Приказ департамента имущественных отношений Краснодарского края от 31 мая 2006 г. N 417 "Об утверждении рекомендаций и примерных форм документов в сфере управления акциями (долями), которые находятся в государственной собственности Краснодарского края"

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 4 сентября 2007 г. N 756 в настоящий приказ внесены изменения

См. текст приказа в предыдущей редакции

Приказ департамента имущественных отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
"Об утверждении рекомендаций и примерных форм документов
в сфере управления акциями (долями), которые находятся
в государственной собственности Краснодарского края"

С изменениями и дополнениями от:

7 мая, 4 сентября, 22 октября, 19 декабря 2007 г., 23 сентября 2008 г., 15 сентября 2009 г., 29 января 2010 г.

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 29 января 2010 г. N 41 преамбула настоящего приказа изложена в новой редакции

См. текст преамбулы в предыдущей редакции

В целях эффективного использования полномочий по управлению открытыми акционерными обществами, 100 процентов акций которых находятся в государственной собственности Краснодарского края, а также иными хозяйственными обществами, доли которых находятся в государственной собственности Краснодарского края, руководствуясь Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральными законами от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", Законом Краснодарского края от 13 мая 1999 года N 180-КЗ "Об управлении государственной собственностью Краснодарского края", постановлением главы администрации Краснодарского края от 18 марта 2005 года N 231 "О порядке деятельности представителей Краснодарского края в органах управления хозяйственных обществ, акции (доли) которых находятся в государственной собственности Краснодарского края, и использования специального права Краснодарского края на участие в управлении открытыми акционерными обществами ("Золотая акция")", Положением о департаменте имущественных отношений Краснодарского края, утвержденным постановлением главы администрации Краснодарского края от 23 апреля 2007 года N 345, приказываю::

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 29 января 2010 г. N 41 в пункт 1 настоящего приказа внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Утвердить следующие примерные формы Положений и Правил хозяйственного общества, акции (доли) которого находятся в государственной собственности Краснодарского края:

1.1. Примерная форма Положения о совете директоров открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 1).

1.2. Примерная форма Положения о ревизионной комиссии (ревизоре) открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 2).

1.3. Примерная форма Положения о выплате дивидендов открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 3).

1.4. Примерная форма Положения о выплате вознаграждений и компенсаций членам Совета директоров открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 4).

1.5. Примерная форма Положения о конкурсной комиссии по отбору аудиторских организаций для осуществления обязательного аудита и порядке проведения конкурса открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 5).

1.6. Примерная форма Положения о корпоративном секретаре открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 6).

1.7. Примерная форма трудового договора с генеральным директором открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 7).

1.8. Примерная форма Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 8).

1.9. Примерная форма директив по голосованию представителя Краснодарского края на заседании совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества, акции (доли) которого находятся в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 9).

1.10. Примерная форма директив по голосованию представителя Краснодарского края на годовом (внеочередном) общем собрании акционеров (участников) хозяйственного общества, акции (доли) которого находятся в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 10).

1.11. Примерная форма договора на представление интересов Краснодарского края в органах управления хозяйственных обществ (приложение 15).

1.12. Примерная форма решения единственного акционера акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 16).

1.13. Примерная форма устава общества с ограниченной ответственностью, доля в уставном капитале которого находится в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 17)

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 22 октября 2007 г. N 851 в пункт 2 настоящего приказа внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2. Утвердить:

Рекомендации для формирования позиции Краснодарского края как акционера по вопросу об утверждении годового отчета акционерного общества, акции которого находятся в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 11).

Рекомендации для формирования позиции Краснодарского края по вопросу о согласовании сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, и крупной сделки хозяйственного общества, акции (доли) которого находятся в государственной собственности Краснодарского края (приложение N 12).

Рекомендации по разработке технико-экономического обоснования мероприятий по техническому развитию акционерного общества (приложение 13);

примерную форму отчета об экономическом мониторинге мероприятий по техническому развитию акционерного общества (приложение 14).

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 15 сентября 2009 г. N 995 в пункт 3 настоящего приказа внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. Рекомендовать:

хозяйственным обществам, акции (доли) которых находятся в государственной собственности Краснодарского края, при подготовке соответствующих документов для годового отчета общества, внутренних документов общества, а также для совершения сделок, требующих одобрения в установленном законодательством порядке, учитывать рекомендации и примерные формы документов, утвержденные настоящим приказом;

открытым акционерным обществам, акции которых находятся в государственной собственности Краснодарского края, при подготовке устава в новой редакции, внесении изменений в устав руководствоваться примерной формой типового устава, образованного в процессе приватизации открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края, утвержденной пунктом 3 приказа департамента имущественных отношений Краснодарского края от 4 августа 2004 года N 506 "Об утверждении примерных (типовых) форм документов в сфере приватизации, размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд Краснодарского края и приобретения эмиссионных ценных бумаг в государственную собственность Краснодарского края".

4. Возложить ответственность за оформление документов, подготовленных на основе указанных в пункте 1 настоящего приказа примерных форм, на начальника управления департамента имущественных отношений Краснодарского края С.П. Усенко.

5. Отделу организационно-кадрового обеспечения департамента (Куковский) обеспечить публикацию настоящего приказа в средствах массовой информации.

6. Приказ вступает в силу со дня его опубликования.

Заместитель главы администрации края, руководитель департамента

В.И. Кондратьев

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 23 сентября 2008 г. N 935 настоящее приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 1
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(в редакции приказа департамента
имущественных отношений
Краснодарского края
от 23 сентября 2008 г. N 935)

Примерная форма
положения о совете директоров открытого акционерного общества,
100 процентов акций которого находится в собственности
Краснодарского края

Утверждено

приказом департамента

имущественных отношений

Краснодарского края

от ____________ N _____

Положение о совете директоров
ОАО ____________________________________________

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и уставом открытого акционерного общества "___________________________" (далее - Общество).

1.2. Настоящее Положение является внутренним документом Общества, определяющим порядок созыва и проведения заседаний совета директоров.

1.3. Совет директоров является органом управления Общества, который решает вопросы общего руководства деятельностью Общества, контролирует исполнение решений общего собрания акционеров Общества и соблюдение прав и законных интересов акционеров Общества в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

1.4. В своей деятельности совет директоров руководствуется Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом Общества и настоящим Положением.

2. Председатель совета директоров

2.1. Работу совета директоров организует председатель совета директоров.

2.2. Председатель совета директоров избирается членами совета директоров из их числа большинством голосов от общего числа членов совета директоров. Лицо, исполняющее функции генерального директора Общества, не может быть одновременно председателем совета директоров.

2.3. Совет директоров вправе в любое время переизбрать председателя совета директоров большинством голосов от общего числа членов совета директоров.

2.4. Председатель совета директоров:

1) организует работу совета директоров;

2) созывает заседания совета директоров;

3) определяет форму проведения заседаний совета директоров (совместное присутствие или заочное голосование);

4) утверждает повестки дня заседаний совета директоров;

5) определяет перечень материалов (информации) по вопросам повестки дня заседаний, предоставляемых членам совета директоров;

6) определяет список лиц, приглашаемых для принятия участия в обсуждении отдельных вопросов повесток дня заседаний совета директоров;

7) председательствует на заседаниях совета директоров;

8) подписывает протоколы заседаний совета директоров, решения совета директоров о проведении проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Общества и иные документы от имени совета директоров;

9) обеспечивает в процессе проведения заседания совета директоров соблюдение требований законодательства Российской Федерации, устава Общества, иных внутренних документов Общества и настоящего Положения;

10) подписывает запросы от имени совета директоров, а также ответы на письма, поступившие в адрес совета директоров;

11) выполняет иные функции, предусмотренные законодательством Российской Федерации, уставом Общества и решениями совета директоров.

3. Члены совета директоров, их права, обязанности и ответственность

3.1. Членом совета директоров может являться государственный гражданский служащий Краснодарского края либо иной гражданин, работающий на основании заключенного с ним договора, за исключением случаев, установленных действующим законодательством.

ГАРАНТ:

См. Порядок назначения и деятельности представителей интересов Краснодарского края в совете директоров (наблюдательном совете) и ревизионной комиссии акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края, утвержденный постановлением главы администрации Краснодарского края от 18 марта 2005 г. N 231

3.2. Члены совета директоров в рамках компетенции совета директоров вправе:

1) получать информацию о деятельности Общества, в том числе составляющую коммерческую тайну Общества, знакомиться со всеми учредительными, нормативными, учетными, отчетными и прочими документами, а также договорами Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации и внутренними документами Общества;

2) в установленном порядке вносить предложения в повестку дня заседаний совета директоров;

3) требовать созыва заседания совета директоров;

4) осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации, уставом Общества, иными внутренними документами Общества и настоящим Положением.

3.3. Член совета директоров может письменно запрашивать документы и информацию, необходимую для принятия решения по вопросам компетенции совета директоров, как непосредственно у генерального директора Общества или иного лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа Общества, так и через секретаря совета директоров. Документы и информация Общества должны быть предоставлены члену совета директоров не позднее 5 рабочих дней с момента поступления соответствующего запроса.

3.4. По решению общего собрания акционеров членам совета директоров общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов совета директоров общества. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров.

3.5. Члены совета директоров Общества при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества, осуществлять свои права и исполнять обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.

3.6. Члены совета директоров Общества несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания ответственности не установлены федеральными законами.

При этом не несут ответственность члены совета директоров, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Обществу или акционеру убытков, или не принимавшие участия в голосовании.

4. Секретарь совета директоров

4.1. Секретарь совета директоров осуществляет функции по организационному и информационному обеспечению работы совета директоров.

Полномочия секретаря совета директоров может выполнять корпоративный секретарь Общества.

4.2. Секретарь совета директоров избирается членами совета директоров большинством голосов его членов, принимающих участие в заседании по предложению председателя совета директоров.

Совет директоров вправе в любое время переизбрать секретаря совета директоров.

4.3. В обязанности секретаря совета директоров входит:

1) разработка и представление председателю совета директоров проекта повестки дня очередного заседания совета директоров в соответствии с предложениями, поступившими от членов совета директоров, ревизионной комиссии, аудитора Общества и генерального директора;

2) обеспечение подготовки и рассылки документов (материалов), необходимых для организации и проведения заседания совета директоров (уведомление о проведении заседаний, проекты решений по вопросам повестки дня заседания, проекты документов для предварительного ознакомления и др.);

3) организация подготовки и представления документов (информации) по запросам членов совета директоров;

4) подготовка от имени совета директоров писем, информации, а также ответов на запросы, поступившие в адрес совета директоров по корпоративным вопросам;

5) рассылка и сбор опросных листов;

6) оформление протоколов заседаний совета директоров и выписок из протоколов заседаний совета директоров;

7) разработка и ведение номенклатуры дел совета директоров;

8) организация контроля за ходом выполнения решений совета директоров и общего собрания акционеров Общества;

9) подготовка текста запросов о предоставлении информации (материалов) по вопросам повестки дня заседаний совета директоров в адрес подразделений Общества;

10) контроль за полнотой и достоверностью предоставляемой информации, выносимой на рассмотрение и утверждение советом директоров;

11) подготовка по поручению председателя совета директоров проектов отдельных документов и решений совета директоров;

12) организация ведения записи хода заседаний совета директоров, в том числе, с согласия присутствующих членов, на магнитные носители;

13) выполнение иных функций, предусмотренных поручениями председателя и членов совета директоров.

4.4. Секретарь совета директоров обеспечивает скоординированную и оперативную работу членов совета директоров с акционерами Общества и их представителями, с генеральным директором Общества, руководителями и сотрудниками подразделений Общества с целью обеспечения эффективной деятельности совета директоров.

5. Организация работы совета директоров

5.1. Заседания совета директоров проводятся по мере необходимости, но не реже 1 раза в квартал.

5.2. Заседание совета директоров созывается председателем совета директоров:

- по собственной инициативе председателя совета директоров;

- по письменному требованию члена совета директоров, ревизионной комиссии Общества, аудитора Общества, генерального директора Общества.

5.3. Требование о созыве заседания совета директоров должно содержать:

1) указание на инициатора проведения заседания;

2) формулировку вопросов повестки дня;

3) мотивы вынесения вопросов повестки дня;

4) информацию (материалы) по вопросам повестки дня;

5) проекты решений по вопросам повестки дня.

5.4. Требование о созыве заседания совета директоров должно быть оформлено письменно и подписано лицом, требующим его созыва. Требование ревизионной комиссии (ревизора) о созыве заседания совета директоров подписывается председателем ревизионной комиссии (ревизором Общества).

5.5. Требование о созыве заседания совета директоров с приложением всех необходимых материалов (информации) направляется председателю совета директоров через канцелярию Общества.

5.6. Председатель совета директоров имеет право включить поступившие предложения в повестку дня очередного заседания совета директоров или созвать внеплановое заседание.

5.7. Первое заседание совета директоров, избранного в новом составе, созывается одним из членов совета директоров путем направления уведомления о созыве заседания всем остальным членам совета директоров, а также в Общество на имя генерального директора.

Генеральный директор обязан оказывать помощь и предоставлять всю информацию, необходимую для организации первого заседания совета директоров, избранного в новом составе.

На первом заседании совета директоров, избранного в новом составе, в обязательном порядке решаются вопросы:

- об избрании председателя совета директоров;

- об избрании секретаря совета директоров.

5.8. Уведомление о проведении заседания совета директоров направляется секретарем совета директоров каждому члену совета директоров в письменной форме не позднее 20 дней до даты проведения заседания совета директоров (окончания срока приема опросных листов для голосования).

Одновременно с уведомлением о проведении заседания совета директоров членам совета директоров направляются материалы (информация), в том числе проекты решений по вопросам повестки дня заседания.

5.9. В случае необходимости срок направления членам совета директоров уведомления о проведении заседания совета директоров и предоставления материалов (информации), предусмотренный в пункте 5.8 настоящего Положения, может быть сокращен.

6. Порядок проведения заседания совета директоров

6.1. Заседание совета директоров открывается председателем совета директоров.

6.2. Секретарь совета директоров определяет наличие кворума для проведения заседания совета директоров.

При определении наличия кворума и результатов голосования учитывается письменное мнение члена совета директоров по вопросам повестки дня, отсутствующего на заседании совета директоров, полученное до начала заседания.

6.3. В случае, когда количество членов совета директоров становится менее количества, составляющего кворум, совет директоров обязан принять решение о созыве внеочередного собрания акционеров для избрания нового состава совета директоров. Оставшиеся члены совета директоров вправе принимать решения только о созыве такого внеочередного общего собрания акционеров.

6.4. Председатель совета директоров сообщает присутствующим о наличии кворума для проведения заседания совета директоров и оглашает повестку дня заседания совета директоров.

6.5. Заседание совета директоров включает в себя:

1) выступление члена совета директоров или приглашенного лица с докладом по вопросу повестки дня;

2) обсуждение вопроса повестки дня;

3) предложения по формулировке решения по вопросу повестки дня;

4) голосование по вопросу повестки дня;

5) подсчет голосов и подведение итогов голосования;

6) оглашение итогов голосования и решения, принятого по вопросу повестки дня.

6.6. На заседании совета директоров, проводимом путем совместного присутствия его членов, в обязательном порядке заслушивается информация секретаря совета директоров о выполнении ранее принятых решений совета директоров.

6.7. Решения на заседании совета директоров принимаются большинством голосов присутствующих на заседании членов совета директоров, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, уставом Общества и настоящим Положением.

6.8. При решении вопросов на заседании совета директоров каждый член совета директоров обладает одним голосом.

В случае равенства голосов голос председателя совета директоров является решающим.

Передача голоса одним членом совета директоров другому члену совета директоров или иному лицу не допускается.

6.9. На заседания совета директоров могут приглашаться члены ревизионной комиссии, аудитор Общества, генеральный директор Общества, сотрудники Общества, а также иные лица.

7. Принятие решений советом директоров заочным голосованием

7.1. Решение совета директоров по вопросам его компетенции может быть принято заочным голосованием.

7.2. Для принятия решения советом директоров путем заочного голосования каждому члену совета директоров направляются уведомление о проведении заочного голосования по вопросам повестки дня, проект решений по ним и материалы (информация) по вопросам, включенным в повестку дня, и опросный лист для голосования, не позднее чем за 10 дней до даты проведения заседания совета директоров.

7.3. Уведомление о проведении заочного голосования должно содержать:

- полное фирменное наименование Общества и место его нахождения;

- формулировку вопросов повестки дня;

- указание на проведение заочного голосования путем заполнения опросного листа;

- дату и время окончания срока приема опросных листов для заочного голосования;

- перечень информации (материалов), предоставляемый членам совета директоров.

7.4. При заполнении опросного листа для заочного голосования членом совета директоров должен быть оставлен не зачеркнутым только один из возможных вариантов голосования ("за", "против", "воздержался"). Заполненный опросный лист должен быть подписан членом совета директоров с указанием его фамилии и инициалов.

7.5. Опросный лист, заполненный с нарушением требований, указанных в пункте 7.4 настоящего Положения, признается недействительным и не учитывается при подсчете голосов.

7.6. Заполненный и подписанный опросный лист должен быть представлен Обществу в срок и по адресу, указанному в опросном листе. Допускается направление опросного листа посредством факсимильной связи с последующим направлением оригинала.

Принявшими участие в заочном голосовании считаются члены совета директоров, чьи опросные листы были получены секретарем совета директоров в оригинале либо посредством факсимильной связи не позднее даты проведения заседания совета директоров.

Опросный лист, полученный Обществом по истечении срока, указанного в опросном листе, не учитывается при определении кворума и подсчете голосов.

7.7. Итоги голосования по вопросам повестки дня заседания, проводимого в заочной форме, подводятся на основании заполненных и подписанных членами совета директоров опросных листов, полученных Обществом в срок, установленный в уведомлении о проведении заочного голосования и указанный в опросном листе.

7.8. На основании полученных опросных листов секретарь совета директоров оформляет протокол заседания совета директоров в порядке, установленном настоящим Положением.

8. Протокол заседания совета директоров

8.1. На заседании совета директоров общества ведется протокол.

8.2. Протокол заседания совета директоров общества составляется не позднее трех дней после его проведения.

8.3. В протоколе заседания указываются:

место и время его проведения;

лица, присутствующие на заседании;

повестка дня заседания;

вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;

принятые решения.

8.4. Протокол заседания совета директоров общества подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола.

Начальник управления имущественных отношений департамента

С.П. Усенко

Приложение N 2
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417

Утверждено

решением единственного акционера

(приказ департамента имущественных

отношений Краснодарского края

от _________________ N _____)

Примерная форма Положения о ревизионной комиссии (ревизоре)
открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого
находится в собственности Краснодарского края

1. Общие положения

1.1. Данное Положение разработано в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и уставом Общества.

1.2. Настоящее Положение определяет порядок деятельности ревизионной комиссии (ревизора) Общества, порядок проведения проверок, полномочия членов ревизионной комиссии (ревизора) общества, порядок взаимодействия с органами управления Общества.

1.3. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества избирается общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном действующим законодательством и уставом Общества, сроком на один год.

1.4. Полномочия ревизионной комиссии (ревизора) Общества могут быть прекращены в порядке, предусмотренном действующим законодательством, уставом Общества и настоящим Положением.

2. Компетенция ревизионной комиссии (ревизора) Общества

2.1. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, включая его филиалы и представительства.

2.2. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества в пределах своей компетенции осуществляет контроль за деятельностью Общества по следующим направлениям:

- проверка финансово-хозяйственной деятельности Общества на основании документации, в том числе, при необходимости, данных первичного бухгалтерского учета;

- проверка законности решений и действий исполнительных органов Общества, в том числе заключенных договоров и совершенных сделок;

- проверка соответствия условий совершенных Обществом сделок условиям сделок, совершаемых при сравнимых обстоятельствах;

- анализ соответствия ведения бухгалтерского и статистического учета и отчетности существующим нормативным документам;

- анализ финансового положения Общества, выявление резервов улучшения экономического состояния Общества;

- анализ своевременности и правильности расчетов с контрагентами, бюджетами различного уровня, акционерами и иными кредиторами Общества;

- анализ расчетов с дебиторами Общества, в том числе в части своевременности и полноты мер, предпринимаемых исполнительными органами;

- по иным направлениям деятельности Общества в рамках компетенции ревизионной комиссии (ревизора) Общества.

3. Права ревизионной комиссии (ревизора) Общества

3.1. В процессе осуществления деятельности ревизионная комиссия (ревизор) Общества вправе требовать, а лица, занимающие должности в органах управления Общества, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества, включая конфиденциальные, в следующем порядке:

3.1.1. Требование о представлении документов о финансово-хозяйственной деятельности Общества может быть предъявлено как в письменной, так и в устной форме, при этом лица, занимающие должности в органах управления Общества, вправе потребовать письменного подтверждения требования.

3.1.2. Документы о финансово-хозяйственной деятельности Общества представляются по требованию ревизионной комиссии (ревизора) Общества незамедлительно, а в случае, если в силу объективных факторов, незамедлительное представление документов не представляется возможным, не позднее рабочего дня, следующего за датой предъявления требования.

3.1.3. Члены ревизионной комиссии (ревизора) Общества имеют доступ к документам Общества, включая конфиденциальные, в любое время в пределах установленного в Обществе рабочего дня, а при необходимости по письменному требованию и после его завершения.

3.1.4. В целях документирования результатов проверок (ревизий) деятельности Общества ревизионная комиссия (ревизор) Общества вправе требовать приобщения к материалам проверки копий финансовых документов Общества, заверенных надлежащим образом.

3.1.5. В случае представления недостоверных документов, отказа в представлении, нарушения сроков, предусмотренных пунктом 3.1.1 настоящего Положения, создания иных препятствий деятельности ревизионная комиссия (ревизор) Общества вправе потребовать от исполнительных органов Общества принятия мер к лицам, виновным в данном нарушении, и незамедлительного представления требуемых документов.

3.1.6. Случаи нарушения требований подпунктов 3.1.2 - 3.1.5 настоящего Положения исполнительными органами Общества, в том числе в части принятия мер к лицам, виновным в нарушении, доводятся до сведения совета директоров Общества и отражаются в заключении ревизионной комиссии (ревизора) Общества.

3.2. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества вправе, когда выявленные нарушения в деятельности Общества создают угрозу его интересам, требовать созыва заседания совета директоров, внеочередного общего собрания акционеров для решения вопросов, находящихся в компетенции данных органов управления Общества.

3.3. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества вправе требовать личного объяснения от должностных лиц Общества по вопросам, находящимся в компетенции ревизионной комиссии (ревизора) Общества. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества приобщает представленные объяснения к материалам проверки.

3.4. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества также вправе требовать от должностных лиц Общества, в компетенцию которых входят отдельные вопросы финансово-хозяйственной и правовой деятельности Общества, представления письменных заключений по вопросам, находящимся в их компетенции.

3.5. Объяснения и заключения, даваемые по требованию ревизионной комиссии (ревизора) Общества, должны быть представлены не позднее рабочего дня, следующего за днем предъявления требования. В случае непредставления объяснений (заключений) либо представления заведомо неверных объяснений (заключений) ревизионная комиссия (ревизор) Общества действует в порядке, аналогичном порядку, предусмотренному пунктами 3.1.5 и 3.1.6 настоящего Положения.

3.6. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества для решения особо сложных вопросов в процессе деятельности вправе привлекать к своей деятельности сторонних специалистов (физических и юридических лиц).

3.7. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества при выявлении фактов нарушений по вопросам своей компетенции вправе ставить перед органами управления Общества вопрос о привлечении к ответственности работника (должностного лица) Общества, действие или бездействие которого привело к данному нарушению.

3.8. Органы управления Общества информируют ревизионную комиссию (ревизора) Общества о принятых по ее обращениям мерах.

4. Обязанности и ответственность членов ревизионной комиссии
(ревизора) Общества

4.1. Члены ревизионной комиссии (ревизор) Общества обязаны:

4.1.1. Не разглашать конфиденциальную информацию (сохранять коммерческую тайну), ставшую известной членам ревизионной комиссии (ревизору) общества при осуществлении ими своих полномочий.

4.1.2. Представлять свои заключения по результатам проверки Общества в установленном уставом и настоящим Положением порядке.

4.1.3. Провести внеплановую проверку Общества не позднее 30 дней с момента принятия соответствующего решения в порядке, установленном пунктом 5.2 настоящего Положения.

4.1.4. Проводить обязательную проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества по результатам деятельности за год и представить заключение совету директоров не позднее, чем за две недели до даты предварительного утверждения годового отчета Общества советом директоров.

4.2. Члены ревизионной комиссии (ревизор) Общества несут ответственность за нарушения, допущенные в ходе исполнения своих обязанностей, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

5. Порядок деятельности ревизионной комиссии (ревизора) Общества

*5.1. Избрание председателя и секретаря ревизионной комиссии Общества и их полномочия.

5.1.1. Работой ревизионной комиссии Общества руководит ее председатель, который избирается большинством голосов членов ревизионной комиссии Общества, принимающих участие в голосовании на первом заседании ревизионной комиссии Общества. Председатель ревизионной комиссии Общества может быть переизбран в любое время по решению большинства членов ревизионной комиссии Общества.

