"Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества" (Шаталов А., "Российская юстиция", 1998, N 5)

Криминалистическая характеристика фальшивомонетничества

Фальшивомонетничество - это изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг. Согласно ст.186 УК РФ изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных банковских билетов Центрального банка России, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте РФ либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте расцениваются как преступление в сфере экономической деятельности.

Квалифицирующими признаками являются при этом: совершение перечисленных действий в крупном размере либо лицом, ранее судимым за это преступление; совершение таких действий организованной группой.

Если в 1989 году на территории СССР был зарегистрирован 61 факт фальшивомонетничества, то в 1993 году только в РФ было совершено... свыше семи тысяч таких преступлений. При их раскрытии и расследовании изъято 154910 поддельных банкнот РФ, 7739 единиц фальшивой иностранной валюты, около 90 тысяч подделанных ценных бумаг на общую сумму 1,5 млрд.рублей. Только за 8 месяцев 1994 года в РФ было зарегистрировано 11 тысяч преступлений, связанных с изготовлением и распространением поддельных денежных знаков и ценных бумаг. Их денежный эквивалент был уже в 4 раза больше, чем за соответствующий период 1993 года. Логично предположить, что деноминация российского рубля приведет к активизации деятельности как российских, так и зарубежных фальшивомонетчиков по подделке новых денежных знаков достоинством пятьдесят и сто рублей.

В структуре Главного управления по борьбе с экономическими преступлениями МВД РФ несколько лет назад создан и функционирует отдел, который целенаправленно занимается борьбой с этими преступлениями. Продолжается работа над созданием службы экспертизы денежных знаков в территориальных управлениях Центрального банка РФ.

Особо отметим: сам способ изготовления денежных знаков и ценных бумаг при условии обеспечения соответствующего качества изображения и наличия обязательных атрибутов на квалификацию содеянного не влияет. Однако способ подделки является обстоятельством, подлежащим установлению при расследовании дел о фальшивомонетничестве. Это помогает устанавливать степень соответствия поддельного денежного знака подлинному, выявить места приобретения преступником материалов, приспособлений и т.п., а также сделать вывод о наличии соучастников. Криминалистами различается полная и частичная подделка денежных знаков и ценных бумаг.

Способами полной подделки являются: рисовка, изготовление денежных знаков и ценных бумаг с использованием технологий полиграфического производства или с применением множительной техники, фотокопирование, комбинированный способ и др. По имеющимся оценкам сейчас примерно девять из десяти фальшивых купюр изготавливаются с применением копировально-множительной техники.

Чем квалифицированнее подделка, тем сложнее процесс ее распознавания. Некоторые подделки можно определить лишь в ходе экспертного идентификационного исследования с подлинником.

Признаки подделки: все элементы имеют общую окраску и точечную структуру; загрязнение по всей поверхности бумаги в виде отдельных точек: края штрихов не имеют четкого контура; липкость бумаги при увлажнении; ломкость бумаги при сгибании; наличие следов пишущего прибора или печатающего устройства; наличие цветовых искажений изображения; нестойкость красителя; нечеткость и расплывчатость изображения при сильном увеличении; отсутствие микроэлементов; различия в интенсивности окраски и др.

Частичная подделка выражается во внесении изменений в подлинную денежную купюру. Как правило, эти изменения связаны с увеличением номинальной стоимости денежного знака и производятся путем вклеивания новых элементов, вытравливания отдельных элементов реактивами, подчистки в сочетании с допиской, расслоения бумаги с последующим комбинированием купюр разного достоинства.

Предметом преступного посягательства при фальшивомонетничестве являются отечественные и иностранные денежные знаки и ценные бумаги.

В соответствии со ст.142 ГК РФ ценная бумага - это документ, удостоверяющий имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые ею права в совокупности.

Гражданское законодательство различает следующие виды ценных бумаг: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные и другие документы, которые в установленном порядке отнесены к ценным бумагам. Отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги или несоответствие установленной форме влечет ее ничтожность.

Эмиссия (выпуск) денег и государственных ценных бумаг является исключительным правом государства. Их производство направлено на сведение к минимуму возможности подделки и обеспечение идентичности в течение длительного периода времени.

К основным признакам распространенных в мире бумажных денег относятся: характерная прямоугольная форма, двусторонняя печать, указание на государство и орган, производящий эмиссию, употребление официального языка государства-эмитента, многократно повторяющееся цифровое и словесное обозначение достоинства купюры, наличие отдельного номерного знака и серийного обозначения на банкнотах и некоторые другие.

