, Дымшаков С.В. в связи с истечением срока полномочий передал полномочия президента ОАО "УБРиР" вице-президенту Общества - Соловьеву А.Ю. на период до назначения исполняющего обязанности президента Общества.

Из изложенного следует, что на двух проведенных подряд заседаниях Совета директоров ОАО "УБРиР" не было принято решение по вопросу об образовании единоличного исполнительного органа Общества, который в соответствии с п. 15.2 Устава ОАО "УБРиР" и п. 2.2 Положения о Совете директоров Общества, находится в компетенции Совета директоров ОАО "УБРиР", в то время как срок полномочий Дымшакова С.В., ранее избранного единоличным исполнительным органом ОАО "УБРиР", истек 05.05.2010, в связи с чем Дымшаков С.В. передал данные полномочия вице-президенту ОАО "УБРиР".

Согласно ч.ч. 5, 6 ст. 69 ФЗ "Об акционерных обществах", если уставом общества решение вопроса об образовании единоличного исполнительного органа общества отнесено к компетенции совета директоров общества и определенный уставом общества кворум для проведения заседания совета директоров общества составляет более, чем половину от числа избранных членов совета директоров общества и (или) для решения указанного вопроса в соответствии с уставом общества или внутренним документом, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, необходимо большее число голосов, чем простое большинство голосов членов совета директоров общества, принимающих участие в таком заседании, указанный вопрос может быть вынесен на решение общего собрания акционеров в том случае, если решение по вопросу об образовании единоличного исполнительного органа общества не принято советом директоров общества на двух проведенных подряд заседаниях, при этом общество обязано уведомить о непринятии такого решения акционеров.

В соответствии с ч.ч. 5, 6 ст. 69 ФЗ "Об акционерных обществах", уведомление о непринятии советом директоров общества на двух проведенных подряд заседаниях решения об избрании единоличного исполнительного органа общества направляется акционерам не позднее 15 дней с даты проведения второго заседания совета директоров общества, в повестку дня которого был включен вопрос об образовании единоличного исполнительного органа общества и на котором такой орган не был образован, при этом список акционеров общества, которым направляется указанное уведомление, составляется на основании данных реестра владельцев ценных бумаг общества на дату проведения второго заседания совета директоров общества, на котором не принято решение об образовании единоличного исполнительного органа общества.

Согласно с ч. 6 ст. 69 ФЗ "Об акционерных обществах", уведомление о непринятии советом директоров общества на двух проведенных подряд заседаниях решения об избрании единоличного исполнительного органа, в том случае, если в реестре владельцев ценных бумаг общества зарегистрирован номинальный держатель акций, направляется обществом номинальному держателю акций для направления лицам, в интересах которых он владеет акциями общества.

Согласно ч. 4 ст. 52 ФЗ "Об акционерных обществах", в случае, если зарегистрированным в реестре акционеров общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении общего собрания акционеров направляется по адресу номинального держателя акций.

Иной порядок действий, в случае неизбрания на двух подряд заседаниях Совета директоров ОАО "УБРиР", Уставом Общества не предусмотрен.

Как видно из представленных суду документов, 13.05.2010 ОАО "УБРиР" в установленном порядке почтовой корреспонденцией направило акционерам и номинальным держателям акций Общества уведомления от 12.05.2010 о том, что полномочия президента ОАО "УБРиР" Дымшакова С.В. истекли, а Совет директоров Общества на двух заседаниях подряд не смог принять решение об избрании президента ОАО "УБРиР", что подтверждается почтовой квитанцией от 13.05.2010 и описью адресатов с соответствующими отметками почтового органа.

Указанные почтовые отправления направлены ответчиком в соответствии с представленным в материалы дела списками акционеров и номинальных держателей акций ОАО "УБРиР", имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров.

Таким образом, ОАО "УБРиР" в порядке, установленном ст. 69 ФЗ "Об акционерных обществах" уведомило акционеров и номинальных держателей акций Общества о непринятии советом директоров ОАО "УБРиР" на двух проведенных подряд заседаниях решения об избрании единоличного исполнительного органа Общества.