5.1.2. Кандидатура председателя ревизионной комиссии Общества может быть предложена любым членом ревизионной комиссии Общества. Член ревизионной комиссии Общества может предложить свою собственную кандидатуру.

5.1.3. При избрании председателя ревизионной комиссии Общества в голосовании принимают участие все члены ревизионной комиссии Общества, в том числе и то лицо, чья кандидатура поставлена на голосование.

5.1.4. Председатель ревизионной комиссии Общества составляет план работы ревизионной комиссии Общества, распределяет обязанности среди ее членов и руководит их работой.

Указания председателя по организационным вопросам (в том числе о необходимости и сроках проведения проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества) обязательны для членов ревизионной комиссии Общества.

Председатель не вправе влиять на выводы члена ревизионной комиссии (ревизора) Общества, которые делаются по результатам проведенной проверки.

5.1.5. Организационное обеспечение работы ревизионной комиссии Общества осуществляет секретарь ревизионной комиссии Общества, избираемый на первом заседании ревизионной комиссии Общества. Избрание секретаря ревизионной комиссии Общества осуществляется в порядке, аналогичном порядку, предусмотренному для избрания председателя ревизионной комиссии Общества.

5.1.6. Секретарь ревизионной комиссии Общества немедленно после своего избрания уведомляет Общество о способах передачи ему документов, поступивших в адрес ревизионной комиссии Общества в соответствии с пунктом 6.1 настоящего Положения.

5.1.7. Секретарь ревизионной комиссии Общества ведет протоколы, обеспечивает хранение документов, касающихся деятельности ревизионной комиссии Общества, в соответствии с разделом 6 настоящего Положения.

5.2. Проведение проверок ревизионной комиссией (ревизором).

5.2.1. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества по итогам работы за год.

5.2.2. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества вправе, помимо проверки, указанной в пункте 5.3.1 настоящего Положения, проводить внеплановые проверки в любое время в соответствии с настоящим Положением.

5.2.3. Внеплановая проверка проводится в обязательном порядке, если инициатором проверки выступают:

- общее собрание акционеров Общества;

- совет директоров Общества;

- ревизионная комиссия (ревизор) Общества.

5.2.4. Основанием для проведения проверки по инициативе общего собрания акционеров или совета директоров является соответствующее решение органа управления Общества.

*5.2.5. Если член ревизионной комиссии Общества сочтет необходимым провести внеплановую проверку деятельности Общества, он обращается с соответствующим предложением к председателю ревизионной комиссии Общества. Председатель ревизионной комиссии Общества созывает заседание ревизионной комиссии Общества, на котором обсуждается вопрос о необходимости и сроках проведения внеплановой проверки. Внеплановая проверка по инициативе самой ревизионной комиссии Общества должна быть проведена, если за ее проведение проголосует большинство членов ревизионной комиссии Общества.

5.2.6. До начала проверки председатель ревизионной комиссии (ревизор) Общества в письменном виде уведомляет совет директоров и генерального директора Общества (лицо, его замещающее) о вопросах, подлежащих проверке, инициаторе проверки, предположительных сроках проверки, необходимости привлечения к проверке сторонних специалистов и иных существенных условиях проведения проверки.

5.2.7. Для обеспечения деятельности ревизионной комиссии (ревизора) Общества генеральным директором Общества (лицом, его замещающим) назначается группа работников Общества, ответственных за взаимодействие с ревизионной комиссией.

5.3. Порядок привлечения сторонних специалистов к отдельным проверкам, проводимым ревизионной комиссией (ревизором) Общества.

5.3.1. Ревизор Общества, а также любой член ревизионной комиссии Общества вправе в любое время обратиться к совету директоров Общества с предложением о привлечении к проверке сторонних специалистов.

5.3.2. Если привлечение сторонних специалистов возможно только на возмездной основе, то оно осуществляется по предварительному согласованию с советом директоров Общества. Совет директоров в своем решении определяет порядок оплаты и иные существенные условия участия сторонних специалистов в проводимой ревизионной комиссией проверке.

5.4. Оформление результатов проверок, проводимых ревизионной комиссией (ревизором) Общества.

5.4.1. По результатам проверки составляется акт, который должен содержать систематизированное изложение документально подтвержденных фактов нарушений при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности Общества, выявленных в процессе проверки, или указание на отсутствие таковых, а также выводы и предложения ревизионной комиссии (ревизора) Общества по устранению выявленных нарушений.

5.4.2. На основании акта проверки ревизионная комиссия (ревизор) Общества составляет заключение, в котором выражает свое мнение, в том числе по вопросам достоверности данных, содержащихся в отчетах и иных финансовых документах Общества.

5.4.3. Заключение должно содержать следующую информацию:

- краткие сведения о проверяемом обществе;

- сведения о ревизоре Общества или о составе ревизионной комиссии;

- проверяемый период;

- метод проведения проверки;

- выводы ревизионной комиссии (ревизора) Общества о достоверности бухгалтерской отчетности в целом, в отдельной ее части или ее недостоверности.

5.4.4. Заключение подписывается председателем ревизионной комиссии (ревизором) Общества, а также членами, принимавшими участие в проверке. Все разногласия, возникающие при составлении заключения, решаются путем голосования большинством голосов. Член ревизионной комиссии Общества, несогласный с выводами, содержащимися в заключении, вправе изложить свою позицию в письменном виде.

5.4.5. Заключение составляется в четырех экземплярах, которые направляются в следующие адреса:

- совету директоров Общества;

- генеральному директору Общества;

- акционеру Общества;

и один экземпляр заключения хранится в делах ревизионной комиссии (ревизора) Общества.

5.4.6. Заключение ревизионной комиссии (ревизора) Общества формируется не позднее чем через 10 дней с момента завершения проверки и является официальной точкой зрения ревизионной комиссии (ревизора) Общества по проверяемым вопросам. Заключение доводится до сведения заинтересованных сторон в пятидневный срок с даты составления.

6. Хранение документов ревизионной комиссии (ревизора) Общества
и их представление заинтересованным лицам

6.1. Все документы в адрес ревизионной комиссии (ревизора) Общества (в частности, заявки на проведение проверок) направляются письмом (заказным) в адрес Общества (с уведомлением о вручении) либо сдаются в секретариат (канцелярию) Общества. Исполнительные органы Общества обеспечивают передачу поступивших документов председателю ревизионной комиссии (ревизору) Общества либо секретарю ревизионной комиссии Общества.

6.2. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, протоколы заседаний ревизионной комиссии Общества и иные документы, связанные с деятельностью ревизионной комиссии (ревизора) Общества хранятся по месту нахождения исполнительного органа Общества (у секретаря ревизионной комиссии), в ином месте, известном и доступном для акционеров и иных заинтересованных лиц. При переизбрании секретаря ревизионной комиссии Общества он обязан передать эти документы вновь избранному секретарю ревизионной комиссии Общества.

6.3. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества представляются лицам, имеющим право доступа к этим документам в соответствии с действующим законодательством и в порядке, предусмотренном действующим законодательством и уставом Общества.

7. Материальное обеспечение деятельности ревизионной
комиссии (ревизора) Общества

7.1. Для работы ревизионной комиссии (ревизора) Общества (в том числе для проведения заседаний ревизионной комиссии Общества и на время проведения проверок) Общество представляет помещения, оборудованные оргтехникой (телефонами, факсами, компьютерами, принтерами и иной оргтехникой по обоснованному требованию председателя ревизионной комиссии (ревизора) Общества). Представляемые помещения должны быть расположены таким образом, чтобы не затруднять деятельность ревизионной комиссии (ревизора) Общества.

7.2. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества за счет Общества обеспечивается канцелярскими принадлежностями и иными расходными материалами в объеме, необходимом для деятельности ревизионной комиссии (ревизора) Общества.

8. Досрочное прекращение полномочий

8.1. Полномочия отдельных членов или всего состава ревизионной комиссии (ревизора) Общества могут быть прекращены досрочно решением общего собрания акционеров.

*8.2. Член ревизионной комиссии Общества вправе по своей инициативе выйти из ее состава в любое время, письменно известив об этом председателя ревизионной комиссии и Общество. В этом случае полномочия члена ревизионной комиссии прекращаются в день принятия соответствующего решения общим собранием акционеров Общества.

*8.3. При выходе из состава ревизионной комиссии ее председателя должна быть соблюдена следующая процедура:

- председатель ревизионной комиссии уведомляет о своем решении выйти из состава ревизионной комиссии органы управления Общества;

- председатель созывает заседание ревизионной комиссии;

- на заседании ревизионной комиссии Общества избирается новый председатель.

*8.4. Полномочия и обязанности председателя ревизионной комиссии сохраняются до момента избрания нового председателя ревизионной комиссии.

*8.5. В случае если фактическая численность ревизионной комиссии станет менее половины количественного состава ревизионной комиссии, определенной уставом Общества, председатель ревизионной комиссии в течение 10 дней с момента наступления указанного события, обязан обратиться в совет директоров с требованием о созыве общего собрания акционеров для избрания (доизбрания) членов ревизионной комиссии.

9. Заключительные положения

9.1. Настоящее Положение утверждается общим собранием акционеров.

9.2. Изменения и дополнения в настоящее Положение принимаются Общим собранием акционеров.

9.3. Если в результате изменения законодательства Российской Федерации либо устава Общества отдельные статьи настоящего Положения вступают с ними в противоречие, эти статьи утрачивают силу и до момента внесений# изменений в Положение члены ревизионной комиссии (ревизор) Общества руководствуются действующим законодательством.

------------------------------

* - пункт раздела не распространяется на общества, в которых один ревизор.

Начальник управления имущественных отношений департамента

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 23 сентября 2008 г. N 935 в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 3
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(с изменениями от 22 октября 2007 г.,
23 сентября 2008 г.)

Утверждено

решением совета директоров

(протокол от ___________ N ____)

Примерная форма Положения о выплате дивидендов
открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого
находится в государственной собственности Краснодарского края

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", постановлением главы администрации Краснодарского края от 13.09.2007 N 872 "Об утверждении Положения о дивидендной политике Краснодарского края как акционера" и другими правовыми актами Российской Федерации и регулирует порядок выплаты дивидендов Общества.

1.2. Общество вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и (или) по результатам финансового года принимать решения (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям.

Решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия и девяти месяцев финансового года может быть принято в течение трех месяцев после окончания соответствующего периода.

Решение о выплате (объявлении) дивидендов, в том числе решение о размере дивиденда и форме его выплаты по акциям, принимаются общим собранием акционеров.

Размер дивидендов не может быть больше рекомендованного советом директоров (наблюдательным советом) Общества.

1.3. Источником выплаты дивидендов является прибыль Общества после налогообложения (чистая прибыль Общества). Чистая прибыль Общества определяется по данным бухгалтерской отчетности Общества.

1.4. Принятие решения о выплате дивидендов по акциям является правом, а не обязанностью Общества.

Общее собрание акционеров вправе принять решение о невыплате дивидендов по акциям или не принимать решения о выплате дивидендов.

1.5. Выплата объявленных дивидендов является обязанностью Общества. Общество несет ответственность перед акционерами за неисполнение этой обязанности в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

1.6. Если какие-либо вопросы, связанные с выплатой дивидендов акционеру Общества, не урегулированы нормами Федерального закона "Об акционерных обществах", другими правовыми актами Российской Федерации, уставом Общества и настоящим Положением, то они должны решаться исходя из необходимости обеспечения прав и интересов акционеров.

2. Порядок расчета дивидендов по акциям

2.1. Сумма, рекомендуемая советом директоров Общества в качестве дивидендов по акциям, должна составлять не менее 40 (сорока) процентов от чистой прибыли Общества по итогам квартала, полугодия, девяти месяцев и финансового года.

Изменение размера части чистой прибыли, направляемой на дивидендные выплаты, Общество может производить при осуществлении реинвестирования прибыли по утвержденному советом директоров (наблюдательным советом) технико-экономическому обоснованию мероприятий по техническому развитию Общества. При этом сумма, рекомендуемая советом директоров Общества в качестве дивидендов по акциям, должна составлять не менее 15 (пятнадцати) процентов от чистой прибыли Общества по итогам квартала, полугодия, девяти месяцев и финансового года.

3. Принятие решения об объявлении дивидендов

3.1. Решение о выплате дивидендов, размере дивидендов и дате выплаты принимается общим собранием акционеров.

3.2. Решение об объявлении годовых дивидендов или невыплате годовых дивидендов принимается общим собранием акционеров и является составной частью решения по вопросу утверждения порядка распределения прибыли Общества по результатам отчетного финансового года либо решением по отдельному вопросу повестки дня общего собрания акционеров.

Решением о выплате дивидендов должны быть определены:

размер дивиденда в денежном выражении;

дата выплаты;

форма выплаты.

Дивиденды объявляются без учета удерживаемых с акционеров налогов.

4. Ограничения на выплату дивидендов

4.1. Общество не вправе принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по акциям в следующих случаях:

- до полной оплаты всего уставного капитала Общества;

- до выкупа всех акций, которые должны быть выкуплены в соответствии со статьей 76 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

- если на день принятия такого решения Общество отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) или если указанные признаки появятся у Общества в результате выплаты дивидендов;

- если на день принятия такого решения стоимость чистых активов Общества меньше его уставного капитала, резервного фонда и превышения над номинальной стоимостью определенной уставом ликвидационной стоимости размещенных привилегированных акций либо станет меньше их размера в результате принятия такого решения;

- в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

4.2. Общество не вправе выплачивать объявленные дивиденды по акциям в следующих случаях:

- если на день выплаты Общество отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) или если указанные признаки появятся у Общества в результате выплаты дивидендов;

- если на день выплаты стоимость чистых активов Общества меньше суммы его уставного капитала, резервного фонда и превышения над номинальной стоимостью определенной уставом Общества ликвидационной стоимости размещенных привилегированных акций либо станет меньше указанной суммы в результате выплаты дивидендов;

- в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

По прекращении указанных в настоящем пункте обстоятельств Общество обязано в разумные сроки в соответствии с нормами действующего законодательства выплатить акционеру объявленные дивиденды.

5. Сроки выплаты дивидендов

5.1. Срок и порядок выплаты дивидендов определяются уставом общества или решением общего собрания акционеров.

6. Порядок начисления дивидендов

6.1. Дивиденды не начисляются и не выплачиваются по акциям:

- не выпущенным в обращение (неразмещенным);

- в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.

7. Организация выплаты дивидендов

7.1. Подготовку, координацию и проведение всех мероприятий по организации Обществом выплаты дивидендов, предусмотренных настоящим Положением, осуществляет структурное подразделение Общества, имеющее в числе своих функций организацию и ведение работы с акционерами.

7.2. Акционер вправе обратиться в Общество с запросом о порядке расчета дивидендов по акциям, порядке начисления суммы дивидендов, об условиях выплаты.

Общество в течение семи дней подготавливает и представляет акционеру ответ на его запрос.

8. Выплата дивидендов

8.1. Общество является налоговым агентом при выплате акционерам доходов по принадлежащим им акциям. Общество производит расчет, удержание и перечисление сумм налога с дивидендов в краевой бюджет в порядке и сроки, предусмотренные действующим законодательством.

8.2. Дивиденды акционеру выплачиваются за вычетом сумм удержанных с них налогов и других, предусмотренных законодательством Российской Федерации удержаний.

9. Ответственность Общества за выплату дивидендов

9.1. Общество обязано выплатить объявленные дивиденды по акциям.

9.2. Акционер вправе требовать выплаты объявленных дивидендов через суд, если Общество не исполнит своих обязательств.

Начальник управления имущественных отношений департамента

С.П. Усенко

Приложение N 4
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417

Утверждено

решением совета директоров

(протокол от __________ N _____)

Примерная форма Положения
о выплате вознаграждений и компенсаций членам совета директоров
открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого
находится в собственности Краснодарского края

1. Общие положения

1. Выплата вознаграждений и компенсаций производится Обществом в денежной форме.

2. Выплата вознаграждений осуществляется после перечисления обществом дивидендов в краевой бюджет, в размере не менее 15 процентов от чистой прибыли общества.

2.1. При принятии общим собранием акционеров решения о выплате дивидендов по обыкновенным акциям Общества по результатам финансового года (или по результатам первого квартала / полугодия / девяти месяцев) члену совета директоров может выплачиваться вознаграждение, размер которого рассчитывается с учетом размера объявленных Обществом дивидендов по обыкновенным акциям и количества заседаний, в которых член совета директоров принимал участие, по формуле:

                                 d * n

                         S = -------------, где

                              100 * x * m

S - сумма вознаграждения одного члена совета директоров по результатам финансового года (или по результатам первого квартала / полугодия / девяти месяцев).

d - сумма, направленная по решению общего собрания акционеров на выплату дивидендов по результатам финансового года (или по результатам первого квартала / полугодия / девяти месяцев);

n - количество заседаний совета директоров, в которых принимал участие член совета директоров (независимо от формы их проведения) в период между общими собраниями акционеров, на которых принимается решение о выплате дивидендов на обыкновенные акции Общества;

x - число членов совета директоров по уставу;

m - количество заседаний совета директоров в период между общими собраниями акционеров (независимо от формы их проведения), на которых принимается решение о выплате дивидендов на обыкновенные акции Общества.

Вознаграждение, указанное в пункте 2.1, выплачивается в течение месяца после даты проведения общего собрания акционеров Общества, на котором было принято решение о выплате дивидендов по обыкновенным акциям Общества.

2.2. Вознаграждение, указанное в пункте 2.1 настоящего Положения, может не выплачиваться по решению общего собрания акционеров Общества.

3. Выплата компенсаций.

3.1. Члену совета директоров компенсируются расходы, связанные с участием в заседании совета директоров, по действующим на момент проведения заседания нормам возмещения командировочных расходов, установленным в Обществе.

3.2. Выплата компенсаций производится Обществом в течение одного календарного дня после представления документов, подтверждающих произведенные расходы.

4. Выплата вознаграждений членам совета директоров, являющимся государственными гражданскими служащими Краснодарского края, производится в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, законодательными актами Краснодарского края.

Начальник управления имущественных отношений департамента

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 15 сентября 2009 г. N 995 настоящее приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 5
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(в редакции приказа департамента
имущественных отношений
Краснодарского края
от 15 сентября 2009 г. N 995)

Утверждено

приказом ОАО " "

(от ____________ N _____)

Примерная форма положения
о конкурсной комиссии и порядке проведения конкурса по отбору
аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного
аудита открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого
находится в государственной собственности Краснодарского края

С изменениями и дополнениями от:

7 мая 2007 г., 15 сентября 2009 г.

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии с федеральными законами от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности", от 21.07.2005 N 94-ФЗ "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд", постановлением Правительства РФ от 30.11.2005 N 706 "О мерах по обеспечению проведения обязательного аудита", Кодексом этики аудиторов России (одобрен Советом по аудиторской деятельности при Минфине России, протокол N 56 от 31.05.2007), определяет порядок формирования, работы конкурсной комиссии и порядок проведения конкурса по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого находятся в государственной собственности Краснодарского края (далее - Общество).

1.2. Конкурс по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита Общества, 100 процентов акций которого находятся в государственной собственности Краснодарского края (далее - конкурс) проводится в целях выявления аудиторской организации, обеспечивающей лучшие условия проведения обязательного аудита финансовой (бухгалтерской) отчетности Общества.

1.3. Конкурс проводится не реже одного раза в три года и является открытым.

1.4. Организатором проведения конкурса является генеральный директор Общества (далее - организатор конкурса).

2. Формирование и полномочия конкурсной комиссии

2.1. Организатором конкурса до опубликования извещения о проведении конкурса принимаются решения о создании комиссии, определяются ее состав и порядок работы, назначается председатель комиссии.

2.2. Конкурсная комиссия состоит из пяти членов. Членами конкурсной комиссии могут быть:

генеральный директор Общества и иные представители Общества;

представители органов государственной власти Краснодарского края;

представитель аккредитованного при Министерстве финансов Российской Федерации профессионального аудиторского объединения, при этом должна соблюдаться независимость указанного представителя, т.е. указанный представитель не должен быть связан ни с одной аудиторской организацией, участвующей в конкурсе, имущественными отношениями или находиться с ней в трудовых либо гражданско-правовых отношениях.

Членами комиссии не могут быть физические лица, лично заинтересованные в результатах конкурса (в том числе физические лица, подавшие заявки на участие в конкурсе, либо состоящие в штате организаций, подавших указанные заявки), либо физические лица, на которых способны оказывать влияние аудиторские организации (в том числе физические лица, являющиеся участниками (акционерами) этих организаций, членами их органов управления, кредиторами аудиторских организаций).

2.3. Для формирования конкурсной комиссии организатор конкурса направляет в уполномоченный орган не позднее чем за 25 дней до даты проведения конкурса:

- запрос о представителе;

- информацию о месте, дате и времени проведения конкурса;

- сведения о публикации извещения о проведении конкурса.

Решение об участии представителя в составе конкурсной комиссии уполномоченный орган направляет организатору конкурса в течение 5 дней с момента получения соответствующих запроса и информации.

Уведомление о заседании конкурсной комиссии направляется членам конкурсной комиссии не позднее чем за 10 дней до дня проведения заседания.

2.4. К полномочиям конкурсной комиссии относятся: вскрытие конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытие доступа к находящимся в информационной системе общего пользования, поданным в форме электронных документов, отбор участников конкурса, рассмотрение, оценка и сопоставление заявок на участие в конкурсе, определение победителя конкурса, ведение протокола вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе, протокола рассмотрения заявок на участие в конкурсе, протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе.

Члены конкурсной комиссии пользуются равными правами. Член конкурсной комиссии имеет право голоса по всем вопросам, рассматриваемым в заседаниях конкурсной комиссии, и не вправе воздержаться при голосовании или уклониться от голосования.

В случае, если член конкурсной комиссии отсутствует на заседании конкурсной комиссии, он не вправе передоверить свой голос другому члену конкурсной комиссии или иному лицу.

Решение конкурсной комиссии считается принятым при условии, что за него проголосовало большинство участвовавших в заседании членов конкурсной комиссии. В случае, если при принятии решения голоса разделились поровну, голос председателя конкурсной комиссии является решающим.

3. Извещение о проведении конкурса и заявка на участие в конкурсе

3.1. Извещение о проведении конкурса опубликовывается организатором конкурса в официальном печатном издании Краснодарского края - журнале "Конкурсные торги и аукционы Краснодарского края" и размещается на официальном сайте Краснодарского края в сети Интернет - gz-kuban.ru не менее чем за 30 дней до дня вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

Организатор конкурса также вправе опубликовать извещение о проведении конкурса в любых средствах массовой информации, в том числе в электронных средствах массовой информации.

3.2. В извещении о проведении конкурса должны быть указаны следующие сведения:

1) форма торгов (открытый конкурс);

2) наименование, местонахождение, почтовый адрес и адрес электронной почты, номер контактного телефона общества;

3) источник финансирования заказа (собственные средства);

4) предмет договора с указанием объема выполняемых работ, оказываемых услуг и кратких характеристик таких работ, услуг;,

5) место, условия и сроки (периоды) выполнения работ, оказания услуг;

6) форма, сроки и порядок оплаты работ, услуг;

7) начальная (максимальная) цена договора;

8) срок, место и порядок предоставления конкурсной документации, официальный сайт, на котором размещена конкурсная документация;

9) место, порядок, даты начала и окончания подачи заявок на участие в конкурсе;

10) критерии оценки заявок на участие в конкурсе;

11) место, дата и время вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе, место и дата рассмотрения таких заявок и подведения итогов конкурса.

3.3. Отказ от проведения конкурса после официального опубликования и размещения на официальном сайте извещения о его проведения# возможен не позднее, чем за 15 дней до даты окончания срока подачи заявок на участие в конкурсе. Извещение об отказе от проведения конкурса опубликовывается и размещается организатором конкурса, соответственно, в течение пяти и двух дней со дня принятия решения об отказе от проведения конкурса в порядке, установленном для официального опубликования и размещения на официальном сайте извещения о проведении конкурса. В течение двух дней со дня принятия указанного решения организатором конкурса вскрываются конверты с заявками на участие в конкурсе, открывается доступ к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе и направляются соответствующие уведомления всем аудиторским организациям, подавшим заявки на участие в конкурсе.

4. Конкурсная документация

4.1. Конкурсная документация разрабатывается и утверждается организатором конкурса.

4.2. Конкурсная документация должна содержать требования к качеству, техническим характеристикам работ, услуг, требования к результатам работ и иные показатели, связанные с определением соответствия выполняемых работ, оказываемых услуг потребностям Общества.

4.3. Конкурсная документация не должна содержать требования к работам, услугам, если такие требования влекут за собой ограничение количества участников конкурса.

