Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 14 июля 2010 г. по делу N А56-57533/2009 Вывод суда о недоказанности вины Общества в невыполнении требований предписаний о представлении в Федеральную службу по финансовым рынкам ежеквартальных отчетов правомерен, поскольку Федеральной службой по финансовым рынкам не исследован вопрос о наличии возможности у Общества исполнить предписание, не дана оценка доводам Общества о невозможности исполнения предписания в виду отсутствия у него отчетов в связи с тем, что они не были переданы вновь назначенному генеральному директору

Постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа
от 14 июля 2010 г. по делу N А56-57533/2009

Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа в составе председательствующего Матлиной Е.О., судей Алешкевича О.А., Колесниковой С.Г.,

при участии от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе Терентьева Д.Ю. (доверенность от 12.01.2010 N 15), от закрытого акционерного общества "БЕТОН" Шахназарова А.С. (доверенность от 09.11.2009),

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.12.2009 (судья Александрова Е.Н.) и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.03.2010 (судьи Згурская М.Л., Дмитриева И.А., Протас Н.И.) по делу N А56-57533/2009,

установил:

Закрытое акционерное общество "БЕТОН" (далее - Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе (далее - РО ФСФР) от 01.07.2009 N 72-09-525/АТ о привлечении заявителя к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в размере 600 000 руб.

Решением от 14.12.2009, оставленным без изменения постановлением апелляционной инстанции от 12.03.2010, заявленные Обществом требования удовлетворены.

В кассационной жалобе РО ФСФР, указывая на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела и неправильное применение норм права, просит отменить судебные акты.

В отзыве на кассационную жалобу Общество просит оставить судебные акты без изменения, полагая их правомерными.

В судебном заседании представитель РО ФСФР подтвердил доводы, изложенные в кассационной жалобе, а представитель Общества - доводы, изложенные в отзыве на нее.

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном порядке.

Как следует из материалов дела, по результатам проведенной 12.03.2009 проверки соблюдения Обществом требований Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение), РО ФСФР вынесено предписание от 13.03.2009 N 72-09-ПИ-3/474пд об устранении выявленных нарушений, согласно которому Общество в срок до 16.04.2009 обязано:

1.1. Представить в РО ФСФР:

- ежеквартальные отчеты по итогам IV квартала 2007 года и I, II кварталов 2008 года в соответствии с требованиями пункта 5.6 Положения;

- сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, за период деятельности с 01.01.2008 по 06.03.2009, в том числе "Сведения о решениях общих собраний акционеров", "Сведения о дате закрытия реестра акционеров эмитента" в соответствии с требованиями пункта 6.3.2 Положения;

- информацию в форме сообщений о сведениях, которые могли оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг эмитента, за период деятельности с 01.01.2008 по 06.03.2009, в том числе о созыве годового или внеочередного общего собрания акционеров, включая утверждение повестки дня общего собрания акционеров, в соответствии с требованиями пункта 8.6.4 Положения;

1.2. Опубликовать на странице в сети Интернет, используемой обществом для раскрытия информации:

- банковские реквизиты расчетного счета (счетов) эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов по раскрытию информации и размер (порядок определения размера) таких расходов в соответствии с требованиями пункта 1.9 Положения;

- тексты ежеквартальных отчетов по итогам I, II, III, IV кварталов 2006 года, I, II, III, IV кварталов 2007 года и I, II, III, IV кварталов 2008 года в соответствии с требованиями пункта 5.7 Положения;

1.3. Опубликовать в ленте новостей:

- сообщения о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальных отчетах по итогам IV квартала 2007 года и I, II, III, IV кварталов 2008 года, опубликованных Обществом на странице в сети Интернет, в соответствии с требованиями пункта 5.8 Положения;

- сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, за период деятельности с 01.01.2008 по 06.03.2009, в том числе сведения о решениях общих собраний акционеров, сведения о дате закрытия реестра акционеров эмитента в соответствии с требованиями пункта 6.3.1 Положения;

- тексты сообщений о сведениях, которые могли оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг Общества, за период деятельности с 01.01.2008 по 06.03.2009, в том числе о созыве годового или внеочередного общего собрания акционеров, включая утверждение повестки дня общего собрания акционеров в соответствии с требованиями пункта 8.6.3 Положения.

В соответствии с пунктом 2 предписания отчет об исполнении соответствующих пунктов предписания Общество должно представить в РО ФСФР в рабочий день, следующий за установленным днем исполнения. К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью Общества) копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.