При этом судом отклоняется ссылка истца на то, что Дымшакову С.В., Нишанову М.Е. и Гайворонской И.Н. не было направлено уведомление о непринятии решения по избранию единоличного исполнительного органа ОАО "УБРиР", поскольку, как следует из материалов дела, указанные акционеры не включены в списки акционеров и номинальных держателей акций ОАО "УБРиР", действующие в спорный период, поскольку о непринятии советом директоров на двух подряд заседаниях решения об избрании президента ОАО "УБРиР" были уведомлены в соответствии с положениями, предусмотренными ч. 4 ст. 52 ФЗ "Об акционерных обществах", номинальные держатели акций указанных лиц, что не противоречит требованиям действующего законодательства.

В соответствии с ч. 6 ст. 69 ФЗ "Об акционерных обществах", акционеры вправе предъявить требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса об образовании единоличного исполнительного органа общества в течение 20 дней с момента возникновения обязанности общества осуществлять раскрытие указанной информации.

24.05.2010 в ОАО "УБРиР" поступило требование акционера о созыве внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" с целью избрания президента и переизбрания Совета директоров ОАО "УБриР".

В силу ч. 6 ст. 69 ФЗ "Об акционерных обществах", в течение пяти дней с даты окончания срока, предусмотренного для предъявления акционерами требования о созыве внеочередного общего собрания акционеров, совет директоров общества обязан принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества, а также о созыве внеочередного общего собрания акционеров, если к указанной дате получены данные требования от акционеров, владеющих не менее чем 10 процентами голосующих акций общества, а в случае предъявления двух и более требований о созыве внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса об образовании единоличного исполнительного органа общества советом директоров (наблюдательным советом) общества в соответствии с настоящим пунктом принимается решение о созыве одного внеочередного общего собрания акционеров, при этом решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров и об образовании временного единоличного исполнительного органа общества принимается советом директоров общества большинством голосов членов совета директоров общества, принимающих участие в заседании, при наличии кворума, составляющего не менее чем половину от числа избранных членов совета директоров общества.

В соответствии с ч. 6 ст. 69 ФЗ "Об акционерных обществах", с целью проведения заседания Совета директоров ОАО "УБРиР" для принятия решений об образовании временного единоличного исполнительного органа Общества и о созыве внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР", членам Совета директоров ОАО "УБРиР" было направлено уведомление о месте и времени заседания Совета директоров Общества (03.06.2010 в 12 час. 00 мин.).

Данное уведомление было, в том числе направлено путем направления почтовой корреспонденции членам Совета директоров ОАО "УБРиР" Дымшакову С.В. и Нишанову М.Е. по адресам, указанным непосредственно самими Дымшаковым С.В. и Нишановым М.Е. в соответствующих заявлениях, переданных в ОАО "УБРиР", что подтверждается представленными суду почтовыми уведомлениями.

Ссылка истца на то, что указанные уведомления были направлены ответчиком ненадлежащим образом, судом отклоняется, поскольку данные уведомления ответчик направил именно по тем адресам, которые непосредственно Дымшаков С.В. и Нишанов М.Е. собственноручно указали в соответствующих заявлениях, при этом в данных уведомлениях имеются отметки о получении данной почтовой корреспонденции лицами, находящимися по указанным членами Совета директоров ОАО "УБРиР" адресам, следовательно, в данном случае риск неполучения спорных уведомлений, направленных ответчиком надлежащим образом по почте в соответствии с указаниями Дымшакова С.В. и Нишанова М.Е. несут сами Дымшаков С.В. и Нишанов М.Е.

Вышеуказанные обстоятельства также подтверждаются и тем, что в материалы дела представлены почтовые документы, свидетельствующие о том, что и ранее Дымшаков С.В. и Нишанов М.Е. извещались о проведении заседаний аналогичным образом и по аналогичным адресам, при этом почтовая корреспонденция получалась от лица Дымшакова С.В. и Нишанова М.Е. не ими самими, а иными лицами, находящимися по указанному адресу, и каких-либо претензий по данному факту у Дымшакова С.В. и Нишанова М.Е. не возникало.