4.4. Конкурсная документация должна содержать:

1) требования к содержанию и форме заявки на участие в конкурсе, в том числе заявки, подаваемой в форме электронного документа, подписанного в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации (далее - электронный документ), и инструкцию по ее заполнению;

2) требования к описанию выполняемых работ, которые являются предметом конкурса, их количественные и качественные характеристики;

3) место, условия и сроки (периоды) выполнения работ, оказания услуг;

4) порядок формирования цены договора, в том числе страхование, налоги и другие обязательные платежи;

5) сведения о валюте, используемой для формирования цены договора и расчетов с исполнителями;

6) порядок применения официального курса иностранной валюты к рублю Российской Федерации, установленного Центральным банком Российской Федерации и используемого при оплате заключенного договора;

7) порядок, место, даты начала и окончания срока подачи заявок на участие в конкурсе;

8) требования к аудиторским организациям конкурса, являющимся обязательными для всех участников конкурса:

наличие лицензии на осуществление аудиторской деятельности, срок действия которой истекает не ранее предполагаемого срока исполнения обязательств по договору на проведение аудита с победителем конкурса;

ГАРАНТ:

Согласно Федеральному закону от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ лицензирование аудиторской деятельности прекращается с 1 января 2010 г.

не менее 50 процентов кадрового состава аудиторской организации должны составлять граждане Российской Федерации, а в случае, если руководителем аудиторской организации является иностранный гражданин, - не менее 75 процентов;

в штате аудиторской организации должно состоять не менее 5 аудиторов;

соблюдение независимости аудиторской организации;

страхование риска ответственности за нарушение договора на проведение обязательного аудита на сумму не менее 500 тыс. руб.;

дополнительные требования к участникам конкурса в части опыта работы аудиторской организации в соответствующей отрасли или сфере деятельности;

9) порядок и срок отзыва заявок на участие в конкурсе, порядок внесения изменений в такие заявки;

10) форму, порядок, дату начала и окончания срока предоставления аудиторским организациям разъяснений положений конкурсной документации;

11) место, порядок, даты и время вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе;

12) критерии оценки заявок на участие в конкурсе:

качество работ, услуг;

сроки (периоды) выполнения работ, оказания услуг;

срок предоставления гарантии качества работ, услуг;

объем предоставления гарантий качества работ, услуг;

цена договора;

другие критерии в соответствии с законодательством о размещении заказов;

13) порядок оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе;

14) срок со дня подписания протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе, в течение которого победитель конкурса должен подписать проект договора.

4.5. К конкурсной документации прикладывается проект договора.

ГАРАНТ:

См. форму примерного государственного контракта на проведение аудиторской проверки бухгалтерской отчетности хозяйственных обществ, часть акций (долей) которых находится в государственной собственности Краснодарского края, утвержденную приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 4 августа 2004 г. N 506

4.6. Сведения, содержащиеся в конкурсной документации, должны соответствовать сведениям, указанным в извещении о проведении конкурса.

4.7. Организатор конкурса обеспечивает размещение конкурсной документации на официальном сайте одновременно с размещением извещения о проведении конкурса. Конкурсная документация должна быть доступна для ознакомления на официальном сайте без взимания платы.

4.8. Со дня опубликования извещения о проведении конкурса организатор конкурса на основании заявления любого заинтересованного лица, поданного в письменной форме, в том числе в форме электронного документа, в течение двух дней со дня получения соответствующего заявления обязан предоставить такому лицу конкурсную документацию в порядке, указанном в извещении о проведении конкурса.

4.9. Конкурсная документация, размещенная на официальном сайте, должна соответствовать конкурсной документации, предоставляемой указанным в пункте 4.8 раздела 4 настоящего Положения заинтересованным лицам.

4.10. Предоставление конкурсной документации до опубликования и размещения на официальном сайте извещения о проведении конкурса не допускается.

4.11. Аудиторская организация вправе направить в письменной форме, в том числе в форме электронного документа, запрос о разъяснении положений конкурсной документации. В течение двух рабочих дней со дня поступления указанного запроса организатор конкурса обязан направить в письменной форме или в форме электронного документа разъяснения положений конкурсной документации, если указанный запрос поступил не позднее, чем за пять дней до дня окончания подачи заявок на участие в конкурсе.

4.12. В течение одного дня со дня направления разъяснения положений конкурсной документации по запросу аудиторской организации такое разъяснение должно быть размещено организатором конкурса на официальном сайте с указанием предмета запроса, но без указания аудиторской организации, от которой поступил запрос. Разъяснение положений конкурсной документации не должно изменять ее суть.

4.13. Организатор конкурса по собственной инициативе или в соответствии с запросом аудиторской организации вправе внести изменения в конкурсную документацию не позднее, чем за двадцать дней до дня окончания подачи заявок на участие в конкурсе. В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о внесении изменений в конкурсную документацию такие изменения опубликовываются и в течение двух дней размещаются организатором конкурса в порядке, установленном для опубликования и размещения извещения о проведении конкурса, и направляются заказными письмами или в форме электронных документов всем аудиторским организациям, которым была предоставлена конкурсная документация.

5. Порядок подачи заявок на участие в конкурсе

5.1. Для участия в конкурсе аудиторская организация подает заявку на участие в конкурсе в указанный в извещении о проведении конкурса срок по форме, установленной конкурсной документацией, в письменной форме в запечатанном конверте или в форме электронного документа. При этом на таком конверте указывается наименование конкурса, на участие в котором подается данная заявка. Не допускается указывать на таком конверте наименование аудиторской организации.

5.2. Заявка на участие в конкурсе должна содержать:

1) сведения и документы об аудиторской организации, подавшей такую заявку, а именно:

фирменное наименование, сведения об организационно-правовой форме, местонахождении, почтовый адрес, номер контактного телефона;

выписку из единого государственного реестра юридических лиц или нотариально заверенную копию такой выписки;

документ, подтверждающий полномочия лица на осуществление действий от имени аудиторской организации;

документы, подтверждающие квалификацию аудиторов;

2) предложение о качестве работ, услуг и иные предложения об условиях исполнения договора, в том числе предложение о цене договора, в случаях, предусмотренных конкурсной документацией, также копии документов, подтверждающих соответствие работ, услуг требованиям законодательства Российской Федерации, если законодательством Российской Федерации установлены требования к таким работам, услугам;

3) документы или копии документов, подтверждающих соответствие аудиторской организации требованиям, установленным подпунктом 8 пункта 4.4 раздела 4 настоящего Положения, и условиям допуска к участию в конкурсе.

5.3. Требовать от участников конкурса иные документы не допускается.

5.4. При получении заявки на участие в конкурсе, поданной в форме электронного документа, организатор конкурса обязан подтвердить в письменной форме или в форме электронного документа ее получение в течение одного рабочего дня со дня получения такой заявки.

5.5. Аудиторская организация вправе подать только одну заявку на участие в конкурсе.

5.6. Прием заявок на участие в конкурсе прекращается в день вскрытия конвертов с заявками и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

5.7. Аудиторские организации, подавшие заявки на участие в конкурсе, организатор конкурса обязаны обеспечить конфиденциальность сведений, содержащихся в таких заявках, до вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе. Лица, осуществляющие хранение конвертов с заявками на участие в конкурсе и заявок на участие в конкурсе, поданных в форме электронных документов, не вправе допускать повреждение таких конвертов и заявок до момента их вскрытия в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

5.8. Аудиторская организация, подавшая заявку на участие в конкурсе, вправе изменить или отозвать заявку на участие в конкурсе в любое время до момента вскрытия конкурсной комиссией конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

5.9. Каждый конверт с заявкой на участие в конкурсе и каждая поданная в форме электронного документа заявка на участие в конкурсе, поступившие в срок, указанный в извещении о проведении конкурса, регистрируются организатором конкурса. Аудиторской организации, подавшей конверт с заявкой на участие в конкурсе, выдается расписка в получении конверта с такой заявкой с указанием даты и времени его получения.

5.10. В случае, если по окончании срока подачи заявок на участие в конкурсе подана только одна заявка на участие в конкурсе или не подана ни одна заявка на участие в конкурсе, конкурс признается несостоявшимся.

В случае, если по окончании срока подачи заявок на участие в конкурсе подана только одна заявка на участие в конкурсе, конверт с указанной заявкой вскрывается или открывается доступ к поданной в форме электронного документа заявке на участие в конкурсе, и указанная заявка рассматривается в установленном порядке. Если указанная заявка соответствует требованиям и условиям, предусмотренным конкурсной документацией, организатор конкурса в течение трех дней со дня рассмотрения заявки на участие в конкурсе обязан передать аудиторской организации, подавшей единственную заявку на участие в конкурсе, проект договора, подготовленный с учетом условий исполнения договора, предложенных аудиторской организацией в заявке на участие в конкурсе, в проект договора, прилагаемого к конкурсной документации. Аудиторская организация, подавшая указанную заявку, не вправе отказаться от заключения договора.

6. Вскрытие заявок на участие в конкурсе

6.1. Публично в день, во время и в месте, указанные в извещении о проведении конкурса, конкурсной комиссией вскрываются конверты с заявками на участие в конкурсе и осуществляется открытие доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе. Вскрытие конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытие доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе осуществляются в один день. Непосредственно перед вскрытием конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытием доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе, но не раньше времени, указанного в извещении о проведении конкурса и конкурсной документации, конкурсная комиссия обязана объявить присутствующим при вскрытии таких конвертов и открытии доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе аудиторским организациям о возможности подать заявки на участие в конкурсе, изменить или отозвать поданные заявки на участие в конкурсе до вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

6.2. Участники конкурса, подавшие заявки на участие в конкурсе, или их представители вправе присутствовать при вскрытии конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытии доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

6.3. Наименование аудиторской организации и почтовый адрес участника конкурса, конверт с заявкой на участие в конкурсе которого вскрывается или доступ к поданной в форме электронного документа заявке на участие в конкурсе которого открывается, наличие сведений и документов, предусмотренных конкурсной документацией, условия исполнения договора, указанные в такой заявке и являющиеся критерием оценки заявок на участие в конкурсе, объявляются при вскрытии конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытии доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе и заносятся в протокол вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

6.4. При вскрытии конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытии доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе конкурсная комиссия вправе потребовать от участников конкурса представления разъяснений положений представленных ими, в том числе и в электронной форме, документов и заявок на участие в конкурсе, при этом не допускается изменение заявки на участие в конкурсе. Конкурсная комиссия не вправе предъявлять дополнительные и изменять указанные в конкурсной документации требования к аудиторским организациям. Указанные разъяснения вносятся в протокол вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

6.5. Протокол вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе ведется конкурсной комиссией и подписывается всеми присутствующими членами конкурсной комиссии непосредственно после вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе. Указанный протокол размещается организатором конкурса в день его подписания на официальном сайте.

6.6. Организатор конкурса обязан осуществлять аудиозапись вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе. Любой участник конкурса, присутствующий при вскрытии конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытии доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе, вправе осуществлять аудио- и видеозапись вскрытия таких конвертов и открытия доступа к таким заявкам.

6.7. Полученные после окончания приема конвертов с заявками на участие в конкурсе и подаваемых в форме электронных документов заявок на участие в конкурсе конверты с заявками на участие в конкурсе вскрываются, осуществляется открытие доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе, и в тот же день такие конверты и такие заявки возвращаются участникам конкурса.

7. Порядок рассмотрения и оценки заявок на участие в конкурсе
и подписания договора

7.1. Конкурсная комиссия рассматривает заявки на участие в конкурсе на соответствие требованиям, установленным конкурсной документацией, и соответствие аудиторских организаций требованиям, установленным настоящим Положением. Срок рассмотрения и оценки заявок на участие в конкурсе не может превышать двадцати дней со дня вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе.

7.2. На основании результатов рассмотрения заявок на участие в конкурсе конкурсной комиссией принимается решение о допуске и о признании аудиторской организации, подавшей заявку на участие в конкурсе, участником конкурса или об отказе в допуске к участию в конкурсе в порядке, предусмотренном настоящим Положением, а также оформляется протокол рассмотрения заявок на участие в конкурсе, который ведется конкурсной комиссией и подписывается всеми присутствующими на заседании членами конкурсной комиссии в день окончания рассмотрения заявок на участие в конкурсе.

Протокол должен содержать сведения об участниках конкурса, подавших заявки на участие в конкурсе, решение о допуске участника конкурса и о признании его участником конкурса или об отказе в допуске участника конкурса к участию в конкурсе с обоснованием такого решения. Указанный протокол в день окончания рассмотрения заявок на участие в конкурсе размещается организатором конкурса на официальном сайте. Участникам конкурса, подавшим заявки на участие в конкурсе и признанным участниками конкурса, и участникам конкурса, подавшим заявки на участие в конкурсе и не допущенным к участию в конкурсе, направляются уведомления о принятых конкурсной комиссией решениях не позднее дня, следующего за днем подписания указанного протокола.

7.3. В случае, если на основании результатов рассмотрения заявок на участие в конкурсе принято решение об отказе в допуске к участию в конкурсе всех аудиторских организаций, подавших заявки на участие в конкурсе, или о допуске к участию в конкурсе и признании участником конкурса только одной аудиторской организации, подавшей заявку на участие в конкурсе, конкурс признается несостоявшимся. Организатор конкурса в течение трех дней со дня подписания протокола рассмотрения заявок обязан передать аудиторской организации проект договора, который составляется путем включения условий исполнения договора, предложенных такой аудиторской организации в заявке на участие в конкурсе, в проект договора, прилагаемый к конкурсной документации.

Договор заключается по цене и на условиях, которые предусмотрены заявкой на участие в конкурсе и конкурсной документацией, но цена такого договора не может превышать начальную цену договора, указанную в извещении о проведении конкурса. Такой участник не вправе отказаться от заключения договора. При непредставлении такой аудиторской организацией в срок, предусмотренный конкурсной документацией, подписанного договора, такая аудиторская организация признается уклонившейся от заключения договора.

7.4. Конкурсная комиссия рассматривает, оценивает и сопоставляет заявки на участие в конкурсе в соответствии с конкурсной документацией в целях выявления лучших условий исполнения договора.

Для определения лучших условий исполнения договора, предложенных в заявках на участие в конкурсе, конкурсная комиссия должна оценивать и сопоставлять такие заявки в соответствии с критериями, указанными в извещении о проведении конкурса и в конкурсной документации.

Конкурсный отбор осуществляется в два этапа:

1) оценка технического предложения.

Оценка технического предложения осуществляется по 100-балльной шкале со следующим распределением максимальных баллов:

35 баллов - за общий подход аудиторской организации к выполнению аудиторского задания, полученного от организатора конкурса;

25 баллов - за общую и профессиональную характеристику аудиторской организации;

30 баллов - за квалификацию и опыт сотрудников аудиторской организации, предлагаемых для участия в аудите;

10 баллов - за дополнительную информацию;

2) оценка финансового предложения, которая рассчитывается по 100-балльной шкале.

Финансовые предложения, содержащие стоимость проведения аудита в пределах отклонения не более чем на 25 процентов от средней стоимости, предложенной аудиторскими организациями, заявки на участие в конкурсе которых не отклонены конкурсной комиссией, получают 100 баллов. Оценка других финансовых предложений рассчитывается путем вычитания из 100 баллов корректирующей величины, которая рассчитывается как произведение 100 на отношение величины отклонения финансового предложения конкретной аудиторской организации от средней стоимости к этой средней стоимости;

3) оценка заявки на участие в конкурсе в целом рассчитывается путем сложения баллов за техническое предложение, умноженных на 0,8, и баллов за финансовое предложение, умноженных на 0,2.

7.5. На основании результатов оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе конкурсной комиссией каждой заявке на участие в конкурсе относительно других по мере уменьшения степени выгодности содержащихся в них условий исполнения договора присваивается порядковый номер. Заявке на участие в конкурсе, в которой содержатся лучшие условия исполнения договора, присваивается первый номер. Победителем конкурса признается участник конкурса, который предложил лучшие условия исполнения договора и заявке на участие в конкурсе которого присвоен первый номер.

7.6. Конкурсная комиссия ведет протокол оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе, в котором должны содержаться сведения о месте, дате, времени проведения оценки и сопоставления таких заявок, об участниках конкурса, заявки на участие в конкурсе которых были рассмотрены, об условиях исполнения договора, предложенных в таких заявках, о критериях оценки таких заявок, о принятом на основании результатов оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе решении о присвоении заявкам на участие в конкурсе порядковых номеров, а также наименования аудиторских организаций и почтовые адреса участников конкурса, заявкам на участие в конкурсе которых присвоен первый и второй номера. Протокол подписывается всеми присутствующими членами конкурсной комиссии в течение дня, следующего после дня окончания проведения оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе. Протокол составляется в двух экземплярах, один из которых хранится у организатора конкурса, второй экземпляр вместе с проектом договора, который составляется путем включения условий исполнения договора, предложенных победителем конкурса в заявке на участие в конкурсе, в проект договора, прилагаемый к конкурсной документации, в течение трех дней со дня подписания протокола передается победителю конкурса.

7.7. Протокол оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе размещается на официальном сайте и опубликовывается в официальном печатном издании организатором конкурса, соответственно, в течение одного дня и пяти дней после дня подписания указанного протокола.

7.8. В случае, если победитель конкурса в срок, предусмотренный конкурсной документацией, не представил организатору конкурса подписанный договор, аудиторская организация признается уклонившейся от заключения договора и организатор конкурса вправе обратиться в суд с иском о требовании о понуждении заключения договора, а также о возмещении убытков, причиненных уклонением от заключения договора, либо заключить договор с аудиторской организацией, заявке на участие в конкурсе которого присвоен второй номер. При этом заключение договора для аудиторской организации, заявке на участие в конкурсе которого присвоен второй номер, является обязательным.

Договор заключается на условиях, указанных в поданной аудиторской организацией, с которой заключается договор, заявке на участие в конкурсе и в конкурсной документации.

7.9. Любой участник конкурса после опубликования или размещения протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе вправе направить организатору конкурса в письменной форме, в том числе в форме электронного документа, запрос о разъяснении результатов конкурса. Организатор конкурса в течение двух рабочих дней со дня поступления такого запроса обязан представить участнику конкурса в письменной форме или в форме электронного документа соответствующие разъяснения.

Любой участник конкурса вправе обжаловать результаты конкурса в порядке, предусмотренном главой 8 Федерального закона от 21.07.2005 N 94-ФЗ "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд".

7.10. Протоколы, составленные в ходе проведения конкурса, заявки на участие в конкурсе, конкурсная документация, изменения, внесенные в конкурсную документацию, и разъяснения конкурсной документации, а также аудиозапись вскрытия конвертов с заявками на участие в конкурсе и открытия доступа к поданным в форме электронных документов заявкам на участие в конкурсе хранятся организатором конкурса не менее чем 3 года.

Начальник управления имущественных отношений департамента

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 23 сентября 2008 г. N 935 в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 6
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(с изменениями от 23 сентября 2008 г.)

Утверждено

советом директоров общества

(протокол от ___________ N ____)

Примерная форма Положения о корпоративном секретаре
открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого
находится в собственности Краснодарского края

1. Общие положения

     1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Федеральным законом

от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и уставом __________________

__________________________________________________ (далее - Общество).

  (наименование открытого акционерного общества)

1.2. Корпоративный секретарь Общества (далее - секретарь Общества) является должностным лицом Общества, который избирается (и увольняется) советом директоров.

1.3. Секретарь Общества подотчетен совету директоров и общему собранию акционеров.

1.4. Секретарь Общества не несет ответственности за решения, принятые другими органами управления Общества.

2. Функции и должностные обязанности секретаря Общества

2.1. Секретарь Общества:

2.1.1. Оказывает содействие членам совета директоров, акционеру при осуществлении ими своих функций, а также общему собранию акционеров при подготовке и проведении собраний.

2.1.2. Оказывает членам совета директоров (акционеру) содействие в получении информации, которая им необходима: знакомит со стенограммами и протоколами заседаний правления, приказами генерального директора, иными документами исполнительных органов Общества, протоколами заседаний и заключениями ревизионной комиссии и аудитора Общества, а также, по решению председателя совета директоров, с первичными документами бухгалтерского учета.

2.1.3. Разъясняет вновь избранным членам совета директоров действующие в Обществе правила деятельности совета директоров и иных органов Общества, организационную структуру Общества, информирует о должностных лицах Общества, знакомит с внутренними документами Общества, действующими решениями общего собрания акционеров и совета директоров, предоставляет иную информацию, имеющую значение для надлежащего исполнения членами совета директоров их обязанностей.

2.1.4. Представляет членам совета директоров разъяснения требований законодательства, устава и иных внутренних документов Общества, касающихся процедурных вопросов подготовки и проведения Общего собрания акционеров, заседаний совета директоров, раскрытия (предоставления) информации об Обществе.

2.1.5. Обеспечивает раскрытие (предоставление) информации об Обществе и хранение документов Общества.

2.1.6. Обеспечивает соблюдение требований к порядку хранения и раскрытия (предоставления) информации об Обществе, установленных законодательством, а также уставом и иными внутренними документами Общества.

2.1.7. Контролирует своевременное раскрытие Обществом информации, содержащейся в его ежеквартальных отчетах, а также информации о существенных фактах, затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность Общества.

2.1.8. Обеспечивает хранение документов, предусмотренных статьей 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 209-ФЗ "Об акционерных обществах", доступ к ним, а также удостоверение и предоставление их копий.

2.1.9. Обеспечивает надлежащее рассмотрение Обществом обращений акционера и разрешение конфликтов, связанных с нарушением прав акционера.

2.1.10. Контроль за своевременным рассмотрением органами и подразделениями Общества обращений акционера.

3. Полномочия секретаря Общества для осуществления возложенных
на него функций

3.1. Секретарь Общества информирует в разумный срок председателя совета директоров обо всех фактах, препятствующих соблюдению процедур, обеспечение которых входит в обязанности секретаря Общества (действия или бездействие должностных лиц Общества и иных фактах).

4. Требования, предъявляемые к секретарю Общества

4.1. Секретарь Общества должен:

4.1.1. Обладать знаниями в сфере корпоративного управления.

4.1.2. Пользоваться доверием акционеров и членов совета директоров.

4.1.3. Иметь безупречную репутацию. Не иметь судимости за преступления в сфере экономической деятельности или за преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления, а также административного правонарушения, прежде всего в области предпринимательской деятельности, в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, что является одним из факторов, отрицательно влияющим на его репутацию.

4.1.4. Сообщать совету директоров сведения о себе, позволяющие оценить его соответствие предъявляемым требованиям. В случае изменения указанных сведений незамедлительно сообщать об этом совету директоров.

4.2. При назначении секретаря Общества совет директоров должен всесторонне оценивать способность кандидата осуществлять функции секретаря Общества, в том числе его образование, опыт работы и профессиональные качества.

4.3. Не допускается назначение секретарем Общества лица, являющегося аффилированным лицом Общества или его должностных лиц.

5. Порядок взаимодействия секретаря Общества с другими
органами управления

5.1. Секретарь Общества исполняет обязанности секретаря общего собрания акционеров, заседания совета директоров.

5.2. Должностные лица Общества содействуют работе секретаря Общества в осуществлении его функций.

6. Оплата труда секретаря Общества

6.1. С секретарем Общества заключается договор, который определяет права, обязанности, уровень оплаты труда (возмещение представительских расходов, вознаграждения и прочие дополнительные платежи).

6.2. Договор с секретарем Общества заключается от имени Общества председателем совета директоров.

6.3. В случае существенного ухудшения финансового положения Общества, при котором указанное вознаграждение является очевидно несоразмерным, совет директоров вправе его снизить.

При несогласии секретаря Общества на снижение вознаграждения решение по данному вопросу принимается на заседании совета директоров.

7. Ответственность секретаря Общества

7.1. Секретарь Общества несет ответственность за ненадлежащее исполнение им своих обязанностей, а также за ущерб, причиненный Обществу его виновными действиями (бездействием), в соответствии с законодательством Российской Федерации.

7.2. Секретарь Общества должен исполнять свои обязанности в рамках действующего законодательства, устава Общества и других внутренних документов.

7.3. Совет директоров принимает меры к прекращению полномочий секретаря Общества и привлечению его к ответственности за нарушения своих обязательств перед Обществом.

Начальник управления имущественных отношений департамента

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 15 сентября 2009 г. N 995 в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 7
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(с изменениями от 7 мая 2007 г.,
23 сентября 2008 г., 15 сентября 2009 г.)

       Примерная форма трудового договора с генеральным директором

      открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого

      находится в государственной собственности Краснодарского края

                Трудовой договор с генеральным директором

                  ОАО "_______________________________"

г. Краснодар                                       "___" _____________ г.

     Открытое акционерное общество "___________________________________",

именуемое в дальнейшем "Общество",  в лице председателя совета директоров

общества  (уполномоченного лица)  действующего(ей)  на  основании  устава

Общества и _____________________________________________________________,

              решение уполномоченного органа об избрании председателя

              либо уполномоченного лица (номер решения, дата принятия)

с одной стороны и ________________________________ именуемый в дальнейшем

"Генеральный  директор",  с  другой  стороны,  вместе  именуемые стороны,

заключили настоящий договор о нижеследующем:

                           1. Предмет договора

     1.1. Настоящий договор заключен на основании решения общего собрания

акционеров  Общества   об   избрании   Генерального   директора   (приказ

департамента имущественных отношений Краснодарского края от _____________

N ____).

