III. Мероприятия по развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг
Содержание мероприятий
|
Исполнители
|
Сроки
|
1. Мероприятия по проведению реформы рынка ценных бумаг Московского региона, направленной на создание финансового сектора, способного мобилизовывать и предоставлять экономике региона необходимые для ее развития инвестиционные ресурсы:
|
МРО ФКЦБ России, Департамент финансов, Департамент экономической политики и развития г.Москвы
|
01.07.98
|
* проработка вопросов изменения существующего законодательства с целью снижения налогооблагаемой базы по налогу на прибыль от операций, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, а также отмены налогов с оборота;
|
|
* подготовка и обеспечение законодательной инициативы Правительства Москвы с целью решения отдельных законодательных проблем на федеральном уровне;
|
30.12.97
|
* проведение сертификации программного обеспечения, используемого профессиональными участниками рынка ценных бумаг для оказания услуг клиентам;
|
31.03.98
|
* разработка предложений и участие в реализации систем бухгалтерского учета и финансовой отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг по международным стандартам.
|
30.12.97
|
2. Мероприятия по институциональному преобразованию бывших чековых инвестиционных фондов в высокоэффективные институты коллективных инвестиций:
|
МРО ФКЦБ России, Пресс-центр Мэрии и Правительства, Департамент экономической политики и развития г. Москвы
|
|
* проработка вопросов изменения существующей нормативно-правовой базы с целью обеспечения возможности гибкого институционального преобразования чековых фондов;
|
30.12.97
|
* подготовка и обеспечение законодательной инициативы Правительства Москвы с целью решения отдельных законодательных проблем на федеральном уровне;
|
30.12.97
|
* осуществление пилотного проекта по преобразованию чекового инвестиционного фонда;
|
01.07.98
|
* разработка и осуществление мер по гибкому использованию возможных налоговых льгот и административных рычагов с целью стимулирования процесса преобразования чековых инвестиционных фондов в высокоэффективные институты коллективных инвестиций.
|
|
3. Мероприятия по профилактике правонарушений, укреплению порядка и дисциплины на рынке ценных бумаг Московского региона:
|
МРО ФКЦБ России по согласованию с: Прокуратурой Москвы, Московским городским арбитражным судом, Управлением по экономическим преступлениям ГУВД г. Москвы, Управлением Федеральной службы безопасности РФ по г.Москве и Московской области, Управлением Федеральной службы налоговой полиции РФ по г.Москве, Государственной налоговой инспекцией по г.Москве, Департаментом финансов, ГУ ЦБ РФ по г.Москве, Территориальным управлением Москвы и Московской области Государственного комитета по антимонопольной политике РФ, Инспекцией негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития РФ, Департаментом страхового надзора при Минфине РФ, Московской регистрационной палатой, Московским городским комитетом государственной статистики, Пресс-центром Мэрии и Правительства
|
31.03.98
|
* организация системы обучения государственных служащих (сотрудников правительственных структур, сотрудников органов дознания и судей) и руководителей акционерных обществ основам законодательства, приемам и правилам поведения профессиональных участников на рынке ценных бумаг;
|
|
* проведение лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг, организация системы постоянного контроля за деятельностью лицензированных организаций;
|
постоянно
|
* организация взаимодействия между государственными регистирирующими, надзорными, правоохранительными органами и регуляторами рынка в вопросах выявления и пресечения фактов безлицензионной деятельности и мошенничества на рынке ценных бумаг;
|
постоянно
|
* проведение плановых и внеплановых проверок деятельности лицензированных организаций, организация служебных расследований фактов нарушения действующего законодательства на региональном рынке ценных бумаг и пресечение незаконной деятельности юридических и физических лиц;
|
постоянно
|
* проведение плановых и внеплановых проверок эмитентов на предмет выполнения требований законодательства об акционерных обществах, установленных правил ведения реестров и соблюдения интересов акционеров;
|
постоянно
|
* организация взаимодействия между государственными регистрирующими, надзорными, правоохранительными органами и регуляторами рынка в вопросах выявления и пресечения фактов нарушения законодательства при эмиссии ценных бумаг;
|
постоянно
|
* подготовка и проведение публичных кампаний в СМИ, направленных на борьбу с недобросовестными эмиссиями, нарушением прав акционеров и иными негативными явлениями, затрагивающими интересы инвесторов;
|
постоянно
|
* организация контроля за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и крупными инвесторами стандартов раскрытия информации; организация взаимодействия и обмена информацией между государственными регистрирующими, надзорными, правоохранительными органами и регуляторами рынка;
|
постоянно
|