Процесс повышения защищенности денег от подделки происходит постоянно. Так, в настоящее время при изготовлении банкнот широко используется метод "интаглио" - т.е. нанесение на банкноты выпуклых изображений. По мнению специалистов, скопировать его невозможно, а подделка может быть обнаружена без специальных технических приспособлений.

Наиболее распространенным способом защиты денег и ценных бумаг является размещение на них водяных знаков. Их первое появление датировано XIII веком. В то время они наносились на бумагу итальянских фабрикантов в целях рекламы принадлежащих им предприятий. На банкнотах они появились значительно позже.

Сейчас водяные знаки изучаются специальной наукой, называемой филигранологией. В мире издано несколько альбомов, в которых описано свыше 100 тысяч водяных знаков, в том числе и расположенных на деньгах. Помимо водяных знаков средствами защиты являются десятки иных приемов: от "ассортимента" графических элементов (наличия одноцветных и многоцветных узоров, рисунков, портретов, символов, выполненных с высокой степенью точности, определенная конфигурация серийных номеров) до цветных волокон, хаотично внедренных в бумагу.

Технология изготовления ценных бумаг незначительно отличается от технологии, применяемой при выпуске денег. Основными средствами защиты ценных бумаг являются: бумага с включением хлопкового волокна; наличие печати организации; наличие стандартного формата (А4, А5); фон бланка документа, состоящий из двух защитных сеток, наложенных друг на друга; характерная печать.

С учетом функционального назначения у ценных бумаг могут присутствовать и дополнительные средства защиты от фальсификации.

Способы защиты денежных знаков и ценных бумаг постоянно совершенствуются и встречаются в различных сочетаниях. Комбинация элементов защиты рассчитана как на применение простейших методов контроля, доступных практически любому человеку, так и на использование специальных технико-криминалистических методов.

Характерными следами (вещественными доказательствами) совершенного преступления могут быть: бумага, нарезанная по формату денежных знаков; граверные инструменты и полиграфическое оборудование; денежные знаки (ценные бумаги) с признаками подделки; краска, тушь, химические реактивы; литература соответствующей тематики; личные записи; подлинные банкноты (ценные бумаги), использовавшиеся для изготовления фальшивых копий; фотографические принадлежности; частицы материалов, сырья, использовавшихся при изготовлении денежного знака (ценной бумаги), на одежде подозреваемого и др.

Данные о личности преступника для следователя и оперативного работника имеют первостепенное значение. Трудности получения и анализа такой информации заключаются в том, что в настоящее время происходит "квалифицированное" сращивание отечественных фальшивомонетчиков с иностранными группировками, специализирующимися на подделке денежных знаков и ценных бумаг. Лицо, занимающееся фальшивомонетничеством, как правило, обладает техническими навыками (гравера, полиграфиста, фотографа, цинкографа и др.), имеет доступ к материалам, оборудованию и инструментам, используемым при изготовлении денежных знаков (ценных бумаг), проявляет интерес к высокоточной копировальной технике и технологиям в области полиграфии, может иметь судимость за изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков и т.п.

Основными элементами преступной деятельности фальшивомонетчика являются: длительная подготовка к совершению преступления; изучение методов работы банковских учреждений, а также новых полиграфических технологий; проведение различных экспериментов технической направленности; приобретение необходимых материалов и пр.

Уже сейчас меры по предупреждению фактов фальшивомонетничества принимаются на самом высоком государственном уровне. Так, постановлением Правительства РФ от 11 октября 1994 г. N 1158 утверждены "Правила учета, хранения и использования в РФ средств цветного копирования (оперативной полиграфии, копировально-множительной техники, капельно-струйных принтеров)". Документ урегулировал порядок учета, хранения и использования в РФ указанных средств, приобретаемых гражданами, а также предприятиями, независимо от форм собственности и сферы деятельности.

Поводами и основаниями для возбуждения уголовного дела по признакам ст.186 УК РФ являются: заявления граждан и сообщения администрации предприятий, учреждений, организаций о фактах обнаружения или получения денежных знаков или ценных бумаг с признаками подделки; непосредственное обнаружение признаков фальшивомонетничества сотрудниками правоохранительных органов.

На первоначальном этапе расследования, как правило, складываются следующие типичные ситуации: лицо задержано при попытке сбыта поддельных денежных знаков или ценных бумаг; имеются данные, дающие основание полагать, что конкретное лицо занимается изготовлением или сбытом поддельных бумаг; признаки подделки обнаружены при пересчете или просмотре денежных знаков (ценных бумаг), но источник их происхождения неизвестен.

На практике лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, в таких случаях выявляется достаточно редко.