     1.2. В соответствии  с  настоящим  договором   Генеральный  директор

Общества выполняет функции единоличного исполнительного органа Общества в

пределах полномочий,  предоставленных ему  нормативными актами Российской

Федерации, Краснодарского края, уставом Общества,  настоящим договором  и

иными локальными актами Общества.

     1.3. Генеральный директор  Общества  обязуется  в своей деятельности

действовать  в  интересах  Общества,  осуществлять свои права и исполнять

обязанности в отношении Общества добросовестно и разумно.

     Генеральный директор  обязан  защищать  законные  права  и  интересы

Общества,  заботиться  о сохранности имущества Общества  и  содействовать

получению  Обществом  максимальной прибыли,  применяя при этом весь объем

полномочий, предоставленных ему как Генеральному директору.

     1.4. Общество обязуется обеспечивать Генеральному директору условия,

способствующие  наилучшему  выполнению  последним   своих   обязанностей,

оплачивать  его  деятельность  по  руководству  Обществом   в  порядке  и

размерах,  установленных  в  Обществе,   и  в  соответствии  с  настоящим

договором.

                      2. Права и обязанности сторон

     2.1. В целях  исполнения  своих  функций   по  руководству   текущей

деятельностью Общества Генеральный директор обязуется:

     2.1.1. Добросовестно      выполнять     должностные     обязанности,

предусмотренные для него уставом Общества,  настоящим трудовым договором,

иными локальными документами Общества.

     2.1.2. Осуществлять    оперативное    руководство    финансовой    и

хозяйственной деятельностью Общества.

     2.1.3. Обеспечивать выполнение решений  общего собрания акционеров и

совета директоров Общества.

     2.1.4. Обеспечивать выполнение договорных обязательств Общества.

     2.1.5. Обеспечивать  соблюдение законности  в деятельности Общества,

выполнение работниками Общества требований локальных актов,  регулирующих

деятельность Общества.

     2.1.6. Обеспечивать     сохранность     материальных      ценностей,

принадлежащих Обществу.

     2.1.7. Обеспечивать   соблюдение   работниками   Общества   трудовой

дисциплины, правил внутреннего трудового распорядка.

     2.1.8. Обеспечивать   по  требованию   общего  собрания  акционеров,

ревизора  Общества,  совета директоров  и  уполномоченных государственных

органов предоставление сведений о деятельности Общества.

     2.1.9. Обеспечивать   ведение   надлежащего  учета   и   составление

предусмотренной действующим законодательством отчетности.

     2.1.10. По требованию общего собрания акционеров Общества  и  совета

директоров Общества присутствовать на общих собраниях акционеров Общества

и советах директоров Общества.

     2.1.11. Давать  объяснения  по  вопросам  руководства  деятельностью

Общества   общему   собранию  акционеров,  совету  директоров,  ревизорам

Общества  и  акционеру  по  их  письменному  запросу  в  соответствии   с

требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах".

     2.1.12. Незамедлительно  ставить  в  известность   совет  директоров

Общества обо всех случаях шантажа,  угроз  и  попыток их применения,  вне

зависимости  от характера требований,  а также попыток получения кем-либо

сведений, касающихся деятельности Общества и Генерального директора.

     2.1.13. На совете  директоров  Общества  докладывать  о  проделанной

работе и выражать свою позицию по обсуждаемым вопросам.

     2.2. Для выполнения возложенных  на  него  обязанностей  Генеральный

директор вправе:

     2.2.1. Представлять интересы Общества  в отношениях с юридическими и

физическими лицами,  органами  государственной власти  и  управления всех

уровней.

     2.2.2. Заключать   от  имени  Общества   любые  виды  договоров,   в

соответствии с уставом Общества и действующим законодательством.

     2.2.3. Распоряжаться имуществом  и  денежными средствами Общества, в

соответствии с действующим законодательством.

     2.2.4. Выдавать доверенности от имени Общества.

     2.2.5. Обеспечивать правовую защиту интересов Общества в судах общей

юрисдикции и арбитражных судах.

     2.2.6. Открывать все виды счетов Общества.

     2.2.7. Утверждать   штатное   расписание   Общества,   положения   о

структурных подразделениях Общества  по согласованию с советом директоров

Общества и заключать коллективный договор.

     2.2.8. Принимать на работу и увольнять работников Общества.

     2.2.9. В соответствии  с  действующим  законодательством  и  уставом

Общества определять систему,  формы и размер оплаты труда и материального

поощрения  работников  Общества  по  согласованию  с  советом  директоров

Общества.

     2.2.10. Осуществлять  в пределах прав,  предоставленных  действующим

законодательством,   учредительными  документами   и   локальными  актами

Общества,  иные полномочия,  необходимые  для  осуществления оперативного

руководства  деятельностью  Общества  и  реализации  целей  деятельности,

предусмотренных его уставом.

     2.3. Генеральный директор  несет  ответственность  в  порядке  и  на

условиях,   установленных   законодательством   Российской  Федерации   и

настоящим трудовым договором.

     2.3.1. За ненадлежащее  исполнение   Генеральным  директором   своих

обязанностей уполномоченным органом управления Общества к нему могут быть

применены  следующие  дисциплинарные  взыскания,  установленные  трудовым

законодательством:

     а) замечание;

     б) выговор;

     в) увольнение,  в том числе по основаниям, предусмотренным настоящим

трудовым договором.

     Дисциплинарное взыскание (замечание, выговор)  действует  в  течение

года  и  может быть снято  до  истечения  этого срока  советом директоров

Общества.

     Если  в течение года  со дня  применения  дисциплинарного  взыскания

Генеральный  директор   не   будет   подвергнут   новому  дисциплинарному

взысканию, то он считается не имеющим дисциплинарного взыскания.

     2.3.2. Генеральный директор  может быть  привлечен  к  материальной,

административной и уголовной ответственности  в случаях,  предусмотренных

действующим законодательством Российской Федерации.

     2.4. Общество обязано:

     2.4.1. Изменять  и  прекращать   заключенный   трудовой  договор   в

установленном законодательством порядке.

     2.4.2. Не вмешиваться  в  деятельность  Генерального директора,   за

исключением  случаев,   предусмотренных   законодательством    Российской

Федерации.

     2.4.3. Принимать  необходимые  меры   при   обращении   Генерального

директора  по  вопросам,   связанным  с  возможной  неплатежеспособностью

Общества.

     2.4.4. Обеспечить Генеральному директору условия труда,  необходимые

для эффективной работы.

     2.4.5. Принимать  в установленном порядке  решения  о привлечении  к

ответственности  Генерального директора  за  ненадлежащее  исполнение  им

своих обязанностей.

     2.4.6. Осуществлять иные обязанности  в  соответствии  с действующим

законодательством.

                             3. Оплата труда

     3.1. За выполнение должностных обязанностей  Генеральному  директору

выплачивается:

     - месячный должностной оклад в размере ______________ рублей;

     - материальная помощь 1 раз в год  в  размере  двух средних месячных

заработков.

     3.2. Если Общество  по итогам финансового года перечисляет дивиденды

по размещенным акциям  в размере не менее 15 процентов от чистой прибыли,

то Генеральному директору Общества  по решению совета директоров Общества

может  выплачиваться  разовое  вознаграждение  в размере  5 процентов  от

чистой прибыли Общества, но не более 12 должностных окладов.

     3.3. Кроме должностного оклада и доли прибыли Генеральному директору

производятся выплаты:

     - надбавка за выслугу лет ежемесячно в зависимости от стажа работы в

соответствии со шкалой, установленной отраслевым тарифным соглашением;

     - иные выплаты, предусмотренные действующим законодательством.

     3.4. В случае  досрочного   прекращения    полномочий   Генерального

директора ему выплачивается выходное пособие по основаниям  и  в размере,

предусмотренным трудовым законодательством Российской Федерации.

     3.5. Генеральному   директору   предоставляется  ежегодный  основной

оплачиваемый    отпуск    продолжительностью   28  календарных  дней    и

дополнительный оплачиваемый отпуск  за ненормированный рабочий день  -  6

рабочих дней.

     3.6. Генеральный директор  на  период  действия договора  пользуется

всеми видами обеспечения по социальному страхованию.

     3.7. В случае  смерти  Генерального  директора   в  период  действия

настоящего трудового договора   его  семье  выплачивается  единовременное

пособие в размере 10 должностных окладов.

     3.8. В случае  утраты   Генеральным   директором   трудоспособности,

повлекшей   невозможность  выполнения  им  своих  функций,   Генеральному

директору выплачивается компенсация в размере 6 должностных окладов.

     3.9. Для выполнения  Генеральным директором  своих обязанностей  ему

устанавливается ненормированный рабочий день.

     3.10. Расчет  заработной  платы   Генерального  директора   Общества

осуществляется  органом  исполнительной власти  Краснодарского  края,  на

который   возложены   координация   и   регулирование   деятельности    в

соответствующей отрасли (сфере управления)  в соответствии  с действующим

порядком.

      4. Действие договора. Изменение и дополнение условий договора

     4.1. Настоящий трудовой договор  вступает  в силу  со дня подписания

его сторонами. Генеральный директор избран сроком с _____________________

по _____________________.

     4.2. В период действия настоящего договора  стороны вправе вносить в

него изменения и дополнения в связи со следующими обстоятельствами:

     - по обоснованному требованию одной из сторон;

     - при изменениях устава Общества,  затрагивающих  права  и  интересы

Генерального директора;

     - изменений действующего законодательства, существенно затрагивающих

имущественные и трудовые права и интересы сторон договора.

     Указанные изменения и дополнения будут иметь правовую силу  только в

случае  их  письменного  оформления  и  подписания  сторонами  в качестве

неотъемлемой части настоящего трудового договора.

               5. Прекращение действия трудового договора

     5.1. Настоящий трудовой договор  прекращает  действие  по  истечении

срока полномочий Генерального директора.

     5.2. Досрочное прекращение действия трудового договора  (расторжение

договора) может иметь место:

     5.2.1. По  инициативе   Генерального   директора   (по  собственному

желанию).

     5.2.2. По инициативе Общества:

     в случае грубого нарушения Генеральным директором  своих должностных

обязанностей,  повлекших  за  собой  серьезные последствия  для Общества,

существенные нарушения  охраняемых законом имущественных прав и интересов

Общества;

     в случае разглашения  Генеральным директором сведений,  составляющих

коммерческую тайну Общества,  если это обстоятельство повлекло негативные

последствия для Общества;

     за  невыполнение  решений    Общего  собрания  акционеров  и  совета

директоров Общества.

     5.2.3. По иным основаниям, определенным законодательством Российской

Федерации о труде.

     5.3. По всем вопросам,   не  нашедшим  своего  решения   в  условиях

(положениях)  настоящего  трудового  договора,   но  прямо  или  косвенно

вытекающим из отношений Общества и Генерального директора по нему с точки

зрения   необходимости  защиты  их  имущественных  и  моральных  прав   и

интересов,  защищаемых  законом,  стороны  настоящего  трудового договора

будут руководствоваться  положениями Трудового кодекса и иных нормативных

актов Российской Федерации.

                        6. Дополнительные условия

     6.1. Настоящий  трудовой  договор   составлен  в  двух  экземплярах,

имеющих одинаковую юридическую силу,  первый находится в Обществе, второй

экземпляр находится у Генерального директора.

     6.2. Должность Генерального директора Общества  является должностью,

предусмотренной штатным расписанием Общества.

     Прекращение действия  настоящего договора  является  основанием  для

увольнения с должности Генерального директора,  либо для перевода его  на

другую работу.

     6.3. Генеральный директор Общества  не может быть членом ревизионной

комиссии Общества, председателем совета директоров.

     6.4. Генеральный   директор   Общества    может   заниматься    иной

оплачиваемой деятельностью, в том числе работать по найму,  с соблюдением

требований  Федерального закона  от 26.12.1995  N 208-ФЗ  "Об акционерных

обществах".  При этом  занятие должностей  в  органах  управления  других

организаций допускается только с согласия совета директоров Общества.

                   7. Адреса сторон и другие сведения

Общество:

_________________________________________________________________________

                   (наименование общества, адрес, ИНН)

Генеральный директор:

_________________________________________________________________________

                         фамилия, имя, отчество

Паспорт: _______________, выдан: ________________________________________

Домашний адрес: _________________________________________________________

Телефон: _____________________

                            8. Подписи сторон

ОБЩЕСТВО:                                  Генеральный директор Общества:

Председатель совета директоров

Общества (уполномоченное лицо)

_____________________ (Ф.И.О.)             _____________________ (Ф.И.О.)

     М.П.

Начальник управления имущественных отношений

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 7 мая 2007 г. N 407 в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 8
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(с изменениями от 7 мая 2007 г.)

Утверждено

решением совета директоров общества

(протокол от ______________ N ______)

Примерная форма Правил
ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
открытого акционерного общества, 100 процентов акций которого
находится в собственности Краснодарского края

С изменениями и дополнениями от:

7 мая 2007 г.

1. Общие положения

Настоящим документом устанавливаются основные правила, которым следует регистратор при проведении работ по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, и являются обязательными для исполнения всеми сотрудниками, ответственными за ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "________________________________".

Настоящие правила разработаны в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федеральным законом от 26.12.2001# N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение).

Уполномоченный сотрудник эмитента ОАО "_______________________" (далее уполномоченный сотрудник) обязан обеспечить доступность настоящих Правил, а также изменений и дополнений к ним Эмитенту и другим заинтересованным лицам за 30 дней до даты вступления их в силу.

При внесении указанных изменений и дополнений уполномоченный сотрудник обязан за 30 дней до даты вступления их в силу уведомить ФСФР Российской Федерации.

2. Термины и определения

ФСФР - Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Регистратор - эмитент, самостоятельно осуществляющий ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Зарегистрированное лицо - юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Трансфер-агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.

Уполномоченный представитель:

- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

- должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора, за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.7.1, 6.7.2 пункта 6.7 и подпунктом 6.8.5 пункта 6.8 Правил.

Распоряжение - документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету, за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.7.1, 6.7.2 пункта 6.7 и подпунктом 6.8.5 пункта 6.8 Правил.

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

3. Обязанности уполномоченного сотрудника

3.1. Уполномоченный сотрудник обязан:

- открыть лицевой счет по требованию лица, представившего документы, являющиеся основанием для открытия счета в соответствии с настоящими Правилами;

- выполнять все операции, предусмотренные Положением и настоящими Правилами;

- вносить в реестр все необходимые изменения и дополнения в порядке, установленном Положением о ведении реестра и настоящими Правилами;

- производить операции на лицевых счетах зарегистрированных лиц только по распоряжению указанных зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей или в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством, нормативными актами и настоящими Правилами, в установленном порядке и срок;

- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы и сверку подписей на распоряжениях;

- представлять зарегистрированному лицу, данные из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц, количестве, категории и номинальной стоимости, принадлежащих им ценных бумаг;

- в установленном действующим законодательством порядке предоставлять зарегистрированному лицу информацию и выписки из реестра и иную информацию, предоставляемую эмитентом для осуществления им прав, составляющих ценную бумагу;

- обеспечить хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в течение установленного срока.

3.2. Уполномоченный сотрудник не имеет права:

аннулировать внесенные в реестр записи;

прекращать исполнение надлежащим образом оформленного и представленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной эмитентом;

при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированному лицу и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.

4. Обязанности зарегистрированного лица

Зарегистрированное лицо обязано:

- предоставлять уполномоченному сотруднику полные достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета (в случае намерения стать зарегистрированным лицом);

- своевременно предоставлять уполномоченному сотруднику информацию о смене своих реквизитов, содержащихся в Анкете зарегистрированного лица с соблюдением соответствующей процедуры;

- информировать уполномоченного сотрудника об обременении ценных бумаг обязательствами;

- представлять уполномоченному сотруднику документы, предусмотренные Положением о ведении реестра, для исполнения операций по лицевому счету;

- гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.

5. Операции, проводимые уполномоченным сотрудником

5.1. Уполномоченный сотрудник проводит следующие операции в реестре:

- открытие лицевого счета;

- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

- внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

- внесение записей о конвертации ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;

- выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

- предоставление выписок, уведомлений, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг;

- внесение записей о конвертации ценных бумаг по распоряжению эмитента;

- внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг;

- аннулирование регистрационных номеров выпусков ценных бумаг и присвоение им номеров, указанных ФСФР России;

- предоставление информации из реестра по письменному запросу;

- внесение записей о размещении ценных бумаг;

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

- подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

- сбор и обработка информации от номинальных держателей.

5.2. Сроки исполнения операций.

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты представления всех необходимых документов уполномоченному сотруднику. В течение 3 дней должны быть исполнены следующие операции:

- открытие лицевого счета;

- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;

- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;

- внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;

- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

На следующий день после исполнения операции в реестре осуществляется предоставление уведомления о проведении операции. В течение 5 рабочих дней исполняются операции:

- выдача, погашение сертификатов ценных бумаг;

- предоставление выписок, уведомлений, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

- выдача отказа в проведении операции.

В течение 10 дней исполняются операции по конвертации ценных бумаг по распоряжению эмитента и аннулирование.

В течение 20 дней исполняются операции по предоставлению информации из реестра по письменному запросу.

В сроки, оговоренные распоряжением эмитента или договором на ведение реестра, исполняются операции:

- внесение записей о размещении ценных бумаг;

- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

- сбор и обработка информации от номинальных держателей.

5.3. Причины отказа от проведения операции в реестре.

Уполномоченный сотрудник обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Правилами;

- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с подпунктом 6.8.5 пункта 6 настоящих Правил;

- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;

- у уполномоченного сотрудника есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

6. Проведение операций в реестре

6.1. Предоставление документов уполномоченному сотруднику.

При предоставлении документов для проведения операций лицо, обратившееся к уполномоченному сотруднику, обязано:

- заполнить и предоставить документы, необходимые для проведения конкретной операции в соответствии с настоящими Правилами;

- предъявить уполномоченному сотруднику полный комплект документов, определенный Положением и настоящими Правилами, а также документы, подтверждающие права данного лица проводить указанную операцию или осуществлять предоставление документов.

Документы должны быть подписаны зарегистрированным лицом (или его уполномоченным представителем), по счету которого производится операция. Если операция касается ценных бумаг, которые находятся в общей собственности, поручение должно быть подписано всеми совладельцами. При отсутствии таких подписей передающее лицо должно представить доверенность, выданную совладельцами лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение, или письменное согласие на отчуждение ценных бумаг.

При допуске документов к проведению операции в реестре лицу, подавшему поручение, по его запросу возвращается второй экземпляр поручения в качестве расписки о приеме документа к обработке или выдается акт о приеме документов с указанием даты приема, номера по журналу входящей документации, фамилии сотрудника, принявшего документы и печать.

При отрицательных результатах проверки регистратор в течение 5 дней с даты получения Поручения направляет зарегистрированному лицу письменный отказ в проведении в реестре данного поручения с указанием причины отказа и необходимых мер для устранения причин отказа.

Осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных Правилами.

Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.

Если документ оформлен на 2-х и более листах, то он должен быть прошнурован, пронумерован, скреплен печатью и подписан руководителем юридического лица. Идентификация зарегистрированного лица, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

6.2. Документы, используемые регистратором для ведения реестра:

- анкета зарегистрированного лица;

- передаточное распоряжение;

- залоговое распоряжение;

- выписка из реестра акционеров;

- уведомление о зачислении/списании ценных бумаг;

- справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;

- справка о наличии на счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг.

6.2.1. Анкета зарегистрированного лица.

Анкета зарегистрированного юридического лица должна содержать следующие данные:

- дату заполнения;

- полное наименование;

- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации;

- место нахождения;

- почтовый адрес;

- номер телефона, факса (при наличии);

- электронный адрес (при наличии);

- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей;

- вид зарегистрированного лица;

- категорию зарегистрированного лица;

- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

- форму выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

- способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, лично у реестродержателя).

6.2.2. Передаточное распоряжение.

В передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные:

- дата заполнения;

- в отношении лица, передающего ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица, с указанием вида зарегистрированного лица (является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

- в отношении передаваемых ценных бумаг:

полное наименование эмитента;

вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное передаточное распоряжение;

количество передаваемых ценных бумаг;

основание перехода прав собственности на ценные бумаги;

цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);

указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами;

- в отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц), с указанием является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Если представленное передаточное распоряжение соответствует форме, разработанной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, то реестродержатель принимает его к рассмотрению.

6.2.3. Залоговое распоряжение.

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные:

- дата заполнения;

- в отношении залогодателя для юридических лиц:

полное наименование;

наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

- в отношении ценных бумаг:

полное наименование эмитента;

количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

вид, категория (тип) государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг. На каждый вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг оформляется отдельное передаточное распоряжение;

вид залога;

- в отношении залогодержателя:

фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.

Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме разработанной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, реестродержатель принимает его к рассмотрению.

6.2.4. Выписка из реестра.

Выписка из реестра должна содержать следующие данные:

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица;

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- дату, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

- печать и подпись уполномоченного лица реестродержателя.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

6.2.5. Уведомление о зачислении (списании) ценных бумаг.

Уведомление о зачислении (списании) ценных бумаг содержит следующие данные:

- номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилию, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

- дата исполнения операции;

- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип ) ценных бумаг;

- основание для внесения записей в реестр.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица реестродержателя.

6.2.6. Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица.

В справке указываются следующие данные:

- номер записи в регистрационном журнале;

- дата получения документов;

- дата исполнения операции;

- тип операции;

- основание для внесения записей в реестр;

- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги;

- передаточный акт, разделительный баланс, исполнительный лист, паспорт.

6.3. Проверка полномочий.

Перед проведением операций в реестре сотрудником регистратора должны быть проверены как полномочия лица, представившего распоряжение, так и лица, подписавшего его.

Распоряжение должно быть представлено лицом, передающим ценные бумаги, лицом, получающим ценные бумаги, либо уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Распоряжение должно быть подписано только владельцем ценных бумаг или его уполномоченным представителем. Уполномоченный представитель обязан предоставить регистратору документы, предусмотренные действующим законодательством, подтверждающие его статус уполномоченного представителя.

6.4. Открытие лицевого счета.

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета лица, получающего ценные бумаги (зарегистрированного залогодержателя).

Зарегистрированное лицо получает номер лицевого счета для проведения операций.

Каждому лицевому счету присваивается свой уникальный номер.

Для зарегистрированного лица открывается только один счет данного типа.

Все виды, категории и выпуски ценных бумаг, принадлежащие зарегистрированному лицу, хранятся на одном лицевом счете.

Требуемые документы:

- для юридических лиц:

анкета зарегистрированного лица;

копия устава юридического лица, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

копия свидетельства о государственной регистрации, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при открытии счета номинального держателя и доверительного управляющего);

документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

нотариально заверенная копия банковской карточки (в случае, если первое лицо не расписалось в анкете в присутствии уполномоченного представителя регистратора);

- для иностранных инвесторов - юридических лиц:

анкета зарегистрированного лица;

нотариально заверенный перевод учредительных документов;

выписка из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица;

документы, подтверждающие право уполномоченных представителей иностранного инвестора осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в реестр (на русском языке или с нотариально заверенным переводом).

В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

6.5. Операции, приводящие к изменению прав собственности на ценные бумаги.

Изменения в реестре, связанные с изменением права собственности на ценные бумаги, производятся на основании передаточного распоряжения или иных документов, предусмотренных Правилами.

Запись в реестре о переходе прав собственности на ценные бумаги осуществляется в том случае, если:

- предоставлены все необходимые документы, предусмотренные настоящими Правилами;

- предоставленные документы содержат всю необходимую информацию;

- количество ценных бумаг, указанных в документе, являющемся основанием для внесения записи в реестр, не превышает количества ценных бумаг, имеющихся на счете зарегистрированного лица, передающего бумаги;

- осуществлена проверка полномочий уполномоченного представителя, подлинности подписи зарегистрированного лица или установлена личность физического лица с помощью удостоверяющего документа;

- осуществлена оплата услуг регистратора либо представлены гарантии оплаты;

- операции по счету не заблокированы.

В случае перехода прав собственности по ценным бумагам, обремененным обязательствами, передаточное распоряжение должно быть дополнительно подписано новым владельцем и залогодержателем.

6.5.1. Внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделки (купля-продажа, мена, дарение).

Требуемые документы:

- передаточное распоряжение;

- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

- письменное согласие участников долевой собственности в случае долевой собственности на ценные бумаги;

- сертификаты ценных бумаг при документарной форме выпуска.

6.5.2. Внесение записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

Требуемые документы:

- копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;

- исполнительный лист;

- сертификаты ценных бумаг при документарном выпуске.

6.5.3. Внесение записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при внесении ценных бумаг в уставный капитал юридического лица.

Требуемые документы:

- передаточное распоряжение;

- документ о внесении ценных бумаг в уставный капитал (решение собрания акционеров и т.д.).