* организация взаимодействия между государственными регистрирующими, надзорными, правоохранительными органами и регуляторами рынка в вопросах выявления и пресечения фактов злоупотребления служебным положением должностными лицами эмитентов и организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;
|
постоянно
|
* создание системы обнаружения и пресечения случаев использования инсайдерской информации профессиональными участниками на региональном рынке ценных бумаг;
|
|
* отработка и внедрение действенного механизма административных взысканий за нарушения законодательства Российской Федерации на рынке ценных бумаг, обеспечение эффективного контроля за исполнением наложенных на нарушителей санкций;
|
01.10.97
|
* организация взаимодействия и оказание со стороны МРО ФКЦБ России методической помощи УЭП ГУВД г.Москвы в работе по выявлению и пресечению преступлений на финансовом и фондовом рынках;
|
30.12.97
|
* организация взаимодействия и оказание со стороны МРО ФКЦБ России методической помощи УФСНП по г. Москве в работе по выявлению и пресечению случаев уклонения от уплаты налогов посредством использования незаконных операций с ценными бумагами;
|
30.12.97
|
* организация взаимодействия и оказание со стороны МРО ФКЦБ России методической помощи Территориальному управлению Москвы и Московской области Государственного комитета по антимонопольной политике РФ в проведении контроля за соблюдением антимонопольного законодательства и законодательства о рекламе на рынке ценных бумаг;
|
30.12.97
|
* организация системы контроля за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг стандартов бухгалтерского учета и финансовой отчетности;
|
постоянно
|
* организация взаимодействия (в части рынка ценных бумаг) с Инспекцией негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития РФ в вопросах контроля за негосударственными пенсионными фондами и структурами, осуществляющими привлечение средств граждан в негосударственные пенсионные фонды и управление ими;
|
30.12.97
|
* организация взаимодействия (в части рынка ценных бумаг) с Министерством финансов в вопросах контроля за страховыми компаниями и организациями, осуществляющими привлечение средств граждан в страховые компании и управление ими.
|
30.12.97
|
4. Мероприятия по снижению "рисков регистратора" на региональном рынке ценных бумаг:
|
МРО ФКЦБ России.
|
01.07.98
|
* осуществление МРО ФКЦБ России регулярных проверок ведения реестров акционеров эмитентами и регистраторами;
|
* создание программ страхования регистраторами своих профессиональных рисков;
|
* проверка и обеспечение реальной независимости регистратора от эмитента;
|
* проведение мероприятий по передаче ведения реестров от эмитентов, имеющих более 500 акционеров и ведущих реестр самостоятельно, независимым регистраторам:
- создание информационной базы, содержащей типовые договоры на ведение реестров и ценовые условия их за заключения (в виде публичной оферты) по всем лицензированным регистраторам Московского региона;
- направление предписаний МРО ФКЦБ России эмитентам, имеющим более 500 акционеров и ведущим реестр самостоятельно, с приложением имеющегося пакета оферт регистраторов;
- применение административных санкций к эмитентам, несвоевременно выполняющим предписания МРО ФКЦБ России о передаче ведения реестров независимым регистраторам;
|
* организация методического сопровождения и обеспечение контроля за реорганизацией регистраторов по их укрупнению и повышению требований к соблюдению стандартов регистраторской деятельности, установленных ФКЦБ России;
|
* организация контроля за соблюдением регистраторами Московского региона прав инвесторов.
|
5. Мероприятия по снижению рисков учета, поставки и хранения ценных бумаг, а также осуществления расчетов на региональном рынке ценных бумаг:
|
МРО ФКЦБ России, Москомзайм, Московская фондовая биржа.
|
01.03.98
|
* оказание организационной и рекламно-информационной поддержки процессу создания крупных депозитариев, оказывающих депозитарные услуги в соответствии с требованиями ФКЦБ России ( при одновременном снижении риска хранения ценных бумаг);
|
* осуществление организационных мероприятий, направленных на развитие Депозитарно-расчетного союза и обеспечение связей с региональными расчетно-депозитарными организациями;
|
* создание расчетно-клирингового центра при Московской фондовой бирже.
|
6. Мероприятия по снижению торговых рисков и созданию разветвленной региональной инфраструктуры торговли корпоративными ценными бумагами:
|
МРО ФКЦБ России, Пресс-центр Мэрии и Правительства, Москомзайм, Московская фондовая биржа
|
01.07.98
|
* проведение работ по включению в листинг Московской фондовой биржи ценных бумаг московских эмитентов:
|
* создание современного программно-технического комплекса Московской фондовой биржи за счет финансирования из средств Москомзайма;
|
* разработка нормативных документов и проведение организационных мероприятий, направленных на дальнейшее использование в региональных интересах биржевой и электронной системы внебиржевой торговли ценными бумагами.
|