Как видно из протокола N 16 заседания Совета директоров ОАО "УБРиР" от 03.06.2010, на указанном заседании, в котором принимали участие трое из пяти членов Совета директоров Общества (Алтушкин И.А., Медведев О.А., Сабуров Д.Ю.), рассматривались вопросы об избрании временного единоличного исполнительного органа ОАО "УБРиР", о созыве внеочередного общего собрания акционеров Общества, об определении времени, места и повестки данного собрания и времени и места регистрации акционеров для участия в указанном собрании, а также о заключении договора с регистратором ОАО "УБРиР" на выполнение функций счетной комиссии на внеочередном общем собрании акционеров ОАО "УБРиР" и другие вопросы, связанные с проведением соответствующего общего собрания акционеров ОАО "УБРиР".

При этом члены Совета директоров ОАО "УБРиР" Дымшаков С.В. и Нишанов М.Е., уведомленные о месте и времени проведения указанного заседания надлежащим образом, на заседание не явились.

Решениями Совета директоров ОАО "УБРиР" от 03.06.2010, принятыми единогласно тремя членами Совета директоров ОАО "УБРиР", участвовавшими в данном заседании, был избран временно исполняющим обязанности президента ОАО "УБРиР" - Соловьев А.Ю., а также были решены все необходимые вопросы по созыву и проведению общего собрания акционеров ОАО "УБРиР", в том числе было определено месте и время проведения внеочередного общего собрания акционеров Общества (17.08.2010), была утверждена повестка внеочередного общего собрания акционеров, с включением в данную повестку, в том числе и вопроса о передаче функций счетной комиссии на указанном собрании 17.08.2010 регистратору ОАО "УБРиР", а также было решено заключить с регистратором ОАО "УБРиР" договор на выполнение функции счетной комиссии при проведении внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" 17.08.2010, и др.

Таким образом, на указанном заседании Совета директоров ОАО "УБРиР" 03.06.2010 в установленном законом порядке в соответствии с ч. 6 ст. 69 ФЗ "Об акционерных обществах" было принято решение об образовании временного единоличного исполнительного органа общества и решены все необходимые вопросы по созыву и проведению общего собрания акционеров ОАО "УБРиР", при этом указанные решения были приняты большинством голосов членов совета директоров общества, принимающих участие в заседании (в заседании участвовали трое членов Совета директоров Общества), при наличии кворума, составляющего не менее чем половину от числа избранных членов совета директоров общества (трое членов Совета директоров ОАО "УБРиР" из пяти).

В дальнейшем в связи с необходимостью рассмотрения дополнительных вопросов, связанных с проведением общего собрания акционеров от 17.08.2010 членам Совета директоров ОАО "УБРиР" было направлено уведомление о месте и времени заседания Совета директоров Общества (20.07.2010 в 12 час. 00 мин.) с целью рассмотрения вопросов, связанных с проведением внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР", назначенного на 17.08.2010, включая утверждение списка кандидатур для голосования по вопросу об избрании президента ОАО "УБРиР" и др.

Данное уведомление было, в том числе направлено путем направления почтовой корреспонденции членам Совета директоров ОАО "УБРиР" Дымшакову С.В. и Нишанову М.Е. по адресам, указанным ими в соответствующих заявлениях, переданных в ОАО "УБРиР".

При этом ссылка истца на то, что Дымшаков С.В. и Нишанов М.Е. не были надлежащим образом уведомлены о заседании Совета директоров ОАО "УБРиР" 20.07.2010, отклоняется судом по мотивам изложенным ранее.

Как видно из протокола N 20 заседания Совета директоров ОАО "УБРиР" от 20.07.2010, на указанном заседании, в котором также принимали участие трое из пяти членов Совета директоров Общества (Алтушкин И.А., Медведев О.А., Сабуров Д.Ю.), рассматривались вопросы об избрании председателя Совета директоров ОАО "УБРиР", и вопросы, связанные с проведением внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР", назначенного на 17.08.2010, включая утверждение списка кандидатур для голосования по вопросу об избрании президента ОАО "УБРиР" и др.