Если получатель ценных бумаг не имеет счета в реестре, он должен открыть счет.

6.5.4. Внесение записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации юридического лица.

Изменения вносятся на основании следующих документов:

- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии, преобразовании);

- выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

- выписка из разделительного баланса, свидетельствующая о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении).

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

Если получатель ценных бумаг не имеет счета в реестре, он должен открыть счет.

6.6. Внесение в реестр записей, не ведущих к изменению прав собственности на ценные бумаги.

6.6.1. Внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами.

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами.

Обязанность предоставления этой информации лежит на зарегистрированном лице.

6.6.1.1. Внесение записи о передаче ценных бумаг в залог.

Требуемые документы:

- залоговое распоряжение;

- договор залога или, в случае его отсутствия, договор по основному обязательству, обеспечением которого является залог (оригинал или нотариально удостоверенная копия);

- письменное согласие совладельцев на передачу ценных бумаг в залог (в случае долевой собственности на ценные бумаги).

Если залогодержатель ценных бумаг не имеет счета в реестре, он должен открыть счет.

6.6.1.2. Внесение записи в реестр о прекращении залога.

6.6.1.2.1. Прекращение залога в связи с исполнением обязательств.

Требуемые документы:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем.

6.6.1.2.2. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательств.

Требуемые документы:

- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем;

- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору);

- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается регистратору).

6.6.1.3. Внесение записи о блокировании операций по лицевому счету.

Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя и иных документов, выданных уполномоченными органами.

Требуемые документы:

- распоряжение на блокирование;

- решение суда или постановление следователя.

6.6.1.4. Прекращение блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица.

Требуемые документы:

- распоряжение на снятие блокирования, содержащее следующую информацию:

- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которых прекращается блокирование;

- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которых прекращается блокирование;

- основание для прекращения блокировки.

6.6.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.

Требуемые документы:

- распоряжение на внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице;

- анкета зарегистрированного лица;

- документы, подтверждающие факт изменения, - при изменении наименования и/или реквизитов свидетельства о регистрации для юридического лица.

6.6.3. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя.

6.6.3.1. Перевод ценных бумаг номинальному держателю.

Требуемые документы:

- передаточное распоряжение.

Если номинальный держатель бумаг не имеет счета в реестре или у него открыт счет владельца ценных бумаг, он должен открыть счет.

6.6.3.2. Передача от номинального держателя владельцу.

Требуемые документы:

- передаточное распоряжение.

Если владелец ценных бумаг не имеет счета в реестре, он должен открыть счет.

6.7. Операции, связанные с предоставлением информации из реестра.

6.7.1. Выдача выписок из системы ведения реестра.

Требуемые документы:

- распоряжение на выдачу выписки.

6.7.2. Предоставление информации из реестра.

Информация из реестра может быть предоставлена регистратором только в рабочее время и в месте, определенном регистратором. Информация выдается в письменном виде по запросу заинтересованного лица лично или высылается по почте заказным письмом.

В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

- эмитент;

- зарегистрированные лица;

- уполномоченные представители государственных органов.

Предоставление информации зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:

- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

- всех записях на его лицевом счете;

- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории;

- эмитенте, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

- регистраторе.

Предоставление информации представителям государственных органов.

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

Требуемые документы:

- письменное распоряжение на предоставление информации из реестра.

Не производятся ответы о количестве ценных бумаг и реквизитах зарегистрированного лица по устному запросу.

6.8. Операции по поручению эмитента.

6.8.1. Внесение в реестр записей о размещении ценных бумаг.

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки выполняются следующие действия:

- вносится в реестр информация об эмитенте;

- вносится информация о выпуске ценных бумаг;

- открывается эмиссионный счет эмитента и зачисляются на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

- открываются лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачисляются на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

- проводится аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

- проводится сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

6.8.2. Внесение в реестр записей о конвертации ценных бумаг.

При размещении ценных бумаг посредством конвертации необходимо произвести следующие действия:

- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг;

- зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

- провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированного лица и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

- провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевой счет зарегистрированного лица.

6.8.3. Внесение в реестр записей об аннулировании ценных бумаг.

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется в случаях:

- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

- уменьшения уставного капитала акционерного общества;

- конвертации ценных бумаг;

- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

- погашения ценных бумаг;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение 3 рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение 1 рабочего дня с даты предоставления регистратору соответствующих изменений в уставе открытого акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится регистратором после исполнения операций по конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор:

- на 3-й рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

- в срок не позднее 4 дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

- полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

- вид зарегистрированного лица.

6.8.4. Внесение в реестр записей о погашении ценных бумаг.

Порядок погашения может быть предусмотрен решением о выпуске ценных бумаг. Если процедура погашения не определена, выполняются следующие действия:

- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, регистратором приостанавливаются по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

- в течение 1 дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, регистратором осуществляется списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

- вносится запись об аннулировании ценных бумаг.

6.8.5. Сбор и обработка информации от номинального держателя.

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, регистратор вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев ценных бумаг, в отношении которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату.

Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его регистратору в течение 7 дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, необходимые для составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка регистратору перед своими клиентами, регистратором и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил регистратору в семидневный срок указанный список, регистратор обязан в течение 10 дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить ФСФР.

По запросу нового владельца и/или прежнего зарегистрированного лица регистратор, после исполнения передаточного распоряжения, в качестве подтверждения совершения операции производит выдачу выписки из реестра или уведомления о проведенной операции.

В случае получения от эмитента документов на проведение конвертации ценных бумаг регистратор обязан в срок не позднее следующего дня за днем получения указанных документов направить копии этих документов всем номинальным держателям, за которыми записаны ценные бумаги конвертируемого выпуска.

Начальник управления имущественных отношений департамента

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 4 сентября 2007 г. N 756 настоящее приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 9
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(в редакции приказа департамента
имущественных отношений
Краснодарского края
от 4 сентября 2007 N 756)

                                Примерная форма

           директив по голосованию представителя Краснодарского края

            на заседании совета директоров (наблюдательного совета)

            хозяйственного общества, акции (доли) которого находятся

              в государственной собственности Краснодарского края

 СОГЛАСОВАНО *                                                        УТВЕРЖДАЮ

 Руководитель  (заместитель                          Руководитель  (заместитель

 руководителя)  отраслевого                          руководителя) департамента

 органа      исполнительной                          имущественных    отношений

 власти Краснодарского края                          Краснодарского края

 __________________________                          __________________________

       (Ф.И.О.)  м.п.                                      (Ф.И.О.)  м.п.

                                   ДИРЕКТИВЫ

                по голосованию представителя Краснодарского края

            на заседании совета директоров (наблюдательного совета)

                  ____________________________________________

                             наименование общества

                             "__" _________ 200 __

N п/п

Номер вопроса повестки дня заседания

Полная формулировка вопроса повестки дня заседания

Порядок голосования

* - поле заполняется в случае отсутствия письменного мнения отраслевого органа исполнительной власти Краснодарского края.

Начальник управления имущественных отношений департамента имущественных отношений Краснодарского края

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 4 сентября 2007 г. N 756 настоящий приказ дополнен приложением N 10

Приложение N 10
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(в редакции приказа департамента
имущественных отношений
Краснодарского края
от 4 сентября 2007 N 756)

                                Примерная форма

           директив по голосованию представителя Краснодарского края

       на годовом (внеочередном) общем собрании акционеров (участников)

           хозяйственного общества, акции (доли) которого находятся

              в государственной собственности Краснодарского края

 СОГЛАСОВАНО *                                                        УТВЕРЖДАЮ

 Руководитель  (заместитель                          Руководитель  (заместитель

 руководителя)  отраслевого                          руководителя) департамента

 органа      исполнительной                          имущественных    отношений

 власти Краснодарского края                          Краснодарского края

 __________________________                          __________________________

       (Ф.И.О.)  м.п.                                      (Ф.И.О.)  м.п.

                                   ДИРЕКТИВЫ

               по голосованию представителя Краснодарского края

       на годовом (внеочередном) общем собрании акционеров (участников)

                  ____________________________________________

                             наименование общества

                             "__" _________ 200 __

N п/п

Номер вопроса повестки дня заседания

Полная формулировка вопроса повестки дня заседания

Порядок голосования

* - поле заполняется в случае отсутствия письменного мнения отраслевого органа исполнительной власти Краснодарского края.

Начальник управления имущественных отношений департамента имущественных отношений Краснодарского края

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 4 сентября 2007 г. N 756 настоящий приказ дополнен приложением N 11

Приложение N 11
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(в редакции приказа департамента
имущественных отношений
Краснодарского края
от 4 сентября 2007 N 756)

Рекомендации для формирования позиции Краснодарского края
как акционера по вопросу об утверждении годового отчета
акционерного общества, акции которого находятся
в государственной собственности Краснодарского края

Настоящие рекомендации применяются при формировании позиции Краснодарского края как акционера по вопросу об утверждении годового отчета акционерного общества, акции которого находятся в государственной собственности Краснодарского края.

/----------------------------------------------------------------------------------------------------\

|  N  |          Наименование параметра информации          |     Требования к описательной части    |

| п/п |                                                     |                                        |

|-----+-----------------------------------------------------+----------------------------------------|

|  1  |                          2                          |                    3                   |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  I  | Общие сведения об акционерном обществе                                                       |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  1  | Полное наименование акционерного общества           | Краткая характеристика основных измене-|

|  2  | Номер и дата выдачи свидетельства  о государственной| ний,  при этом  особое внимание  должно|

|     | регистрации                                         | быть уделено:                          |

|  3  | Субъект Российской Федерации                        | - изменению/расширению  видов  деятель-|

|  4  | Юридический адрес                                   | ности;                                 |

|  5  | Почтовый адрес                                      | - величине  относительного  показателя,|

|  6  | Контактный телефон                                  | характеризующего  объем продукции  (ра-|

|  7  | Факс                                                | бот, услуг) стратегического значения  в|

|  8  | Адрес электронной почты                             | общем объеме  (в случае, если акционер-|

|  9  | Основной вид деятельности                           | ное общество  включено в перечень стра-|

| 10  | Полное наименование и адрес реестродержателя        | тегических организаций);               |

| 11  | Размер уставного капитала, тыс. руб.                | - изменению  уставного капитала  (цель,|

| 12  | Общее количество акций                              | полученные итоги);                     |

| 13  | Количество обыкновенных акций                       | - анализу изменений в структуре холдин-|

| 14  | Номинальная стоимость обыкновенных акций, тыс. руб. | га,  системе  организации его работы  и|

| 15  | Государственный регистрационный номер  выпуска обык-| соответствующих последствий для общест-|

|     | новенных акций и дата государственной регистрации   | ва и организаций холдинга (при наличии)|

| 16  | Количество привилегированных акций                  |                                        |

| 17  | Номинальная стоимость привилегированных акций,      |                                        |

|     | тыс. руб.                                           |                                        |

| 18  | Государственный регистрационный номер выпуска приви-|                                        |

|     | легированных акций  и дата государственной регистра-|                                        |

|     | ции                                                 |                                        |

| 19  | Сумма вклада Краснодарского края, тыс. руб.         |                                        |

| 20  | Доля Краснодарского края в уставном капитале, %     |                                        |

| 21  | Доля Краснодарского края по обыкновенным акциям, %  |                                        |

| 22  | Доля Краснодарского края  по привилегированным акци-|                                        |

|     | ям, %                                               |                                        |

| 23  | Основные акционеры общества (доля в уставном капита-|                                        |

|     | ле более 5%)                                        |                                        |

| 24  | Наличие специального права на участие Краснодарского|                                        |

|     | края  в управлении  акционерным обществом  ("золотой|                                        |

|     | акции") (да/нет)                                    |                                        |

| 25  | Полное наименование и адрес аудитора общества       |                                        |

| 26  | Структура холдинга (при наличии)                    |                                        |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

| II  | Характеристика деятельности органов управления и контроля акционерного общества              |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  1  | Общее собрание акционеров                           |                                        |

|  А) | Годовое общее собрание акционеров (номер и дата про-| Статистика по  общим собраниям акционе-|

|     | токола, вопросы повестки дня)                       | ров, включая следующие моменты:        |

|  Б) | Внеочередные общие собрания акционеров (номера и да-| - информация об инициаторах  внеочеред-|

|     | ты протоколов, вопросы повесток дня)                | ных общих собраний акционеров;         |

|     |                                                     | - информация о выполнении решений общих|

|     |                                                     | собраний акционеров                    |

|  2  | Совет директоров                                    |                                        |

|  А) | Состав  совета директоров  (наблюдательного  совета)| Характеристика основных изменений в со-|

|     | общества,  включая сведения о членах совета директо-| ставе совета директоров (наблюдательно-|

|     | ров  (наблюдательного совета) общества,  в том числе| го совета) общества,  имевших  место  в|

|     | их краткие биографические данные  и владение акциями| отчетном году, и причин указанных изме-|

|     | общества в течение отчетного года                   | нений                                  |

|  Б) | Заседания совета директоров  (даты и номера протоко-| Статистика по заседаниям  совета дирек-|

|     | лов, вопросы повесток дня)                          | торов, включая следующие моменты:      |

|     |                                                     | - информация о выполнении решений засе-|

|     |                                                     | даний совета директоров;               |

|     |                                                     | - информация  о членах  совета директо-|

|     |                                                     | ров,  систематически  не участвующих  в|

|     |                                                     | заседаниях                             |

|  3  | Исполнительный орган общества                       |                                        |

|  А) | Сведения о лице,  занимающем должность  единоличного| Характеристика изменений  в течение от-|

|     | исполнительного органа (управляющем, управляющей ор-| четного года, касающихся лица,  занима-|

|     | ганизации) общества,  и членов коллегиального испол-| ющего должность  единоличного  исполни-|

|     | нительного органа общества, сведения о членах колле-| тельного органа (управляющего, коллеги-|

|     | гиального  исполнительного  органа  общества,  в том| ального  исполнительного органа общест-|

|     | числе  их краткие биографические данные  и  владение| ва, и причин указанных изменений       |

|     | акциями общества в течение отчетного года           |                                        |

|  Б) | Размер вознаграждения исполнительному органу общест-| Характеристика   критериев  определения|

|     | ва                                                  | размера   вознаграждения   (компенсации|

|     |                                                     | расходов) лицу,  занимающему  должность|

|     |                                                     | исполнительного  органа  (управляющему,|

|     |                                                     | управляющей организации) общества, каж-|

|     |                                                     | дому члену  коллегиального исполнитель-|

|     |                                                     | ного органа общества,  выплаченного или|

|     |                                                     | выплачиваемого по результатам отчетного|

|     |                                                     | года                                   |

|  4  | Ревизионная комиссия                                |                                        |

|  А) | Количество членов ревизионной комиссии              | Характеристика  основных итогов  работы|

|  Б) | Ф.И.О.  и  должности  представителей  Краснодарского| ревизионной комиссии (предпринятые меры|

|     | края в ревизионной комиссии                         | по  устранению недостатков,  выявленных|

|     |                                                     | ревизионной комиссией)                 |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

| III | Положение акционерного общества в отрасли                                                    |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  1  | Период деятельности общества  в  соответствующей от-| Характеристика положения общества в от-|

|     | расли, лет                                          | расли,  при этом особое внимание должно|

|  2  | Основные конкуренты общества в данной отрасли       | быть уделено:                          |

|  3  | Доля общества  на соответствующем  сегменте рынка  в| - тенденциям изменения соответствующего|

|     | разрезе всех видов деятельности общества и изменение| сегмента рынка (особенно конъюнктуре); |

|     | данного показателя за последние три года, %         | - степени адаптации  общества  к  новым|

|  4  | Максимально допустимая проектная мощность (натураль-| условиям рынка;                        |

|     | ный показатель,  требуется  обязательно указать раз-| - изменению  соотношения долей общества|

|     | мерность)                                           | и основных конкурентов  на соответству-|

|  5  | Данные по загрузке проектной мощности, %            | ющем сегменте рынка  за период деятель-|

|  6  | Доказанные и возможные запасы сырья (для акционерных| ности общества в отрасли;              |

|     | обществ сырьевого сектора)                          | - причинам  неполной загрузки проектной|

|     |                                                     | мощности (при наличии)                 |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

| IV  | Приоритетные направления деятельности акционерного общества                                  |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  1  | Перечень приоритетных направлений деятельности обще-| Характеристика приоритетных направлений|

|     | ства                                                | деятельности общества,  при этом особое|

|  2  | Объем инвестиций в разрезе проектов и с разбивкой по| внимание должно быть уделено:          |

|     | источникам, тыс. руб.                               | - критериям выбора приоритетных направ-|

|  3  | Информация о заключенных договорах купли/продажи до-| лений;                                 |

|     | лей,  акций,  паев хозяйственных товариществ  и  об-| - обоснованию инвестиционных вложений с|

|     | ществ, включая сведения о сторонах, предмете, цене и| указанием  планируемого  экономического|

|     | иных условиях данных договоров                      | эффекта;                               |

|  4  | Информация обо всех иных формах  участия общества  в| - целесообразности заключения договоров|

|     | коммерческих и некоммерческих организациях,  включая| купли/продажи долей, акций, паев хозяй-|

|     | цель участия,  форму и финансовые параметры участия,| ственных товариществ и обществ;        |

|     | основные сведения  о  соответствующих  организациях,| - качественным изменениям в организации|

|     | показатели  экономической эффективности  участия,  в| работы общества, например, в технологи-|

|     | частности,  например,  размер полученных  в отчетном| ческом процессе производства           |

|     | году дивидендов по имеющимся у общества акциям      |                                        |

|  5  | Информация о реформировании общества (при наличии)  |                                        |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  V  | Отчет совета директоров (наблюдательного совета) акционерного общества о результатах развития|

|     | общества по приоритетным направлениям его деятельности                                       |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  1  | Информация об основных результатах работы общества в| Экспресс-анализ финансово-хозяйственной|

|     | части приоритетных направлений                      | деятельности общества  по следующим ос-|

|  2  | Выручка от продажи товаров, продукции, работ, услуг,| новным параметрам:                     |

|     | тыс. руб.                                           | - сравнение значений финансовых показа-|

|  3  | Валовая прибыль/убыток, тыс. руб.                   | телей  с  предыдущим отчетным периодом,|

|  4  | Чистая прибыль/убыток, тыс. руб.                    | анализ причин их изменения;            |

|  5  | Стоимость чистых активов, тыс. руб.                 | - анализ природы кредиторской  и  деби-|

|  6  | Кредиторская задолженность  (разделы IV,  V  бухгал-| торской задолженности, оценка возможно-|

|     | терского баланса - форма N 1), тыс. руб.            | стей погашения  просроченной  кредитор-|

|     | В том числе:                                        | ской  и  дебиторской задолженности (при|

|     | - задолженность перед краевым бюджетом, тыс. руб.;  | наличии);                              |

|     | - задолженность по вексельным обязательствам        | - характеристика  итогов инвестиционных|

|  7  | Дебиторская задолженность, тыс. руб.                | вложений с указанием экономического эф-|

|     | В том числе:                                        | фекта                                  |

|     | - задолженность краевого бюджета, тыс. руб.;        |                                        |

|     | - задолженность по вексельным обязательствам        |                                        |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

| VI  | Информация о совершенных акционерным обществом в отчетном году крупных сделках               |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  1  | Перечень совершенных обществом в отчетном году  сде-| Характеристика   совершенных  обществом|

|     | лок, признаваемых в соответствии с Федеральным зако-| крупных сделок, в том числе:           |

|     | ном  от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"| - практические  последствия   принятого|

|     | крупными сделками,  а также иных сделок, на соверше-| решения (результаты);                  |

|     | ние которых  в соответствии с уставом общества  рас-| - анализ причин  отрицательного воздей-|

|     | пространяется  порядок одобрения  крупных сделок,  с| ствия соответствующей совершенной сдел-|

|     | указанием по каждой сделке ее существенных условий и| ки на деятельность общества  (при отри-|

|     | органа управления общества, принявшего решение об ее| цательном воздействии,  причины возник-|

|     | одобрении                                           | новения убытков, задолженности и т.д.) |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

| VII | Информация о совершенных акционерным обществом в отчетном году сделках,  в совершении которых|

|     | имеется заинтересованность                                                                   |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  1  | Перечень совершенных обществом в отчетном году  сде-| Характеристика   совершенных  обществом|

|     | лок, признаваемых в соответствии с Федеральным зако-| сделок,  в совершении  которых  имеется|

|     | ном  от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"| заинтересованность, в том числе:       |

|     | сделками,  в совершении которых  имеется заинтересо-| - практические  последствия   принятого|

|     | ванность,  с указанием по каждой сделке  заинтересо-| решения (результаты);                  |

|     | ванного лица (лиц),  существенных условий  и  органа| - анализ причин  отрицательного воздей-|

|     | управления общества,  принявшего решение об ее одоб-| ствия соответствующей совершенной сдел-|

|     | рении                                               | ки на деятельность общества  (при отри-|

|     |                                                     | цательном воздействии,  причины возник-|

|     |                                                     | новения убытков, задолженности и т.д.) |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

| VIII| Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов по акциям акционерного общества         |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  1  | Информация  об утвержденных решением совета директо-| Характеристика дивидендной политики,  в|

|     | ров общества принципах дивидендной политики         | том числе:                             |

|  2  | Решение о дивидендах  (суть решения,  дата  и  номер| - анализ эффективности  принятого реше-|

|     | протокола общего собрания акционеров)               | ния  о выплате/невыплате дивидендов  (в|

|  3  | Предполагаемая сумма дивидендов, подлежащих перечис-| случае наличия чистой прибыли);        |

|     | лению в краевой бюджет, тыс. руб.                   | - причины возникновения дивидендной за-|

|  4  | Сумма дивидендов,  перечисленная  в  краевой бюджет,| долженности  перед  краевым бюджетом  и|

|     | тыс. руб.                                           | планируемые сроки ее погашения (при на-|

|  5  | Дивидендная задолженность  перед  краевым  бюджетом,| личии)                                 |

|     | тыс. руб.                                           |                                        |

|  6  | Реквизиты платежных документов, подтверждающих пере-|                                        |

|     | числение дивидендов в краевой бюджет, тыс. руб.     |                                        |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

| IX  | Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью акционерного общества            |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  1  | Информация  об  инвестиционных  вложениях  общества,| Характеристика влияния  основных факто-|

|     | предполагаемый уровень дохода по которым  составляет| ров риска  на деятельность общества,  в|

|     | более 10% в год, с указанием цели и суммы инвестиро-| том числе:                             |

|     | вания, а также источников финансирования            | - анализ  целесообразности и параметров|

|  2  | Информация о неоконченных судебных разбирательствах,| всех соответствующих вложений общества;|

|     | в которых общество выступает в качестве ответчика по| - краткая характеристика  причин предъ-|

|     | иску  о  взыскании задолженности  с указанием  общей| явления претензий;                     |

|     | суммы предъявленных претензий                       | - информация о статусе  соответствующих|

|  3  | Информация о неоконченных судебных разбирательствах,| судебных  разбирательств   (инстанцион-|

|     | в которых общество выступает в качестве истца по ис-| ность, звенность);                     |

|     | ку о взыскании задолженности с указанием общей суммы| - анализ зависимости деятельности обще-|

|     | заявленных претензий                                | ства от природных явлений;             |

|  4  | Сведения  о  возможных  обстоятельствах,  объективно| - информация  о работе системы безопас-|

|     | препятствующих деятельности общества  (сейсмоопасная| ности общества,  в том числе по предуп-|

|     | территория, зона сезонного наводнения, террористиче-| реждению террористических актов        |

|     | ские акты и др.)                                    |                                        |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  X  | Перспективы развития акционерного общества                                                   |

|-----+----------------------------------------------------------------------------------------------|

|  1  | Возможные  направления  развития общества  с  учетом| Характеристика   возможностей  развития|

|     | тенденций рынка и потенциала организации            | общества,  при  этом   особое  внимание|

|  2  | Планируемые к реализации инвестиционные проекты     | должно быть уделено:                   |

|  3  | Планируемые направления использования чистой прибыли| - обоснованию  выбранных  перспективных|

|     |                                                     | направлений   деятельности  общества  и|

|     |                                                     | возможности их реализации;             |

|     |                                                     | - целесообразности и возможности реали-|

|     |                                                     | зации планируемых инвестиционных проек-|

|     |                                                     | тов;                                   |

|     |                                                     | - обоснованию  планируемых  направлений|

|     |                                                     | использования чистой прибыли           |

\----------------------------------------------------------------------------------------------------/

Отчет должен быть прошит, пронумерован и скреплен печатью общества.