В любом случае уголовное дело возбуждается только после тщательной оперативной разработки заподозренного лица.

Когда денежные знаки или ценные бумаги обнаруживаются при пересчете и источник их происхождения неизвестен, в первую очередь уточняются способ подделки банкноты и источник ее происхождения. Устанавливаются и другие обстоятельства.

Все это предполагает тесное взаимодействие следователя и оперативных работников. Алгоритм их действий на первоначальном этапе расследования в общем случае включает:

оформление письменного заявления (сообщения);

составление протокола добровольной выдачи правоохранительным органам денежного знака (ценной бумаги) с признаками подделки;

осмотр денежного знака (ценной бумаги) с признаками подделки;

направление изъятого денежного знака (ценной бумаги) с признаками подделки на предварительное экспертное исследование (если есть основания для возбуждения уголовного дела, то следователем назначается экспертиза);

подготовка ориентировок и направление информации в заинтересованные органы (финансово-кредитные учреждения, Интерпол и т.д.);

осуществление комплекса оперативно-розыскных мероприятий, направленных на получение информации о лице, совершившем преступление;

допрос свидетелей;

составление фоторобота подозреваемого;

назначение комплексной экспертизы денежного знака (ценной бумаги) с признаками подделки;

выявление предприятий, выпускающих или использующих в своем производстве материалы, технологии, оборудование, имеющих сходство с использованными при изготовлении фальшивого денежного знака (ценной бумаги);

изъятие образцов (краски, бумаги и т.п.) для сравнительного исследования.

Каждый новый тип поддельных денег фиксируется для последующего сравнения.

По имеющимся данным больше всего фальшивых долларов циркулирует во Франции. Ежегодно только в этой стране они изымаются на сумму около 12 млн. Интерполом издается журнал "Фальшивые деньги и подделки". Полученная через Интерпол информация может активно использоваться для производства следственных действий.

Наиболее важным действием, производимым на первоначальном этапе расследования, является осмотр изъятых денежных знаков или ценных бумаг, подлинность которых вызывает сомнение. Следователю необходимо организовать его производство с участием специалиста. При этом анализируются защитные элементы денежного знака или ценной бумаги (с применением необходимых технико-криминалистических средств), выявляются и изучаются признаки, указывающие на подделку.

Определяется способ изготовления подделки; изучаемый объект сопоставляется с подлинником или справочными данными; устанавливается источник происхождения фальшивой денежной купюры или ценной бумаги; составляется протокол осмотра; соответствующая информация направляется в МВД РФ и Интерпол; проверяется возможная причастность подозреваемого к выявленным фактам фальшивомонетничества.

Экспертам различного профиля в процессе расследования фальшивомонетничества могут быть заданы, к примеру, следующие (типичные) вопросы:

изготовлены ли представленные на исследование денежные знаки предприятиями, осуществляющими производство государственных денежных знаков;

какие технические средства, материалы и вещества использовались при изготовлении представленных на исследование денежных знаков (ценных бумаг);

каким способом были изменены достоинства банкнот представленных на исследование;

каковы вид и способ печати, использованные при изготовлении денежных знаков (ценных бумаг);

на данном ли печатном приспособлении (станке, ксероксе, принтере) отпечатан данный документ;

не использовались ли для изготовления денежных знаков (ценных бумаг) приспособления, изъятые у обвиняемого;

одной ли печатной формой изготовлены представленные на исследование денежные знаки (ценные бумаги);

отпечатаны ли денежные знаки (ценные бумаги) на приспособлении, изъятом у обвиняемого;

применялась ли при изготовлении денежных знаков (ценных бумаг) типографская краска, изъятая у обвиняемого?

Следует вместе с тем отметить, что фальшивомонетничеством признается лишь высококачественная подделка денег или ценных бумаг. Умышленные же действия, связанные со сбытом поддельной денежной купюры или ценной бумаги, квалифицируются как мошенничество в случаях, если установлены явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее возможное участие ее в денежном обращении, а также фактические данные, свидетельствующие о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц (Бюллетень Верховного Суда РФ. 1996. N 2. С.8).

Мошенничество при этом совершается в расчете на невнимательность или некомпетентность отдельных лиц. Например, в самом начале 1998 года в Рязанской области появились передвижные бригады "деноминаторов", предлагавших сельским жителям услуги по быстрому обмену денег. Для тех, кто проявил торопливость, разочарование наступило сразу, как только они попытались сделать покупки на полученные взамен купюры. Они оказались фальшивыми.

Кандидат юридических наук (МЮИ МВД РФ)

А.Шаталов