При этом члены Совета директоров ОАО "УБРиР" Дымшаков С.В. и Нишанов М.Е., уведомленные о месте и времени проведения указанного заседания надлежащим образом, на заседание не явились.

Решением заседания Совета директоров от 20.07.2010, в числе прочего был утвержден список кандидатур для голосования по вопросу об избрании президента ОАО "УБРиР" (Дымшаков С.В. и Соловьев А.Ю.).

Из изложенного следует, что на указанном заседании Совета директоров ОАО "УБРиР" 20.07.2010 в установленном законом порядке в соответствии с ч. 6 ст. 69 ФЗ "Об акционерных обществах" было принято решение об утверждении списка кандидатур для голосования по вопросу об избрании временного единоличного исполнительного органа Общества, которое было принято большинством голосов членов совета директоров общества, принимающих участие в заседании (в заседании участвовали трое членов Совета директоров Общества), при наличии кворума, составляющего не менее чем половину от числа избранных членов совета директоров общества (трое членов Совета директоров ОАО "УБРиР" из пяти).

В соответствии со ст. 11.1 ФЗ "О банках и банковской деятельности", кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности руководителя кредитной организации, а Банк России в месячный срок со дня получения указанного уведомления дает согласие на указанные назначения или представляет мотивированный отказ в письменной форме.

Во исполнение требований ст. 11.1 ФЗ "О банках и банковской деятельности" ОАО "УБРиР" после принятия Советом директоров Общества решения о включении в список кандидатур на должность президента ОАО "УБРиР" Соловьева А.Ю. и Дымшакова С.В. направило 23.07.2010 письмо N 710501/39706.1 от 23.07.2010 в Центральный банк Российской Федерации для согласования на должность президента ОАО "УБРиР" кандидатуры Соловьева А.Ю., которая была утверждена решением Совета директоров от 20.07.2010.

Письмом N 13-54/19408ДСП от 17.08.2010 Центральный банк Российской Федерации согласовал кандидатуру Соловьева А.Ю. на должность президента ОАО "УБРиР".

Таким образом, в соответствии со ст. 11.1 ФЗ "О банках и банковской деятельности" ОАО "УБРиР"" после утверждения на заседании Совета директоров ОАО "УБРиР" списка кандидатур для голосования по вопросу об избрании президента ОАО "УБРиР", включая и кандидатуру Соловьева А.Ю., направило все необходимые сведения для согласования указанной кандидатуры в Центральный банк Российской Федерации, и к моменту проведения общего собрания акционеров ОАО "УБРиР", в повестке которого, в том числе был и вопрос об избрании руководителя ОАО "УБРиР", кандидатура Соловьева А.Ю. на должность руководителя ОАО "УБРиР" была согласована Центральным банком Российской Федерации в установленном порядке.

При этом судом отклоняется ссылка истца на то, что ответчик должен был согласовать кандидатуру Соловьева А.Ю. при его назначении временно исполняющим обязанности президента ОАО "УБРиР" в связи с окончанием срока полномочий Дымшакова С.В. с Центральным Банком Российской Федерации, поскольку действующее законодательство не предусматривает необходимость такого согласования для лиц, временно исполняющих обязанности единоличного исполнительного органа банка, указанное согласование необходимо при назначении непосредственно единоличного исполнительного органа банка.

Следует также отметить, что Соловьев А.Ю. в спорный период являлся вице-президентом (заместителем) ОАО "УБРиР", и в соответствии со своими должностными обязанностями осуществлял исполнение функции единоличного исполнительного органа ОАО "УБРиР" в период его отсутствия (отпуск, командировка и т.п. ), что подтверждается материалами дела и не противоречит действующему законодательству.

Как видно из протокола N 2 от 17.08.2010, внеочередное общее собрание акционеров ОАО "УБРиР" было проведено 17.08.2010, общее количество голосов, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Общества, составляет 668121000 голосов, на данном собрании присутствуют 652273668 голосов (97,6281%)

На общем собрании акционеров ОАО "УБРиР" от 17.08.2010 приняты, в том числе и следующие решения:

- функции счетной комиссии на внеочередном общем собрании акционеров ОАО "УБРиР" переданы регистратору ОАО "УБРиР";

- избран временный единоличный исполнительный орган ОАО "УБРиР" в лице Соловьева А.Ю.