Начальник управления имущественных отношений департамента имущественных отношений Краснодарского края

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 4 сентября 2007 г. N 756 настоящий приказ дополнен приложением N 12

Приложение N 12
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(в редакции приказа департамента
имущественных отношений
Краснодарского края
от 4 сентября 2007 N 756)

Рекомендации для формирования позиции Краснодарского края
по вопросу о согласовании сделки, в совершении которой имеется
заинтересованность, и крупной сделки хозяйственного общества,
акции (доли) которого находятся в государственной
собственности Краснодарского края

1. Для формирования позиции Краснодарского края как акционера по вопросу повестки дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) или общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества, акции (доли) которого находятся в государственной собственности Краснодарского края, связанному со сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность лиц, указанных в пункте 1 статьи 81 Федерального закона от 26 декабря 1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", в пункте 1 статьи 45 Федерального закона от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" или крупной сделкой, анализируются следующие материалы:

1.1. Заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих наличие заинтересованных в сделке лиц в соответствии с действующим законодательством (в случае сделки, в совершении которой имеется заинтересованность).

1.2. Заверенная в установленном порядке копия бухгалтерского баланса хозяйственного общества, акции (доли) которого находятся в государственной собственности Краснодарского края, на последнюю отчетную дату.

1.3. Заверенные руководителем хозяйственного общества, акции (доли) которого находятся в государственной собственности Краснодарского края, копии учредительных документов.

1.4. Подготовленный в соответствии с законодательством Российской Федерации об оценочной деятельности отчет об оценке рыночной стоимости имущества, с которым предполагается совершить сделку, произведенной не позднее чем за 3 месяца до его представления (при необходимости).

1.5. Подготовленное уполномоченными органами государственной власти заключение по результатам экспертизы отчета об оценке соответствующего имущества (при необходимости).

1.6. Проект договора на совершение сделки (за исключением случаев заключения договора на торгах, проводимых в форме конкурса) и подробное описание всех условий сделки.

1.7. Информация о прогнозе влияния результатов сделки на эффективность деятельности хозяйственного общества, акции (доли) которого находятся в государственной собственности Краснодарского края, в разрезе производственных и финансовых показателей.

1.8. В экономическом обосновании целесообразности совершения сделки, подготовленном краевым органом исполнительной власти, осуществляющим координацию и регулирование деятельности в соответствующей отрасли (сфере управления), составленном в виде письменного мнения, содержится следующая информация:

1) краткая информация о хозяйственном обществе, акции (доли) которого находятся в государственной собственности Краснодарского края, в том числе:

краткое списание хозяйственного общества, основные виды деятельности в настоящее время, количественные показатели произведенной продукции (работ, услуг) за последний год;

наличие у хозяйственного общества основных средств (наименование, оставшийся срок амортизации, остаточная стоимость на момент сделки, дата постановки на учет);

основные экономические показатели финансово-хозяйственной деятельности хозяйственного общества за предыдущий финансовый год и последний отчетный период;

2) краткая характеристика предполагаемой сделки и ожидаемый результат (достижение определенных целей и задач, а также финансовый результат):

качественные (количественные) характеристики приобретаемого (реализуемого) имущества, стоимость приобретаемого (реализуемого) имущества, объемы и направление использования средств, полученных от реализации имущества, расчетная сумма экономического эффекта (для крупной и сделки с заинтересованностью);

наименование кредитной организации, юридический адрес, размер заимствования, срок и порядок возврата кредита, способ обеспечения обязательств (поручительство, получение банковских гарантий, залог имущества и иные способы), объемы и направление использования привлекаемых средств, расчетная сумма экономического эффекта (для сделки, связанной с заимствованием средств в форме кредита и сделки с заинтересованностью);

краткая характеристика договора, в обеспечение которого заключается договор залога, качественная и количественная характеристика закладываемого имущества, балансовая, оценочная и залоговая стоимость имущества, расчетная сумма экономического эффекта (для сделки, связанной с залогом имущества, и сделки с заинтересованностью).

Экономическое обоснование, направляемое отраслевым органом исполнительной власти в установленном порядке в адрес департамента имущественных отношений Краснодарского края, должно быть подписано руководителем отраслевого органа исполнительной власти.

Начальник управления имущественных отношений департамента имущественных отношений Краснодарского края

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 22 октября 2007 г. N 851 настоящий приказ дополнен приложением N 13

Приложение N 13
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(в редакции приказа департамента
имущественных отношений
Краснодарского края
от 22 октября 2007 N 851)

Рекомендации по разработке технико-экономического обоснования
мероприятий по техническому развитию акционерного общества

1. Общие положения

Настоящие Рекомендации применяются при разработке технико-экономических обоснований и расчетах показателей эффективности мероприятий по развитию акционерного общества, более 50 процентов акций которого находятся в государственной собственности Краснодарского края (далее - Общество).

При разработке технико-экономического обоснования мероприятий по техническому развитию Общества следует учитывать, что главное его назначение показать и обосновать расчетами эффективность и реализуемость мероприятий, в которых предстоит участвовать Обществу.

2. Основные требования к технико-экономическому обоснованию
мероприятий по развитию акционерного общества

2.1. Технико-экономическое обоснование мероприятий по развитию Общества (далее - ТЭО) должно содержать следующие разделы:

I. Резюме.

Данный раздел содержит:

основные сведения об Обществе, цель создания, основные виды деятельности, участники Общества и его акционерный капитал;

данные об имущественном комплексе Общества;

данные о финансово-экономическом положении Общества, сведения о его дебиторской и кредиторской задолженности.

II. Описание мероприятий.

В разделе должны быть раскрыты следующие вопросы:

сущность мероприятий по развитию Общества (далее - мероприятий), включая внедрение новых видов производственной деятельности Общества и намечаемые к производству и реализации товары, работы, услуги (далее - продукция);

экономические и внеэкономические последствия, которые могут возникнуть в результате проведения Обществом мероприятий, согласно предложениям пункта 2.8 настоящих Методических рекомендаций;

основные строительные и архитектурно-планировочные решения (для мероприятий, предусматривающих строительство и реконструкцию объектов), согласно предложениям пункта 3.1 настоящих Методических рекомендаций;

описание организации производства, снабжение производства материальными ресурсами (для мероприятий, предусматривающих внедрение нового вида производственной деятельности, техническое перевооружение производства) согласно предложениям пункта 3.2 настоящих Методических рекомендаций.

III. Обоснование необходимости и целесообразности участия Общества в мероприятиях.

Раздел наряду с прочей содержит следующую информацию:

анализ рынка, план продаж в соответствии с пунктом 3.3 настоящих Методических рекомендаций;

социальные вопросы, решаемые мероприятиями;

основные финансовые результаты мероприятий;

положительное влияние на увеличение дивидендных выплат Краснодарскому краю как акционеру Общества после осуществления мероприятий (с указанием срока и процента от чистой прибыли Общества).

IV. План осуществления мероприятий.

В данном разделе следует:

определить объемы и структуру основных видов работ, показать логическую последовательность выполнения отдельных работ и этапов, увязать сроки их исполнения;

определить сроки реализации мероприятий (организационный период, инвестиционный период, срок выхода на проектные показатели работы) и его жизненный цикл;

определить требуемые объемы инвестиционных ресурсов на каждом этапе реализации мероприятий, источники и условия привлечения инвестиций, в том числе необходимость получения Обществом кредитов (схема финансирования мероприятий);

при необходимости разработать проекты договоров между участниками этапов (шагов) мероприятий, предусматривающие их ответственность. Проекты договоров должны быть приложены к ТЭО.

Информация данного раздела должна содержать основу для составления оперативных планов по каждому этапу, а также для мониторинга проекта.

Рекомендуется рассмотреть несколько альтернативных планов осуществления проекта и обосновать выбор оптимального варианта.

V. Расчет основных показателей эффективности мероприятий в целом.

Расчет показателей эффективности мероприятий в целом производится на основе обобщения и денежной оценки данных предыдущих разделов, для чего необходимо:

определить общие затраты по каждому этапу (шагу) мероприятий, в соответствии с предложениями пункта 3.4 настоящих Методических рекомендаций;

обосновать выбранную схему финансирования проекта мероприятий исходя из максимальной рентабельности, в соответствии с предложениями пункта 3.5 настоящих Методических рекомендаций.

Все таблицы данного раздела рекомендуется рассчитывать с помощью Microsoft Excel с сохранением в ячейках расчетных формул.

VI. Возможные риски и меры по их нейтрализации.

В разделе следует проанализировать основные риски, связанные с осуществлением мероприятий, то есть возможность возникновения таких условий, которые могут привести к негативным последствиям от проведения мероприятий на финансово-экономические показатели деятельности Общества. Здесь же следует описать предусматриваемые мероприятиями меры, которые могут предотвратить или нейтрализовать возможные риски.

VII. Выводы и предложения.

В выводах по ТЭО необходимо дать результирующую оценку целесообразности участия Общества в мероприятиях, прежде всего с точки зрения увеличения прибыльности Общества и стоимости его чистых активов.

Предложения по ТЭО в целом должны содержать:

рекомендуемую финансовую схему осуществления проекта;

другие предложения, связанные с важнейшими организационными вопросами реализации мероприятий и увеличение эффективности деятельности Общества.

2.2. Представляемая в ТЭО информация должна быть достоверной и обоснованной. Все подтверждающие материалы должны быть представлены в отдельных приложениях к ТЭО.

2.3. Продолжительность расчетного периода должна охватывать весь цикл разработки и реализации мероприятий вплоть до их выполнения. При реализации мероприятий продолжительность расчетного периода, как правило, не должна превышать 5 лет и не может быть меньше сроков погашения Обществом обязательств по заимствованию средств.

2.4. В случае необходимости списания существующих объектов недвижимости, приобретению# объектов движимого имущества взамен имеющихся, соответствующие расходы и доходы учитываются в расчетах.

При необходимости продажи сооруженных объектов в конце расчетного периода, соответствующие расходы и доходы должны быть предусмотрены в расчетах.

2.5. При разбиении расчетного периода на шаги следует стремиться к тому, чтобы на конец соответствующего шага приходились следующие события (моменты):

момент завершения строительства (реконструкции, капитального ремонта) и его этапов;

моменты замены выбывающих основных средств (по важнейшим группам);

моменты завершения освоения вводимых производственных мощностей;

получение кредитов и платежи в погашение основного долга по кредитам, а также процентные платежи.

При этом инвестиционный период следует разбивать на шаги продолжительностью не более 1 квартала.

2.6. Если мероприятия предполагают инвестиции в строительство (реконструкцию, капитальный ремонт) зданий и сооружений Общества информация, содержащаяся в ТЭО, должна быть подтверждена проектной документацией.

2.7. Все стоимостные показатели ТЭО и финансовая реализуемость долгосрочных мероприятий рассчитываются, как правило, в прогнозных ценах (то есть ценах, учитывающих инфляцию). Прогнозируемые темпы инфляции и ставка рефинансирования Банка России по годам расчетного периода должны приниматься по прогнозным данным Минэкономразвития России. При этом методика расчета прогнозных показателей должна быть подробно описана в приложении к ТЭО.

2.8. В ТЭО необходимо более полно отразить экономические и внеэкономические последствия, которые могут возникнуть в результате проведения Обществом мероприятий, и не отражаются ни на ценах на производимую Обществом продукцию (работы, услуги), ни в затратах на ее производство.

Примерами таких последствий являются:

изменение рыночной стоимости товаров (услуг) в результате выполнения инвестиционного проекта;

воздействие вновь организованного производства на здоровье населения;

экономия времени населения, обусловленная реализацией проекта в области транспорта и связи;

иные.

2.9. Текст ТЭО должен быть выполнен в формате Microsoft Word, а все расчеты выполняются с использованием электронных таблиц Microsoft Excel. Рекомендуется оформить расчеты в виде приложения к ТЭО, а по тексту ТЭО вставлять копии необходимых таблиц (или только части этих таблиц, содержащие результаты расчетов). Представлять ТЭО и расчеты к нему необходимо как на бумажном носителе, так и на магнитном носителе.

3. Методика оформления разделов примерного плана мероприятий

3.1. В случае планирования проведения строительства зданий и сооружений (реконструкции, капитального ремонта) информация об основных строительных и архитектурно-планировочных решениях содержит:

предложения по выделению земельного участка (при необходимости);

схемы размещения объектов и присоединения к инженерным коммуникациям;

график строительства (реконструкции, капитального ремонта), если он предусматривается проектом;

сводный сметный расчет стоимости строительства (реконструкции, капитального ремонта) по главам сводки затрат.

Сметный расчет стоимости строительства (реконструкции, капитального ремонта), в рамках реализации мероприятий, рекомендуется оформлять в соответствии с таблицей N 1.

                                                                              Таблица N 1

       Сметный расчет стоимости строительства (реконструкции, капитального ремонта)

                                                                              (тыс. руб.)

N п/п	Вид инвестиций	Всего	В том числе по периодам (шагам) цикла мероприятий
			1	2	...	n
1	Стоимость проектно-изыскательских работ
2	Плата за землю
3	Подготовка территории строительства (ре- конструкции, капитального ремонта), включая компенсационные выплаты и стоимость объек- тов, подготовленных к списанию и сносу
4	Стоимость приобретаемого для строительства (реконструкции, капитального ремонта) обо- рудования
5	Стоимость строительно-монтажных работ
6	Затраты на строительство объектов инженер- ной инфраструктуры
7	Прочие затраты на строительство (реконст- рукцию, капитальный ремонт)
8	Всего средств на реализацию мероприятий по строительству (реконструкции, капитального ремонта)
9	В том числе, финансируемые за счет:
10	Собственных средств
	Привлеченных (заемных) средств
	Иное (указать)

Данные таблицы N 1 должны соответствовать проектно-сметной документации, согласованной в установленном порядке, которая прилагается к ТЭО.

3.2. В случае внедрения Обществом нового вида производственной деятельности, технического перевооружения производства ТЭО должно содержать следующую информацию:

описание схем возможных технологических процессов производства, обоснование выбранной технологии на основе сравнения возможных вариантов по уровню их экономической эффективности, надежности и безопасности;

подробное описание выбранного технологического процесса с указанием материальных потоков;

попутная продукция, отходы, методы их реализации и утилизации, вредные выбросы и методы их минимизации, экологическая безопасность;

обоснование выбора организаций поставщиков технологии, использование лицензий и ноу-хау, источники и порядок приобретения технологии, затраты, связанные с приобретением технологии, и способы их оплаты (разовая оплата, постоянный процент от продаж, фиксированные ежегодные выплаты и т.д.);

основное технологическое оборудование, необходимое для осуществления нового вида производственной деятельности Общества, принципиальные требования к нему;

обоснование выбора оборудования на основе сравнения альтернативных вариантов по уровню экономической эффективности, надежности, долговечности, безопасности в увязке с прогнозируемыми объемами выпуска и реализации продукции;

подробные характеристики выбранного оборудования, включая сроки службы до капитального ремонта и полного износа;

обоснование выбора фирм-поставщиков оборудования, запасных частей и инструмента, возможные условия поставки.

Сведения о затратах на приобретение оборудования в течение периода по реализации мероприятий рекомендуется оформлять в соответствии с таблицей N 2.

                                                                              Таблица N 2

                          Стоимость приобретаемого оборудования

N п/п	Наименование оборудования и его назначение	Кол-во, шт.	Гаран- тийный срок, лет	Цена единицы по условиям договора, руб.	В том числе НДС, руб.	Транс- портные расходы с НДС, руб.	Итого цена единицы, руб.	Сумма, тыс. руб., с НДС
1	Оборудование 1
2	Оборудование 2
3	И т.д.
	Всего		-	-	-	-	-

При техническом перевооружении производства (оборудование, приобретаемое для замены выбывающего в период эксплуатации) на основе анализа сроков службы устанавливаемого оборудования следует обосновать необходимость закупки и установки оборудования взамен выбывающего в период эксплуатации и предварительно определить источник финансирования требуемых затрат (заемные или собственные средства Общества). Достаточность собственных средств подтверждается в дальнейшем в расчете денежных потоков.

График оплаты приобретаемого оборудования (в том числе и для замены выбывающего в период эксплуатации) рекомендуется представить в соответствии с таблицей N 3.

                                                                              Таблица N 3

                          График оплаты оборудования (тыс. руб.)

N п/п	Вид оборудования	Всего	В том числе по периодам (шагам) цикла мероприятий
			1	2	...	n
1	Оборудование 1
2	Оборудование 2
...	И т.д.
	Всего оборудования

В случае приобретения оборудования по лизингу необходимо дать подробную характеристику фирмы-лизингодателя, описать возможные условия договора лизинга и привести расчет лизинговых платежей по периодам (шагам) жизненного цикла проекта. Проектируемая сумма договора лизинга должна быть подтверждена в дальнейшем в расчете денежных потоков.

3.3. Анализ рынка и предполагаемый план продаж может содержать следующую информацию:

объемы предполагаемого рынка сбыта и его основные характеристики (развивающийся, стабильный, сужающийся);

основные сведения о конечных потребителях (для крупных промышленных потребителей и оптовых покупателей указать, имеются ли с ними предварительные договоренности о реализации намечаемой к выпуску продукции);

динамика спроса и цен на аналогичную продукцию за последние 5 - 7 лет и тенденции их изменения на последующие периоды;

характер спроса (равномерный или сезонный);

сведения об основных конкурентах, их сильных и слабых сторонах.

методы рекламы и затраты на ее проведение, другие методы продвижения продукции на рынок;

ценовая политика и обоснование уровня цен на выпускаемую продукцию по периодам цикла мероприятий с учетом необходимости завоевания рынка.

Если в результате осуществления мероприятий предполагается лишь сохранить существующие объемы выпуска продукции, то в данной информации необходимо описать мероприятия, которые позволят удержать за собой существующие рынки сбыта и сохранить объемы реализации продукции на действующем уровне.

Для проведения исследований рынка рекомендуется использовать материалы государственной статистики, данные социологических опросов и выборочных опросов торгово-сбытовых организаций, коммерческую периодическую печать. При осуществлении крупных проектов к исследованиям рынка необходимо привлекать специализированные маркетинговые организации. В этом случае отчет о маркетинговых исследованиях, составленный специализированной организацией, должен быть приложен к ТЭО.

3.4. В информации об определении общих затрат приводятся все исходные данные по затратам, нормативы и допущения, принятые при расчетах, включая разбиение цикла мероприятий (расчетного периода) на шаги.

Для определения экономического эффекта расчет потребности Общества в оборотном капитале для выполнения мероприятий (для мероприятий, предусматривающих осуществление Обществом нового вида производственной деятельности, внедрении# новых технологий) рекомендуется производить в соответствии с таблицей N 4.

Для определения экономического эффекта от реализации мероприятий сведения об общих затратах Общества на их выполнение рекомендуется оформлять в сводной таблице подобным образом.

                                                                              Таблица N 4

            Расчет потребности Общества в оборотном капитале при осуществлении

          нового вида производственной деятельности, внедрении новых технологий

                                                                              (тыс. руб.)

N п/п	Структура оборотного капитала	По периодам (шагам) цикла мероприятий
		1	2	3	...	n
	Активы на конец шага
1	Сырье и материалы
2	Комплектующие изделия
3	Запасные части
4	Инструмент
5	Незавершенное производство
6	Готовая продукция на складе и товары в пути
7	Дебиторская задолженность
8	Авансы поставщикам
9	Резерв денежных средств
10	Итого активы (сумма строк 1 - 9)
	Пассивы (кредиторская задолженность) на конец шага
11	Расчеты за товары, работы, услуги
12	Авансовые платежи покупателей
13	Расчеты по оплате труда
14	Расчеты с бюджетом
15	Расчеты с внебюджетными фондами
16	Расчеты по кредитам и займам
17	Расчеты по аренде и лизингу
18	Итого пассивы (сумма строк 11 - 17)
19	Оборотный капитал (стр. 10 - стр. 18)

3.5. В информации о выбранной схеме финансирования затрат мероприятий необходимо описать и обосновать схему и источники финансирования затрат Общества на реализацию мероприятий (собственные средства общества, заемные средства и т.д.). Принимается тот вариант финансовой схемы, который обеспечивает максимум эффекта для увеличения прибыльности Общества и снижения отрицательного влияния на эффективность деятельности Общества.

При использовании заемных средств необходимо указать предполагаемых кредиторов, приложить протоколы о намерениях (проекты кредитных договоров) с кредиторами, дать сравнительный анализ предлагаемых условий кредитования с условиями, сложившимися на рынке денежного капитала.

Кроме того, необходимо указать графики возврата предполагаемых долгосрочных кредитов или иных заимствований, информацию о которых рекомендуется оформлять в соответствии с таблицей N 5.

                                                                              Таблица N 5

                             Обслуживание и возврат кредитов

                                                                              (тыс. руб.)

N п/п	Наименование показателей	Всего	В том числе по периодам (шагам) цикла мероприятий
			1	2	...	n
	Кредит 1
1	Сумма кредита
2	Возврат основного долга
3	Выплата процентов за кредит
4	Оплата комиссионных и т.п.
5	Всего средств на возврат и обслуживание кредита
	Кредит 2
6	Сумма кредита
7	Возврат основного долга (с учетом капитали- зации процентов, если таковая предусмотрена условиями кредитного договора)
8	Выплата процентов за кредит
9	Оплата комиссионных и т.п.
10	Всего средств на возврат и обслуживание кредита (и т.д. по всем кредитам)
11	Выборка по всем кредитам
12	Возврат основного долга по всем кредитам (с учетом капитализации процентов)
13	Выплата процентов по всем кредитам
14	Оплата комиссионных и т.п. по всем кредитам
15	Всего средств на возврат и обслуживание всех кредитов

Расчет денежных потоков и коммерческая эффективность мероприятий в целом оформляется в соответствии с таблицей N 6.

                                                                              Таблица N 6

                   Денежные потоки и эффективность мероприятий в целом

                                                                              (тыс. руб.)

N п/п	Наименование показателей	Всего	В том числе по периодам (шагам) цикла мероприятий
			1	2		n
	Операционная деятельность
Доходы
1	Доходы от реализации продукции
2	Прочие доходы
3	Итого доходы
Расходы
4	Материальные расходы
5	Расходы на оплату труда
6	Прочие расходы, учитываемые в себестоимо- сти, включая налоги, учитываемые в составе расходов
6.1	Из них капитальные расходы
7	Прочие расходы, не учитываемые в себестои- мости (за вычетом процентов за кредиты и оплаты комиссионных по кредитам)
8	Налог на прибыль
9	Итого расходы
10	Сальдо потока от операционной деятельности (строка 3 минус строка 9)
	Финансовая деятельность
Доходы
11	Собственные оборотные средства
12	Полученные кредиты (размещение облигаций)
13	Итого доходы
Расходы
14	Возврат основного долга (с учетом капитали- зированных процентов) по всем кредитам
15	Оплата процентов за кредиты
16	Оплата комиссионных по кредитам
17	Выплата дивидендов (включая налог на диви- денды)
18	Итого расходы
19	Сальдо потока от финансовой деятельности (строка 13 минус строка 18)
20	Суммарное сальдо двух потоков / чистый до- ход (сумма строки 10 и строки 19)

По данным таблицы N 6 определяется также срок окупаемости проекта, т.е. срок от начала вложения средств в реализацию мероприятий до момента их окупаемости. Под моментом окупаемости понимается момент времени, после которого текущий чистый доход становится и в дальнейшем остается неотрицательным.

Начальник управления имущественных отношений департамента

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 22 октября 2007 г. N 851 настоящий приказ дополнен приложением N 14

Приложение N 14
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(в редакции приказа департамента
имущественных отношений
Краснодарского края
от 22 октября 2007 N 851)

Примерная форма отчета об экономическом мониторинге мероприятий
по техническому развитию акционерного общества

Раздел 1. Общие сведения

N п/п	Наименование параметра информации	Значение параметра
1.1	Полное наименование акционерного общества
1.2	Юридический адрес
1.3	Почтовый адрес
1.4	Контактный телефон
1.5	Размер уставного капитала, тыс. руб.
1.6	Общее количество акций
1.7	Доля Краснодарского края в уставном капитале, %
1.8	Состав учредителей, оценка финансового состояния Общества

Раздел 2. Краткое описание мероприятий
по техническому развитию акционерного общества

N п/п	Наименование параметра информации	Значение параметра
2.1	Суть мероприятий
2.2	Цель реализации мероприятий
2.3	Стратегия реализации мероприятий (этапы, сроки и т.п.)
2.4	Финансирование мероприятий (стоимость мероприятий, потребность в инвестициях, порядок и условия финансирования мероприятий)

Раздел 3. Оценка реализации мероприятий по развитию акционерного общества

3.1. Выводы о степени изменения окружения мероприятий техническому развитию Общества.

Для определения значимости следует провести анализ тех параметров, которые признаны существенными в процессе подготовки ТЭО.

N п/п	Наименование расчетного параметра	Значение параметра, использованное в расчетах (план)	Критическое значение параметра	Направление изменения параметра, вызывающего снижение эффекта (снижение/рост)	Фактическое значение параметра	Отношение разницы между планом и фактом к плановому значению, (3 - 6) х 100%
1	2	3	4	5	6	7
1	Показатель 1*
2	Показатель 2*

* - в качестве основных показателей рекомендуется использовать:

чистый доход, полученный от мероприятий по техническому развитию Общества за отчетный период;

потребность в дополнительном финансировании мероприятий по техническому развитию Общества (минимальный объем внешнего финансирования мероприятий, необходимый для обеспечения его финансовой реализуемости);

срок окупаемости (продолжительность периода от начального момента до момента окупаемости). Моментом окупаемости называется тот наиболее ранний момент времени в расчетном периоде, после которого текущий чистый доход становится и в дальнейшем остается неотрицательным;

группа показателей, характеризующих финансовое состояние Общества - участника проекта (чистые активы, выручка от реализации, чистая прибыль, кредиторская задолженность, дебиторская задолженность и др.).