Судом установлено, что во исполнение полученного 24.03.2009 предписания, Общество 16.04.2009 направило в адрес РО ФСФР сообщение о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, за период деятельности с 01.01.2008 по 06.03.2009, в том числе сведения о решениях общих собраний акционеров, сведения о дате закрытия реестра акционеров эмитента.

Обосновав невозможность исполнения предписания в установленные сроки, Общество обратилось в РО ФСФР с ходатайством о продлении срока его исполнения, по результатам рассмотрения которого письмом РО ФСФР от 22.04.2009 N 72-09-АТ-03/3200 срок исполнения предписания продлен до 18.05.2009.

Поскольку в установленный в предписании срок до 18.05.2009 требования предписания не выполнены, что отражено в протоколе от 17.06.2009, РО ФСФР постановлением от 01.07.2009 N 72-09-525/АТ привлекло Общество к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 600 000 руб.

Полагая постановление РО ФСФР от 01.07.2009 N 72-09-525/АТ незаконным, Общество оспорило его в арбитражный суд.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность в виде штрафа за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Судом установлено, что на момент рассмотрения дела об административном правонарушении Обществом не исполнена указанная в предписании обязанность представить в РО ФСФР ежеквартальные отчеты по итогам IV квартала 2007 года и I, II кварталов 2008 года, опубликовать в сети Интернет тексты ежеквартальных отчетов по итогам I, II, III, IV кварталов 2006 года, I, II, III, IV кварталов 2007 года и I, II кварталов 2008 года, сообщения о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальных отчетах.

Согласно статье 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (статья 2.1). Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Вывод суда о недоказанности вины Общества в невыполнении указанных требований правомерен, поскольку РО ФСФР не исследован вопрос о наличии возможности у Общества исполнить предписание, не дана оценка доводам Общества о невозможности исполнения предписания в виду отсутствия у него отчетов за указанный период в связи с тем, что они не были переданы вновь назначенному генеральному директору.

Суд со ссылкой на статью 1.7 КоАП РФ пришел к обоснованному выводу о том, что оспариваемое постановление в части взыскания с Общества штрафа за неисполнение предписания о представлении в РО ФСФР информации, предусмотренной пунктом 8.6.4 Положения, исполнению не подлежит, так как на момент рассмотрения настоящего дела судом пункт 8.6.4. Положения утратил силу в соответствии с Приказом ФСФР РФ от 23.04.2009 N 09-14/пз-н.

Так же судом по материалам дела установлено, что по истечении определенного в предписании срока, но до вынесения постановления по делу, Обществом исполнены следующие требования предписания:

- 18.06.2009 в ленте новостей опубликованы сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг, а также о сведениях, которые могли оказать существенное влияние на стоимость ценных бумаг Общества;

- 22.06.2009 в ленте новостей опубликованы сообщения о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальных отчетах по итогам III, IV кварталов 2008 года;

- в сети Интернет на странице www.zao.beton.pochta.ru размещены тексты ежеквартальных отчетов по итогам III, IV кварталов 2008 года, а также банковские реквизиты расчетного счета эмитента для оплаты расходов по изготовлению копий документов и размер таких расходов.

О предпринятых действиях по исполнению предписания и невозможности его исполнения в части Общество информировало РО ФСФР в отчетах от 15.05.2009 и от 19.06.2009.

Установив вину Общества в несвоевременности исполнения указанных требований предписания, суд счел возможным освободить Общество от административной ответственности, признав совершенное им в данной части правонарушение малозначительным. При этом суд верно указал на отсутствие в данном случае доказательств того, что нарушение Обществом срока исполнения предписания повлекло или может повлечь в будущем какие-либо негативные последствия, равно как и того, что действия Общества способны причинить существенный вред охраняемым общественным отношениям в сфере рынка ценных бумаг.

Кроме того, суд принял во внимание, что Обществом предпринимались меры для исполнения предписания (10.04.2009 Обществом заключен договор с ЗАО "Анализ, Консультации и Маркетинг" о раскрытии информации; заявлялось ходатайство о продлении срока выполнения предписания).

Таким образом, считая правильным вывод суда об удовлетворении заявленных Обществом требований и не усматривая при принятии обжалуемых судебных актов каких-либо нарушений норм материального или процессуального права, кассационная инстанция не находит оснований для их отмены.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа

постановил:

решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 14.12.2009 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 12.03.2010 по делу N А56-57533/2009 оставить без изменения, а кассационную жалобу Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Северо-Западном федеральном округе - без удовлетворения.

Председательствующий

Е.О. Матлина

Судьи

О.А. Алешкевич

С.Г. Колесникова