Истец, уведомленный о времени и месте проведения указанного общего собрания, в проведении данного собрания не участвовал и решения данного собрания в установленные законом сроки не оспорил.

Согласно ч. 1 ст. 48 ФЗ "Об акционерных обществах", к компетенции общего собрания акционеров относятся определение порядка ведения общего собрания акционеров, избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий и др.

В соответствии с ч. 1 ст. 56 ФЗ "Об акционерных обществах", в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций общества более ста создается счетная комиссия, количественный и персональный состав которой утверждается общим собранием акционеров, в обществе, держателем реестра акционеров которого является регистратор, ему может быть поручено выполнение функций счетной комиссии. В обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 500 функции счетной комиссии выполняет регистратор.

В соответствии с п. 14.2 Устава ОАО "УБРиР", к компетенции общего собрания относятся определение порядка ведения общего собрания акционеров, избрание членов счетной комиссии и досрочное прекращение их полномочий.

Согласно ч. 2 ст. 65 ФЗ "Об акционерных обществах", к компетенции совета директоров общества относятся созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров, утверждение повестки дня общего собрания акционеров, определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду абзац 2 пункта 1 статьи 65 названного Федерального закона

В силу п. 15.2 Устава ОАО "УБРиР", к компетенции Совета директоров Общества относятся созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров ОАО "УБРиР", утверждение повестки дня общего собрания акционеров, определение других вопросов, связанных с подготовкой и проведением общего собрания акционеров.

Как указано выше, на заседании Совета директоров ОАО "УБРиР" от 03.06.2010 было принято решение об утверждении повестки внеочередного общего собрания акционеров, с включением в данную повестку, в том числе и вопроса о передаче функций счетной комиссии на указанном собрании 17.08.2010 регистратору ОАО "УБРиР", а также было принято решение о заключении с регистратором ОАО "УБРиР" договора на выполнение функции счетной комиссии при проведении внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" 17.08.2010.

В дальнейшем решением общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" от 17.08.2010 функции счетной комиссии на указанном общем собрании акционеров ОАО "УБРиР" переданы регистратору ОАО "УБРиР".

Из изложенного следует, что на заседании 03.06.2010 Совет директоров ОАО "УБРиР" в пределах своей компетенции, установленной ч. 2 ст. 65 ФЗ "Об акционерных обществах" и п. 15.2 Устава ОАО "УБРиР", принял решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров 17.08.2010, а также утвердил повестку дня данного общего собрания акционеров, включив, в частности в повестку дня общего собрания 17.08.2010, разрешение общим собранием акционеров ОАО "УБРиР" вопроса о передаче функций счетной комиссии на данном собрании регистратору ОАО "УБРиР" (вопрос N 1 повестки общего собрания от 17.08.2010), а, кроме того, в порядке подготовки к проведению к указанному собранию Совет директоров ОАО "УБРиР" принял решение о заключении с регистратором ОАО "УБРиР" договора на выполнение функции счетной комиссии при проведении внеочередного общего собрания акционеров ОАО "УБРиР" 17.08.2010.

В свою очередь, общее собрание акционеров ОАО "УБРиР" 17.08.2010, в соответствии с ч. 1 ст. 48 и ч. 1 ст. 56 ФЗ "Об акционерных обществах" и п. 14.2 Устава ОАО "УБРиР", приняло решение о передаче функций счетной комиссии на данном собрании держателю реестра акционеров ОАО "УБРиР" (регистратору).

Акционер вправе обжаловать в суд решение совета директоров (наблюдательного совета) общества, принятое с нарушением требований ФЗ "Об акционерных обществах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации, устава общества, в случае, если указанным решением нарушены права и (или) законные интересы общества или этого акционера (ч. 1 п. 6 ст. 68 ФЗ "Об акционерных обществах").