3.2. Выводы о степени отклонения полученного эффекта от плана, заложенного в технико-экономическом обосновании мероприятий по техническому развитию Общества (далее - ТЭО).

Изменения экономического окружения признаются значительными, если хотя бы один из существенных параметров отклонился от планируемого значения более чем на 15% либо стал больше (меньше) своего критического значения. В противном случае изменения экономического окружения признаются незначительными.

3.3. Рекомендации по продолжению/прекращению мероприятий по техническому развитию Общества, внесению в них изменений.

Если изменения экономического окружения признаны значительными, следует рекомендовать перерасчет эффективности проекта с учетом только предстоящих затрат и результатов для принятия решения о продолжении/прекращении проекта либо внесении в него изменений.

Начальник управления имущественных отношений департамента

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 23 сентября 2008 г. N 935 в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение N 15
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(с изменениями от 23 сентября 2008 г.)

                         Договор (типовая форма)

             на представление интересов Краснодарского края

               в органах управления хозяйственных обществ

г. Краснодар                                    "__"____________ 200__ г.

     Департамент имущественных отношений Краснодарского края, именуемый в

дальнейшем Доверитель, в лице __________________________________________,

действующего  на основании Положения,  утвержденного постановлением главы

администрации Краснодарского края от 23.04.2007 N 345, с одной стороны, и

_____________________________________, именуемый в дальнейшем Поверенный,

с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем:

                            Предмет договора

     1. Доверитель поручает, а Поверенный принимает на себя обязательства

от имени Доверителя  представлять  интересы Краснодарского края  в совете

директоров (наблюдательном совете) _____________________________________,

именуемого в дальнейшем Общество.

     2. Поверенный    представляет    интересы    Краснодарского     края

исключительно   в   рамках   полномочий   Доверителя   в  соответствии  с

законодательством  Российской  Федерации,  Краснодарского  края,  уставом

Общества   и   его   внутренними   документами,   определяющими   порядок

деятельности органа управления Общества, и настоящим Договором.

                         Обязанности Поверенного

     3. Поверенный обязуется:

     3.1. Принимать   личное  участие  в  заседаниях  органа  управления,

указанного в пункте 1 настоящего договора.

     3.2. В  пределах предоставленных полномочий осуществлять контроль за

решениями,  принимаемыми органами управления Общества,  с целью  проверки

соблюдения  прав  и  законных  интересов  Краснодарского  края  и  других

акционеров.

     3.3. Принимать необходимые меры  для предотвращения принятия решений

по реорганизации Общества,  продажи и иного отчуждения имущества Общества

и  совершению  Обществом  иных действий,  приводящих к уменьшению размера

доли Доверителя  в  уставном капитале  Общества  и  (или)  уменьшению  ее

рыночной стоимости.

     3.4. Вносить   на   рассмотрение   органов    управления    Общества

согласованные  с  Доверителем  предложения,   направленные  на  повышение

финансовой  устойчивости  и  деловой  активности  Общества,   оптимизацию

управленческих   затрат,   обеспечение  сохранности  имущества  Общества,

увеличение рыночной стоимости его акций, обеспечение максимальной выплаты

дивидендов.

     3.5. В течение 5 дней после утверждения повестки дня общего собрания

акционеров (участников) Общества  информировать Доверителя  и  отраслевой

орган исполнительной власти о ее содержании, а также направлять материалы

по  каждому  вопросу  повестки  дня  общего  собрания  и  выработанные им

предложения по голосованию.

     3.6. Не  позднее  15 дней  до  назначенной  даты   заседания  совета

директоров общества,  а если уведомление о проведении заседания  получено

представителем после указанного срока - в течение одного дня,  направлять

Доверителю  и  отраслевой  орган  исполнительной  власти   повестку   дня

заседания органа управления и выработанные им предложения  по голосованию

по вопросам компетенции органов управления.

     3.7. Представлять Доверителю:

     к 15 апреля и 15 августа  отчеты о деятельности  в совете директоров

Общества  соответственно  за год  и  за полугодие по форме,  утвержденной

постановлением  главы  администрации  Краснодарского  края  от 21.01.2002

N 47, с приложением соответствующих документов Общества.

     3.8. При возникновении задолженности Общества  по  заработной плате,

обязательным  платежам  в  бюджеты  всех  уровней  и  страховым взносам в

государственные внебюджетные фонды Поверенный обязан:

     потребовать созыва  заседания  совета директоров Общества  с отчетом

исполнительного  органа  Общества  о   причинах   образования   указанной

задолженности и принимаемых мерах по ее погашению.

     направить  Доверителю   в  установленном  порядке   предложения   по

досрочному  прекращению  полномочий  исполнительного  органа  Общества  в

случае   неудовлетворительной   деятельности   по   погашению   имеющейся

задолженности.

     3.9. Не разглашать третьим лицам сведения,  которые  стали  известны

Поверенному  при  осуществлении  возложенных  на  него  полномочий,  и не

использовать их в целях, противоречащих интересам Краснодарского края.

     4. Поверенный  не  может  быть  представителем  других акционеров  в

органах управления Общества.

     Передоверие предоставляемых Поверенному полномочий не допускается.

                         Обязанности Доверителя

     5. В  целях   обеспечения   условий   для   эффективного  выполнения

Поверенным  возложенных  на  него   обязанностей   Доверитель   обязуется

своевременно:

     5.1. Рассматривать предложения Поверенного  по его участию  в работе

органов  управления  Общества  и  давать  ему  соответствующие письменные

указания по голосованию в органах управления Общества.

     5.2. Сообщать  об отчуждении  части акций Общества,  находящихся  во

владении Доверителя, и о соответствующем изменении количества голосов.

     5.3. Представлять    Поверенному    информацию,    необходимую   для

осуществления  им  своих  прав   и   выполнения   возложенных   на   него

обязанностей,  а  также  осуществлять  его  консультирование  по вопросам

применения  действующего  законодательства  РФ  в  части   корпоративного

управления, возникающих у него при представлении интересов края в органах

управления акционерного общества.

                         Ответственность сторон

     6. Поверенный несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее

исполнение   своих   обязанностей   в  соответствии  с  законодательством

Российской Федерации, Краснодарского края и настоящим договором.

     Убытки , причиненные  Краснодарскому краю  неправомерными действиями

Поверенного,  подлежат возмещению  в соответствии  с нормами гражданского

законодательства.

     7. Поверенный  не несет ответственность  за  негативные  последствия

решений,  за которые он голосовал,  если голосование осуществлялось им  в

соответствии с письменными указаниями, полученными от Доверителя.

     В случае   невыполнения  письменных  указаний  Доверителя   решения,

принятые  на заседании совета директоров,  будут  обжалованы  в  судебных

органах,   при  признании  их  недействительными   виновное  лицо   несет

ответственность, предусмотренную действующим законодательством.

     8. В  период   исполнения   обязанностей   члена  совета  директоров

Поверенному могут выплачиваться вознаграждение  и (или)  компенсироваться

расходы,  связанные с исполнением им функций совета директоров в порядке,

установленном Уставом или другими внутренними документами Общества.

     Срок действия договора, основания его прекращения и расторжения

     9. Договор вступает в силу с момента избрания Поверенного  в  органы

управления  акционерного  общества  в порядке,  установленном действующим

законодательством и уставом общества.

     Срок действия Договора  -  с момента избрания Поверенного  в  органы

управления  акционерного  общества   на  общем  собрании  акционеров   до

следующего  общего  собрания  акционеров,   на  котором  в  установленном

действующим  законодательством   и   уставом   общества   порядке   будет

сформирован новый состав органов управления акционерного общества.

     Договор может быть пролонгирован по согласию сторон.

     Договор  прекращается  вследствие   истечения  срока  его  действия,

досрочного  расторжения  его  Доверителем,   отказа   или   неспособности

Поверенного исполнять поручение.

     10. Доверитель вправе досрочно расторгнуть Договор в случае:

     нарушения   Поверенным    законодательства   Российской   Федерации,

Краснодарского края либо неисполнения или ненадлежащего исполнения данных

ему директив по голосованию;

     нарушения сроков представления Поверенным установленной отчетности;

     осуществления Поверенным полномочий  представителя других акционеров

без согласия Доверителя;

     наступления обстоятельств,  препятствующих  Поверенному осуществлять

свои полномочия;

     реализации акций Общества в установленном порядке;

     изменения места работы Поверенного;

     ликвидации (реорганизации) Общества;

     в  иных  установленных  законодательством  Российской  Федерации   и

Краснодарского края случаях.

     11. В  случае    расторжения    договора    Доверитель    направляет

соответствующее   уведомление   Поверенному   и   в   отраслевой    орган

исполнительной власти.  Договор  считается расторгнутым  в день получения

Поверенным соответствующего уведомления.

     Доверитель:                         Поверенный:

     Департамент имущественных           Место жительства:

     отношений Краснодарского края       ________________________________

     Место нахождения:                   ________________________________

     350014, г. Краснодар,               Паспортные данные:

     ул. Гимназическая, 36               ________________________________

     Банковские реквизиты:               ________________________________

     Наименование банка:                 Тел. дом. ______________________

     ГРКЦ ГУ ЦБ РФ                       Тел. сл.  ______________________

     по Краснодарскому краю              Адрес: _________________________

     БИК 040349001                       ________________________________

     Расчетный счет                                                М.П.

     40201810100000100010

     Код по ОКПО 55953224

     Код по ОКОНХ 974110

     _____________________________

                 М.П.

Заместитель руководителя департамента имущественных отношений Краснодарского края

М.В. Синицын

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 23 сентября 2008 г. N 935 настоящий приказ дополнен приложением N 16

Приложение N 16
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417
(в редакции приказа департамента
имущественных отношений
Краснодарского края
от 23 сентября 2008 г. N 935)

                             Примерная форма

         решения единственного акционера акционерного общества,

        100 процентов акций которого находится в государственной

                    собственности Краснодарского края

             О решениях годового общего собрания акционеров

                ________________________________________

                  (наименование акционерного общества)

     В соответствии  с  Федеральным законом  от 26.12.1995  N 208-ФЗ  "Об

акционерных  обществах",   пунктом 2  статьи 39  Федерального  закона  от

21.12.2001 N 178-ФЗ  "О приватизации  государственного  и  муниципального

имущества", на основании Положения о департаменте имущественных отношений

Краснодарского  края,  утвержденного  постановлением  главы администрации

Краснодарского края  от 23.04.2007 N 345  "О  департаменте  имущественных

отношений Краснодарского края", устава __________________________________

(далее - общество),  с  учетом  того,  что  Краснодарский  край  является

единственным акционером, приказываю:

     1. Избрать совет директоров общества в следующем составе:

     ___________ - ___________________________________ (по согласованию);

         ФИО             должность представителя

                           Краснодарского края

     ___________ - ___________________________________.

         ФИО             должность представителя

                           Краснодарского края

     2. Избрать ревизионную комиссию (ревизора) общества

     ___________ - ____________________________________ (по согласованию)

         ФИО              должность представителя

                            Краснодарского края

     3. Утвердить ____________________________________ аудитором общества

                  наименование аудиторской организации

для проведения обязательного аудита по итогам _______ финансового года, в

соответствии  с  протоколом конкурсной (котировочной) комиссии  по отбору

аудитора на соответствующий год от ____________ 200__ N _______.

     4. Утвердить    (не  утверждать)    годовой    отчет    по    итогам

финансово-хозяйственной деятельности общества за ______ год.

     5. Утвердить  (не  утверждать)  годовую   бухгалтерскую   отчетность

общества за ______ год, в том числе отчет о прибылях и убытках общества.

     6. Утвердить распределение прибыли общества следующим образом:

     реинвестирование доли чистой прибыли - ______ процентов.

     на выплату дивидендов - _____________ (____________________) рублей,

                             сумма цифрами      сумма прописью

что составляет ______ процентов;

     обязательные отчисления в резервный фонд общества - ______ процентов

(в случае, если резервный фонд не сформирован);

     отчисления в фонд потребления  (иные фонды,  предусмотренные уставом

общества) - ______ процентов.

     (Не утверждать распределение прибыли общества за ______ год).

     7. Избрать ________________________ генеральным директором общества,

                           ФИО

сроком на ________ лет.

     8. (Формулировки решений  по иным вопросам,  принимаемым  на годовом

общем собрании акционеров  и  отнесенным  к  компетенции  общего собрания

акционеров в соответствии с законодательством).

должность лица,                личная подпись         расшифровка подписи

подписавшего документ                                  инициалы и фамилия

Примечания:

1. Решение единственного акционера акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края, оформляется в виде приказа департамента имущественных отношений Краснодарского края.

2. Позиция Краснодарского края по вопросам повестки дня годового общего собрания акционеров акционерного общества, 100 процентов акций которого находится в государственной собственности Краснодарского края, определяется на основании следующих материалов:

1) годовой отчет общества, оформленный в соответствии с рекомендациями, утвержденными настоящим Приказом;

2) бухгалтерский баланс со всеми приложениями за отчетный год с отметкой налогового органа - оригинал либо копия, заверенная в установленном порядке руководителем общества;

3) заключение аудитора общества по результатам проверки финансово-хозяйственной деятельности общества за соответствующий год;

4) заключение ревизионной комиссии (ревизора) общества по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности;

5) сведения о кандидате (кандидатах) в исполнительные органы общества, совет директоров (наблюдательный совет) общества, ревизоры (ревизионную комиссию) общества, содержащие следующую информацию: И.О. Фамилия, должность, место работы;

6) копия устава общества;

7) копия итогового протокола конкурсной (котировочной) комиссии по отбору аудитора на соответствующий год;

8) протокол заседания совета директоров по вопросам предварительного утверждения годового отчета общества и рекомендаций совета директоров общества по размеру дивидендов по акциям общества, по результатам финансового года;

9) копии решений общих собраний акционеров обществ, содержащие вопросы об избрании совета директоров, ревизионной комиссии (ревизора) общества, избрании аудитора на предыдущий финансовый год.

Начальник управления имущественных отношений департамента

С.П. Усенко

Информация об изменениях:

Приказом департамента имущественных отношений Краснодарского края от 29 января 2010 г. N 41 настоящий приказ дополнен приложением N 17

Приложение N 17
к приказу департамента имущественных
отношений Краснодарского края
от 31 мая 2006 г. N 417

Утвержден

решением общего

собрания участников

N__ от "__"_______ 20__ г.

ПРИМЕРНАЯ ФОРМА УСТАВА
ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ, ДОЛЯ
В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ КОТОРОГО НАХОДИТСЯ В ГОСУДАРСТВЕННОЙ
СОБСТВЕННОСТИ КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

1. Общие положения

     1.1. Общество с ограниченной ответственностью "_____________________

________________________________________________________________________"

                          (наименование общества)

(в дальнейшем именуемое  "Общество") создано в соответствии с действующим

законодательством Российской Федерации.

     1.2. Общество является юридическим лицом с момента его государствен-

ной регистрации в порядке, установленном Федеральным законом о государст-

венной регистрации юридических лиц.

     Общество создается без ограничения срока.

     1.3. Полное фирменное наименование Общества:

     Общество с ограниченной ответственностью "________________________".

     Сокращенное фирменное наименование Общества: ООО "________________".

     1.4. Место нахождения Общества: ___________________________________.

                                 (место его государственной регистрации)

1.5. Общество является коммерческой организацией.

1.6. Общество имеет (не имеет):

а) филиалы:

наименование филиала: ________________________________________________;

место нахождения филиала: ____________________________________________;

б) представительства:

наименование представительства:

место нахождения представительства: __________________________________;

в) дочерние общества:

наименование дочернего общества: _____________________________________;

место нахождения дочернего общества: _________________________________;

2. Цели и виды деятельности Общества

2.1. Общество имеет гражданские права и несет гражданские обязанности, необходимые для осуществления любых видов деятельности, не запрещенных федеральными законами, если это не противоречит предмету и целям деятельности Общества.

2.2. Целью деятельности Общества является удовлетворение общественных потребностей юридических и физических лиц в работах, товарах и услугах и получение прибыли.

     2.3. Предметом деятельности Общества является ______________________

________________________________________________________________________.

           (указать основное направление деятельности общества)

     2.4. Общество осуществляет следующие виды деятельности:

     2.4.1. ____________________________________________________________;

         (указать  виды  деятельности  в  соответствии  с  Общероссийским

классификатором   видов  экономической  деятельности  ОК 029-2001 (ОКВЭД)

(КДЕС Ред. 1),  введенным  в  действие  Постановлением Госстандарта РФ от

6 ноября 2001 г. N 454-ст, которые предполагает осуществлять общество)

2.4.2. ________________________________________________________ и т.д.

2.5. Отдельными видами деятельности, перечень которых определяется федеральным законом, Общество может заниматься только на основании специального разрешения (лицензии).

2.6. Если условиями предоставления специального разрешения (лицензии) на осуществление определенного вида деятельности предусмотрено требование осуществлять такую деятельность как исключительную, Общество в течение срока действия специального разрешения (лицензии) осуществляет только виды деятельности, предусмотренные специальным разрешением (лицензией), и сопутствующие виды деятельности.

3. Юридический статус Общества

3.1. Общество имеет в собственности обособленное имущество, учитываемое на его самостоятельном балансе, может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.

3.2. Общество несет ответственность по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом.

Общество не отвечает по обязательствам своих участников.

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования не несут ответственность по обязательствам Общества, равно как и Общество не несет ответственности по обязательствам Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.

В случае несостоятельности (банкротства) Общества по вине его участников или по вине других лиц, которые имеют право давать обязательные для Общества указания либо иным образом имеют возможность определять его действия, на указанных участников или других лиц в случае недостаточности имущества Общества может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам.

3.3. Общество вправе в установленном порядке открывать банковские счета на территории Российской Федерации и за ее пределами.

3.4. Общество имеет круглую печать, содержащую его полное фирменное наименование на русском языке и указание на место нахождения Общества.

Общество вправе иметь штампы и бланки со своим фирменным наименованием, собственную эмблему, а также зарегистрированный в установленном порядке товарный знак и другие средства индивидуализации.

3.5. Общество может создавать филиалы и открывать представительства на территории Российской Федерации и за рубежом. Филиалы и представительства создаются по решению общего собрания участников и действуют в соответствии с положениями о них. Положения о филиалах и представительствах утверждаются общим собранием участников.

3.6. Создание филиалов и представительств за пределами территории Российской Федерации регулируется законодательством Российской Федерации и соответствующих государств, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации.

3.7. Филиалы и представительства осуществляют деятельность от имени Общества. Общество несет ответственность за деятельность своих филиалов и представительств. Руководители филиалов и представительств назначаются директором Общества и действуют на основании выданных Обществом доверенностей. Доверенности руководителям филиалов и представительств от имени Общества выдает единоличный исполнительный орган Общества или лицо, его замещающее.

3.8. Зависимые и дочерние общества на территории Российской Федерации создаются в соответствии с законодательством Российской Федерации, а за пределами территории Российской Федерации также в соответствии с законодательством иностранного государства по месту нахождения дочернего или зависимого общества, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации. Основания, по которым Общество признается дочерним (зависимым), устанавливаются Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью".

3.9. Финансовый год Общества совпадает с календарным годом.

3.10. Общество ведет список участников Общества с указанием сведений о каждом участнике Общества, размере его доли в уставном капитале Общества и ее оплате, а также о размере долей, принадлежащих Обществу, датах их перехода к Обществу или приобретения Обществом.

4. Уставный капитал Общества

4.1. Уставный капитал Общества определяет минимальный размер его имущества, гарантирующего интересы его кредиторов.

     4.2. Размер уставного капитала Общества составляет

___________________________________ (__________________) рублей.

     (сумма цифрами и прописью)

4.3. Размер доли участника в уставном капитале Общества определяется в процентах и с указанием номинальной стоимости его доли в уставном капитале Общества.

4.4. Действительная стоимость доли участника Общества соответствует части стоимости чистых активов Общества, пропорциональной размеру его доли.

4.5. Уставный капитал при учреждении Общества формируется денежными средствами. Кроме того, оплата долей в уставном капитале Общества может осуществляться ценными бумагами, другими вещами или имущественными правами либо иными имеющими денежную оценку правами.

Денежная оценка имущества, вносимого для оплаты долей в уставном капитале Общества, утверждается решением общего собрания участников Общества, принимаемым всеми участниками Общества единогласно.

4.6. Каждый участник Общества должен оплатить полностью свою долю в уставном капитале Общества в течение срока, который определен договором об учреждении Общества и не может превышать один год с момента государственной регистрации Общества. При этом доля каждого участника Общества может быть оплачена по цене не ниже ее номинальной стоимости.

Не допускается освобождение учредителя Общества от обязанности оплатить долю в уставном капитале Общества, в том числе путем зачета его требований к Обществу.

4.7. На момент государственной регистрации Общества его уставный капитал должен быть оплачен учредителями не менее чем наполовину.

4.8. В случае неполной оплаты доли в уставном капитале Общества в течение срока, определяемого в соответствии с пунктом 4.6 настоящей статьи, неоплаченная часть доли переходит к Обществу. Такая часть доли должна быть реализована Обществом в порядке и в сроки, которые установлены статьей 24 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Доля учредителя Общества предоставляет право голоса только в пределах оплаченной части принадлежащей ему доли.

4.9. Участники Общества не отвечают по его обязательствам и несут риск убытков, связанных с деятельностью Общества, в пределах стоимости принадлежащих им долей в уставном капитале Общества.

4.10. Участники Общества, не полностью оплатившие доли, несут солидарную ответственность по обязательствам Общества в пределах стоимости неоплаченной части принадлежащих им долей в уставном капитале общества.

4.11. Увеличение уставного капитала Общества допускается только после его полной оплаты.

4.12. Увеличение уставного капитала Общества может осуществляться за счет имущества Общества, за счет дополнительных вкладов участников Общества, а также за счет вкладов третьих лиц, принимаемых в Общество.

4.13. Решение об увеличении уставного капитала за счет имущества Общества, а также за счет дополнительных вкладов участников Общества принимается общим собранием участников Общества большинством не менее двух третей голосов от общего числа голосов участников Общества.

4.14. Решение об увеличении уставного капитала Общества за счет имущества Общества может быть принято только на основании данных бухгалтерской отчетности Общества за год, предшествующий году, в течение которого принято такое решение.

4.15. Сумма, на которую увеличивается уставный капитал Общества за счет имущества Общества, не должна превышать разницу между стоимостью чистых активов Общества и суммой уставного капитала и резервного фонда Общества.

4.16. При увеличении уставного капитала Общества за счет имущества Общества пропорционально увеличивается номинальная стоимость долей всех участников Общества без изменения размеров их долей.

4.17. Решение об увеличении уставного капитала за счет вкладов третьих лиц, принимаемых в Общество, принимается общим собранием участников Общества единогласно. Таким решением должна быть определена общая стоимость дополнительных вкладов, а также установлено единое для всех участников Общества соотношение между стоимостью дополнительного вклада участника Общества и суммой, на которую увеличивается номинальная стоимость его доли.

4.18. Каждый участник Общества вправе внести дополнительный вклад, не превышающий части общей стоимости дополнительных вкладов, пропорциональной размеру доли этого участника в уставном капитале Общества. Дополнительные вклады могут быть внесены участниками Общества в течение двух месяцев со дня принятия общим собранием участников Общества решения об увеличении уставного капитала за счет внесения дополнительных вкладов участниками Общества.

4.19. Если увеличение уставного капитала Общества не состоялось, Общество обязано в разумный срок вернуть участникам Общества и третьим лицам, которые внесли вклады деньгами, их вклады, а в случае невозврата вкладов в указанный срок также уплатить проценты в порядке и в сроки, предусмотренные статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Участникам Общества и третьим лицам, которые внесли неденежные вклады, Общество обязано в разумный срок вернуть их вклады, а в случае невозврата вкладов в указанный срок также возместить упущенную выгоду, обусловленную невозможностью использовать внесенное в качестве вклада имущество.

4.20. Общество вправе, а в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью", обязано уменьшить свой уставный капитал.

4.21. Уменьшение уставного капитала Общества может осуществляться путем уменьшения номинальной стоимости долей всех участников Общества в уставном капитале Общества и (или) погашения долей, принадлежащих Обществу.

4.22. Общество не вправе уменьшать свой уставный капитал, если в результате такого уменьшения его размер станет меньше минимального размера уставного капитала, определенного в соответствии с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" на дату представления документов для государственной регистрации соответствующих изменений в уставе Общества, а в случаях, если в соответствии с Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" Общество обязано уменьшить свой уставный капитал, на дату государственной регистрации Общества.

Уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости долей всех участников Общества должно осуществляться с сохранением размеров долей всех участников Общества.