Следует также отметить, что пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрена судебная защита нарушенных законных прав и интересов, в соответствии со статьей 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, право на обращение в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов имеет соответствующее заинтересованное лицо, следовательно, исковые требования могут быть рассмотрены по существу, только в том случае, если истец обладает правом на подачу соответствующего иска, а именно, если оспариваемым решением нарушаются его права или законные интересы.

Истец не представил суду надлежащих и достаточных доказательств, свидетельствующих о том, каким именно образом спорные решения нарушают права истца, и о том, что принятыми решениями нарушены какие-либо права и охраняемые законом интересы истца, а также доказательств, свидетельствующих о наличии убытков, понесенных истцом или Обществом в связи с принятием оспариваемых решений.

Кроме того, в деле отсутствуют доказательства восстановления каких-либо прав и законных интересов истца в случае удовлетворения настоящего иска, с учетом того, что решения об избрании президентом ОАО "УБРиР" Соловьева А.Ю. и о передаче функций счетной комиссии на общем собрании акционеров ОАО "УБРиР" 17.08.2010 регистратору Общества были впоследствии приняты общим собранием акционеров от 17.08.2010, которое никем не оспорено и не признано недействительным, а признание решения совета директоров общества о созыве общего собрания акционеров недействительным не влечет за собой недействительности решения общего собрания акционеров, проведенного на основании решения о его созыве, признанного недействительным.

Следовательно, в данном случае признание спорных решений Совета директоров ОАО "УБРиР" недействительными никак не изменит состояние дел в Обществе, и не сможет повлиять на единоличный исполнительный орган ОАО "УБРиР", избранный общим собранием акционеров ОАО "УБРиР" 17.08.2010 в установленном порядке, и на то, что по решению общего собрания акционеров от 17.08.2010 функции счетной комиссии на данном собрании выполнял регистратор ОАО "УБРиР".

Помимо изложенного, согласно ч.ч. 6, 7 ст. 68 ФЗ "Об акционерных обществах" суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение, если оно не повлекло за собой причинение убытков обществу или акционеру, либо возникновение иных неблагоприятных последствий для них и допущенные нарушения не являются существенными, при этом признание решения совета директоров общества о созыве общего собрания акционеров недействительным не влечет за собой недействительности решения общего собрания акционеров, проведенного на основании решения о его созыве, признанного недействительным.

Учитывая изложенное, и то, что, как указано выше, мероприятия по созыву и проведению спорных заседаний Совета директоров ОАО "УБРиР" были проведены в установленном законом и Уставом Общества порядке без каких-либо существенных нарушений действующего законодательства и положений Устава ОАО "УБРиР", а также то, что истец не представил суду достаточных и надлежащих доказательств, свидетельствующих о причинении в результате спорных решений убытков обществу или акционеру, либо о возникновении иных неблагоприятных последствий для них, суд не находит оснований для признания спорных решений Совета директоров ОАО "УБРиР" недействительными.

Ссылка истца на то, что на Общество может быть наложен административный штраф в соответствии с п. 7 ст. 15.23.1 КоАП РФ, судом отклоняется, поскольку, как указано ранее, каких-либо нарушений при избрании органа, осуществлявшего функции счетной комиссии на общем собрании акционеров ОАО "УБРиР", допущено не было, а, кроме того, истец не представил доказательств наложения на ОАО "УБРиР" указанного административного штрафа.

В соответствии с п. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются со стороны.

Руководствуясь ст.ст. 41, 156, 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд решил:

В удовлетворении исковых требований Дымшакова Виталия Григорьевича отказать.

Возвратить Дымшакову Виталию Григорьевичу из бюджета Российской Федерации государственную пошлину по иску в сумме 8000 (восемь тысяч) рублей, излишне уплаченную по квитанции от 10.08.2010 (подлинный экземпляр квитанции от 10.08.2010 находится в деле N А60-29165/2010-С4).

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции (часть 1 ст. 180 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Настоящее решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения (изготовления его в полном объеме), а также в кассационном порядке в Федеральный суд Уральского округа в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу.

В соответствии с частью 2 статьи 257 и частью 1 статьи 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда "http://17aas.arbitr.ru" или Федерального арбитражного суда Уральского округа "http://fasuo.arbitr.ru".