4.23. Если по окончании второго и каждого последующего финансового года стоимость чистых активов Общества окажется меньше его уставного капитала, Общество обязано объявить об уменьшении своего уставного капитала до размера, не превышающего стоимости его чистых активов, и зарегистрировать такое уменьшение в установленном порядке.

Если по окончании второго и каждого последующего финансового года стоимость чистых активов Общества окажется меньше минимального размера уставного капитала, установленного Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" на дату государственной регистрации Общества, Общество подлежит ликвидации.

5. Права и обязанности участников Общества

5.1. Участниками Общества могут быть граждане и юридические лица.

Общество не может иметь в качестве единственного участника другое хозяйственное Общество, состоящее из одного лица.

5.2. Число участников Общества не должно быть более пятидесяти.

В случае, если число участников Общества превысит установленный настоящим пунктом предел, Общество в течение года должно преобразоваться в открытое акционерное общество или в производственный кооператив.

5.3. Участники Общества вправе:

5.3.1. участвовать в управлении делами Общества в порядке, установленном Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" и настоящим уставом;

5.3.2. получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном настоящим уставом порядке;

5.3.3. принимать участие в распределении прибыли Общества;

5.3.4. продать или осуществить отчуждение иным образом своей доли или части доли в уставном капитале Общества одному или нескольким участникам данного Общества либо другому лицу в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" и настоящим уставом;

5.3.5. выйти из Общества путем отчуждения своей доли Обществу или потребовать приобретения Обществом доли в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью";

5.3.6. получить в случае ликвидации Общества часть имущества, оставшегося после расчетов с кредиторами, или его стоимость.

5.4. Участники Общества, доли которых в совокупности составляют не менее чем 10% уставного капитала Общества, вправе требовать в судебном порядке исключения из Общества участника, который грубо нарушает свои обязанности либо своими действиями (бездействием) делает невозможной деятельность Общества или существенно ее затрудняет.

5.5. Участник Общества вправе передать в залог принадлежащую ему долю или часть доли в уставном капитале Общества другому участнику Общества или с согласия общего собрания участников Общества третьему лицу. Решение общего собрания участников Общества о даче согласия на залог доли или части доли в уставном капитале Общества, принадлежащей участнику Общества, принимается большинством голосов всех участников Общества. Голос участника Общества, который намерен передать в залог свою долю или часть доли, при определении результатов голосования не учитывается.

Договор залога доли или части доли в уставном капитале Общества подлежит нотариальному удостоверению. Несоблюдение нотариальной формы указанной сделки влечет за собой ее недействительность.

5.6. Участники Общества обладают также другими правами, предусмотренными Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью".

5.7. По решению общего собрания участников Общества, принятому всеми участниками Общества единогласно, участнику (участникам) Общества могут быть предоставлены дополнительные права.

Дополнительные права, предоставленные определенному участнику Общества, в случае отчуждения его доли или части доли к приобретателю доли или части доли не переходят.

5.8. Участники Общества обязаны:

5.8.1. оплачивать доли в уставном капитале Общества в порядке, в размерах и в сроки, которые предусмотрены Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" и договором об учреждении Общества;

5.8.2. не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности Общества;

5.8.3. информировать своевременно Общество об изменении сведений о своем имени или наименовании, месте жительства или месте нахождения, а также сведений о принадлежащих ему долях в уставном капитале Общества. В случае непредставления участником Общества информации об изменении сведений о себе Общество не несет ответственность за причиненные в связи с этим убытки;

5.8.4. участники Общества несут и другие обязанности, предусмотренные Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью".

5.9. По решению общего собрания участников Общества, принятому всеми участниками Общества единогласно, на всех участников Общества могут быть возложены дополнительные обязанности.

5.10. По решению общего собрания участников Общества, принятому большинством не менее двух третей голосов от общего числа голосов участников Общества, на определенного участника Общества могут быть возложены дополнительные обязанности при условии, если этот участник голосовал за принятие такого решения или дал письменное согласие.

6. Выход участника Общества из Общества

6.1. Участник Общества вправе выйти из Общества путем отчуждения доли Обществу независимо от согласия других его участников или Общества.

6.2. В случае выхода участника из Общества его доля переходит к Обществу с даты получения Обществом письменного заявления участника о выходе из Общества.

Общество обязано выплатить участнику Общества, подавшему заявление о выходе из Общества, действительную стоимость его доли в уставном капитале Общества, определяемую на основании данных бухгалтерской отчетности Общества за последний отчетный период, предшествующий дню подачи заявления о выходе из Общества, или с согласия этого участника Общества выдать ему в натуре имущество такой же стоимости либо в случае неполной оплаты им доли в уставном капитале Общества действительную стоимость оплаченной части доли.

6.3. Общество обязано выплатить участнику Общества, подавшему заявление о выходе из Общества, действительную стоимость его доли или части доли в уставном капитале Общества либо выдать в натуре имущество такой же стоимости в течение трех месяцев со дня возникновения соответствующей обязанности.

Действительная стоимость доли или части доли в уставном капитале Общества выплачивается за счет разницы между стоимостью чистых активов Общества и размером его уставного капитала. В случае, если такой разницы недостаточно, Общество обязано уменьшить свой уставный капитал на недостающую сумму.

Выплата производится на банковский счет участника, выходящего из Общества, или в случае выдачи имущества в натуре по акту приема-передачи.

6.4. Выход участника Общества из Общества не освобождает его от обязанности перед Обществом по внесению вклада в имущество Общества, возникшей до подачи заявления о выходе из Общества.

6.5. Доля участника Общества, исключенного из общества, переходит к обществу. При этом общество обязано выплатить исключенному участнику Общества действительную стоимость его доли, которая определяется по данным бухгалтерской отчетности Общества за последний отчетный период, предшествующий дате вступления в законную силу решения суда об исключении, или с согласия исключенного участника Общества выдать ему в натуре имущество такой же стоимости.

7. Переход доли участника Общества в уставном капитале
Общества к другим участникам Общества
и третьим лицам

7.1. Переход доли или части доли в уставном капитале Общества к одному или нескольким участникам данного Общества либо к третьим лицам осуществляется на основании сделки, в порядке правопреемства или на ином законном основании.

7.2. Участник Общества вправе продать или осуществить отчуждение иным образом своей доли или части доли в уставном капитале Общества одному или нескольким участникам данного Общества. Согласие других участников Общества или Общества на совершение такой сделки не требуется, если иное не предусмотрено уставом Общества.

Отчуждение доли или части доли участника третьим лицам иным образом, чем продажа (мена, дарение), возможно только в случае согласия Общества на это. Такое согласие считается полученным, если в течение 30 дней с момента обращения к Обществу получено письменное согласие Общества, выраженное в решении общего собрания участников Общества, или не получен письменный отказ в даче согласия Общества.

7.3. Доля участника Общества может быть отчуждена до полной ее оплаты только в части, в которой она оплачена.

7.4. Участники Общества пользуются преимущественным правом покупки доли или части доли участника Общества по цене предложения третьему лицу пропорционально размерам своих долей.

Общество пользуется преимущественным правом покупки доли или части доли, принадлежащей участнику Общества, по цене предложения третьему лицу, если другие участники Общества не использовали свое преимущественное право покупки доли или части доли участника Общества.

Участники Общества и Общество могут воспользоваться преимущественным правом покупки не всей доли или не всей части доли в уставном капитале Общества, предлагаемых для продажи. При этом оставшаяся доля или часть доли может быть продана третьему лицу после частичной реализации указанного права Обществом или его участниками по цене и на условиях, которые были сообщены Обществу и его участникам.

Уступка указанных преимущественных прав покупки доли или части доли в уставном капитале Общества не допускается.

7.5. Участник Общества, намеренный продать свою долю или часть доли в уставном капитале Общества третьему лицу, обязан известить в письменной форме об этом остальных участников Общества и само Общество путем направления через Общество за свой счет оферты, адресованной этим лицам и содержащей указание цены и других условий продажи. Оферта о продаже доли или части доли в уставном капитале Общества считается полученной всеми участниками Общества в момент ее получения Обществом. Оферта считается неполученной, если в срок не позднее дня ее получения Обществом участнику Общества поступило извещение о ее отзыве. Отзыв оферты о продаже доли или части доли после ее получения Обществом допускается только с согласия всех участников Общества.

Участники Общества и Общество вправе воспользоваться преимущественным правом покупки доли или части доли в уставном капитале Общества в течение тридцати дней с даты получения оферты Обществом.

При отказе отдельных участников Общества от использования преимущественного права покупки доли или части доли в уставном капитале Общества либо использовании ими преимущественного права покупки не всей предлагаемой для продажи доли или не всей предлагаемой для продажи части доли другие участники Общества могут реализовать преимущественное право покупки доли или части доли в уставном капитале Общества в соответствующей части пропорционально размерам своих долей в пределах оставшейся части срока реализации ими преимущественного права покупки доли или части доли.

7.6. Преимущественное право покупки доли или части доли в уставном капитале Общества у участника и у Общества прекращаются в день:

- представления составленного в письменной форме заявления об отказе от использования данного преимущественного права в порядке, предусмотренном настоящим пунктом;

- истечения срока использования данного преимущественного права.

Заявления участников Общества об отказе от использования преимущественного права покупки доли или части доли должны поступить в Общество до истечения срока осуществления указанного преимущественного права, установленного абзацем 2 пункта 7.5 настоящего устава. Заявление Общества об отказе от использования преимущественного права покупки доли или части доли в уставном капитале Общества представляется в срок, установленный абзацем 2 пункта 7.5 настоящего устава, участнику Общества, направившему оферту о продаже доли или части доли, единоличным исполнительным органом Общества.

7.7. В случае, если в течение тридцати дней с даты получения оферты Обществом участники Общества или Общество не воспользуются преимущественным правом покупки доли или части доли в уставном капитале Общества, предлагаемых для продажи, в том числе образующихся в результате использования преимущественного права покупки не всей доли или не всей части доли либо отказа отдельных участников общества и общества от преимущественного права покупки доли или части доли в уставном капитале Общества, оставшиеся доля или часть доли могут быть проданы третьему лицу по цене, которая не ниже установленной в оферте для Общества и его участников цены, и на условиях, которые были сообщены Обществу и его участникам.

7.8. Доли в уставном капитале Общества переходят к наследникам граждан и к правопреемникам юридических лиц, являвшихся участниками Общества, только с согласия остальных участников Общества.

7.9. При продаже доли или части доли в уставном капитале Общества с публичных торгов права и обязанности участника Общества по таким доле или части доли переходят с согласия участников Общества.

7.10. Согласие участников общества считается полученным при условии, что всеми участниками общества в течение тридцати дней со дня получения соответствующего обращения или оферты Обществом в Общество представлены составленные в письменной форме заявления о согласии на отчуждение доли или части доли на основании сделки или на переход доли или части доли к третьему лицу по иному основанию либо в течение указанного срока не представлены составленные в письменной форме заявления об отказе от дачи согласия на отчуждение или переход доли или части доли.

Согласие Общества на отчуждение доли или части доли в уставном капитале Общества участникам общества или третьим лицам считается полученным участником Общества, отчуждающим долю или часть доли, при условии, что в течение тридцати дней со дня обращения к Обществу им получено согласие Общества, выраженное в письменной форме, либо от Общества не получен отказ в даче согласия на отчуждение доли или части доли, выраженный в письменной форме.

7.11. При продаже доли или части доли в уставном капитале Общества с нарушением преимущественного права покупки доли или части доли любые участник или участники Общества либо Общество в течение трех месяцев со дня, когда они узнали или должны были узнать о таком нарушении, вправе потребовать в судебном порядке перевода на них прав и обязанностей покупателя.

7.12. В случае отчуждения либо перехода доли или части доли в уставном капитале Общества по иным основаниям к третьим лицам с нарушением порядка получения согласия участников Общества или Общества, а также в случае нарушения запрета на продажу или отчуждение иным образом доли или части доли участник или участники Общества либо Общество вправе потребовать в судебном порядке передачи доли или части доли Обществу в течение трех месяцев со дня, когда они узнали, или должны были узнать о таком нарушении.

7.13. Сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале Общества, подлежит нотариальному удостоверению. Несоблюдение нотариальной формы указанной сделки влечет за собой ее недействительность.

7.14. Доля или часть доли в уставном капитале Общества переходит к ее приобретателю с момента нотариального удостоверения сделки, направленной на отчуждение доли или части доли в уставном капитале Общества, либо в случаях, не требующих нотариального удостоверения, с момента внесения в Единый государственный реестр юридических лиц соответствующих изменений на основании правоустанавливающих документов.

7.15. К приобретателю доли или части доли в уставном капитале Общества переходят все права и обязанности участника Общества, возникшие до совершения сделки, направленной на отчуждение указанной доли или части доли в уставном капитале Общества, или до возникновения иного основания ее перехода, за исключением дополнительных прав, предоставленных данному участнику Общества, и дополнительных обязанностей, возложенных на него.

7.16. Участник Общества, осуществивший отчуждение своей доли или части доли в уставном капитале Общества, несет перед Обществом обязанность по внесению вклада в имущество, возникшую до совершения сделки, направленной на отчуждение указанной доли или части доли в уставном капитале Общества, солидарно с ее приобретателем.

8. Фонды, чистые активы Общества,
распределение прибыли Общества

8.1. В Обществе создается резервный фонд в размере не менее 15% от его уставного капитала путем обязательных ежегодных отчислений в него не менее 5% чистой прибыли до достижения им указанного размера.

Резервный фонд Общества предназначен для покрытия его убытков, а также для погашения облигаций Общества и выкупа доли Общества в случае отсутствия иных средств.

8.2. По решению общего собрания участников Общество вправе создавать иные фонды. Порядок использования каждого из фондов определяется советом директоров Общества.

8.3. Стоимость чистых активов Общества определяется в порядке, установленном Федеральным законом и издаваемыми в соответствии с ним нормативными актами.

8.4. Общество вправе ежеквартально раз в полгода или раз в год принимать решение о распределении своей чистой прибыли между участниками Общества.

Решение об определении части прибыли Общества, распределяемой между участниками, принимается общим собранием участников. Чистая прибыль выплачивается денежными средствами, если иное не установлено решением общего собрания участников.

8.5. Часть прибыли Общества, предназначенная для распределения между его участниками, распределяется пропорционально их долям в уставном капитале Общества.

8.6. Общество не вправе принимать решение о распределении своей прибыли между участниками Общества:

8.6.1. до полной оплаты всего уставного капитала Общества;

8.6.2. до выплаты действительной стоимости доли или части доли участника Общества в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью";

8.6.3. если на момент принятия такого решения Общество отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с Федеральным законом о несостоятельности (банкротстве) или если указанные признаки появятся у Общества в результате принятия такого решения;

8.6.4. если на момент принятия такого решения стоимость чистых активов Общества меньше его уставного капитала и резервного фонда или станет меньше их размера в результате принятия такого решения;

8.6.5. в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

8.7. Общество не вправе выплачивать участникам Общества прибыль, решение о распределении которой между участниками Общества принято:

8.7.1. если на момент выплаты Общество отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с Федеральным законом о несостоятельности (банкротстве) или если указанные признаки появятся у Общества в результате выплаты;

8.7.2. если на момент выплаты стоимость чистых активов Общества меньше его уставного капитала и резервного фонда или станет меньше их размера в результате выплаты;

8.7.3. в иных случаях, предусмотренных федеральными законами.

По прекращении указанных в настоящем пункте обстоятельств Общество обязано выплатить участникам Общества прибыль, решение о распределении которой между участниками Общества принято.

9. Общее собрание участников Общества

9.1. Высшим органом Общества является общее собрание участников Общества.

Каждый участник Общества имеет на общем собрании участников Общества число голосов, пропорциональное его доле в уставном капитале Общества, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью".

Члены совета директоров Общества, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа Общества, не являющиеся участниками Общества, могут участвовать в общем собрании участников Общества с правом совещательного голоса.

9.2. К компетенции общего собрания участников Общества относятся:

9.2.1. определение основных направлений деятельности Общества, а также принятие решения об участии в ассоциациях и других объединениях коммерческих организаций;

9.2.2. изменение устава Общества, в том числе изменение размера уставного капитала Общества;

9.2.3. образование исполнительных органов Общества и досрочное прекращение их полномочий, а также принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества коммерческой организации или индивидуальному предпринимателю (управляющему), утверждение такого управляющего и условий договора с ним;

9.2.4. избрание и досрочное прекращение полномочий ревизионной комиссии (ревизора) Общества;

9.2.5. утверждение годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов;

9.2.6. принятие решения о распределении чистой прибыли Общества между участниками Общества;

9.2.7. принятие решения о размещении Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг;

9.2.8. принятие решений об одобрении крупных сделок Общества;

9.2.9. принятие решений об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;

9.2.10. принятие решения о реорганизации или ликвидации Общества;

9.2.11. назначение ликвидационной комиссии и утверждение ликвидационных балансов;

9.2.12. решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью".

9.3. Решение по вопросам, указанным в подпункте 9.2.2 настоящего устава, принимаются большинством не менее двух третей голосов от общего числа голосов участников Общества.

Решения по вопросам, указанным в подпункте 9.2.10 настоящего устава, принимаются всеми участниками Общества единогласно.

Решение о совершении Обществом сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием участников Общества большинством голосов от общего числа голосов участников Общества, не заинтересованных в ее совершении.

Остальные решения принимаются большинством голосов от общего числа голосов участников Общества, если необходимость большего числа голосов для принятия таких решений не предусмотрена Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" или уставом Общества.

9.4. Решения общего собрания участников Общества принимаются открытым голосованием.

9.5. Решение общего собрания участников Общества может быть принято путем проведения заочного голосования (опросным путем) в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" и настоящим уставом.

9.6. Очередное общее собрание участников общества проводится не реже, чем один раз в год.

Очередное общее собрание участников Общества, на котором утверждаются годовые результаты деятельности Общества, должно проводиться не ранее чем через два месяца и не позднее чем через четыре месяца после окончания финансового года.

9.7. Орган или лица, созывающие общее собрание участников Общества, обязаны не позднее чем за двадцать дней до его проведения уведомить об этом каждого участника Общества заказным письмом по адресу, указанному в списке участников Общества.

В уведомлении должны быть указаны время и место проведения общего собрания участников Общества, а также предлагаемая повестка дня.

Любой участник Общества вправе вносить предложения о включении в повестку дня общего собрания участников Общества дополнительных вопросов не позднее, чем за десять дней до его проведения. Дополнительные вопросы, за исключением вопросов, которые не относятся к компетенции общего собрания участников Общества или не соответствуют требованиям федеральных законов, включаются в повестку дня общего собрания участников Общества.

Орган или лица, созывающие общее собрание участников Общества, не вправе вносить изменения в формулировки дополнительных вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания участников Общества.

9.8. В случае, если по предложению участников Общества в первоначальную повестку дня общего собрания участников Общества вносятся изменения, орган или лица, созывающие общее собрание участников Общества, обязаны не позднее чем за пять дней до его проведения уведомить всех участников Общества о внесенных в повестку дня изменениях способом, указанным в пункте 9.7 настоящего устава.

9.9. К информации и материалам, подлежащим предоставлению участникам Общества при подготовке общего собрания участников Общества, относятся годовой отчет Общества, заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, и аудитора по результатам проверки годовых отчетов и годовых бухгалтерских балансов Общества, сведения о кандидате (кандидатах) в совет директоров (наблюдательный совет) Общества и ревизионную комиссию (ревизоры) Общества, проект изменений и дополнений, вносимых в устав Общества, или проект Устава Общества в новой редакции, проекты внутренних документов Общества, а также иная информация (материалы), необходимая для рассмотрения соответствующих вопросов.

9.10. Орган или лица, созывающие общее собрание участников Общества, обязаны направить им информацию и материалы вместе с уведомлением о проведении общего собрания участников Общества, а в случае изменения повестки дня соответствующие информация и материалы направляются вместе с уведомлением о таком изменении.

Информация и материалы в течение двадцати дней до проведения общего собрания участников Общества должны быть предоставлены всем участникам Общества для ознакомления в помещении исполнительного органа Общества. Общество обязано по требованию участника Общества предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая Обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

9.11. В случае нарушения установленного настоящей статьей порядка созыва общего собрания участников Общества такое общее собрание признается правомочным, если в нем участвуют все участники Общества.

9.12. Внеочередное общее собрание участников Общества проводится в случае, если проведение такого общего собрания требуют интересы Общества и его участников.

Внеочередное общее собрание участников Общества созывается единоличным исполнительным органом Общества по его инициативе, по требованию совета директоров Общества, ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора, а также участников Общества, обладающих в совокупности не менее чем одной десятой от общего числа голосов участников Общества.

9.13. Единоличный исполнительный орган Общества обязан в течение пяти дней с даты получения требования о проведении внеочередного общего собрания участников Общества рассмотреть данное требование и принять решение о проведении внеочередного общего собрания участников Общества или об отказе в его проведении. Решение об отказе в проведении внеочередного общего собрания участников Общества может быть принято единоличным исполнительным органом Общества только в случае:

если не соблюден установленный Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" порядок предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания участников Общества;

если ни один из вопросов, предложенных для включения в повестку дня внеочередного общего собрания участников Общества, не относится к его компетенции или не соответствует требованиям федеральных законов.

9.14. Если один или несколько вопросов, предложенных для включения в повестку дня внеочередного общего собрания участников Общества, не относятся к компетенции общего собрания участников Общества или не соответствуют требованиям федеральных законов, данные вопросы не включаются в повестку дня.

Единоличный исполнительный орган Общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных для включения в повестку дня внеочередного общего собрания участников Общества, а также изменять предложенную форму проведения внеочередного общего собрания участников Общества.

Наряду с вопросами, предложенными для включения в повестку дня внеочередного общего собрания участников Общества, единоличный исполнительный орган Общества по собственной инициативе вправе включать в нее дополнительные вопросы.

9.15. В случае принятия решения о проведении внеочередного общего собрания участников Общества указанное общее собрание должно быть проведено не позднее сорока пяти дней со дня получения требования о его проведении.

9.16. В случае, если в течение срока, установленного пунктом 9.15 настоящего устава, не принято решение о проведении внеочередного общего собрания участников Общества, или принято решение об отказе в его проведении, внеочередное общее собрание участников Общества может быть созвано органами или лицами, требующими его проведения.

В данном случае единоличный исполнительный орган Общества обязан предоставить указанным органам или лицам список участников Общества с их адресами.

Расходы на подготовку, созыв и проведение такого общего собрания могут быть возмещены по решению общего собрания участников Общества за счет средств Общества.

9.17. Перед открытием общего собрания участников Общества проводится регистрация прибывших участников Общества.

Участники Общества вправе участвовать в общем собрании лично или через своих представителей. Незарегистрировавшийся участник Общества (представитель участника Общества) не вправе принимать участие в голосовании.

9.18. Лицо, открывающее общее собрание участников Общества, проводит выборы председательствующего из числа участников Общества. Решение по указанному вопросу принимается большинством голосов от общего числа голосов участников Общества.

9.19. Единоличный исполнительный орган Общества организует ведение протокола общего собрания участников Общества.

Протоколы всех общих собраний участников Общества подшиваются в книгу, протоколов, которая должна в любое время предоставляться любому участнику Общества для ознакомления. По требованию участников Общества им выдаются выписки из книги протоколов, удостоверенные исполнительным органом Общества.

Протокол общего собрания участников составляется не позднее десяти дней после его закрытия. Протокол общего собрания участников подписывается председательствующим на общем собрании.

Не позднее чем в течение десяти дней после составления протокола общего собрания участников Общества исполнительный орган Общества или иное осуществлявшее ведение указанного протокола лицо обязаны направить копию протокола общего собрания участников Общества всем участникам Общества в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении общего собрания участников Общества.

9.20. Общее собрание участников Общества вправе принимать решения только по вопросам повестки дня, сообщенным участникам Общества, за исключением случаев, если в данном общем собрании участвуют все участники Общества.

9.21. Решение общего собрания участников Общества может быть принято без проведения собрания путем проведения заочного голосования (опросным путем). Такое голосование может быть проведено путем обмена документами посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, обеспечивающей аутентичность передаваемых и принимаемых сообщений и их документальное подтверждение.

Решение общего собрания участников Общества по вопросам, указанным в подпункте 9.2.5 настоящего устава, не может быть принято путем проведения заочного голосования (опросным путем).

9.22. Порядок созыва, подготовки и проведения общего собрания участников Общества в части, не урегулированной Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" и настоящим уставом, устанавливается внутренними документами Общества и решением общего собрания участников Общества.

9.23. В Обществе, состоящем из одного участника, решения по вопросам, относящимся к компетенции общего собрания участников Общества, принимаются единственным участником Общества единолично и оформляются письменно.

При этом положения статей 34, 35, 36, 37, 38 и 43 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" и аналогичные положения, содержащиеся в настоящем уставе, не применяются, за исключением положений, касающихся сроков проведения годового общего собрания участников Общества.

10. Совет директоров

10.1. Совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания участников.

10.2. Члены совета директоров Общества избираются общим собранием участников сроком до очередного общего собрания участников Общества.

10.3. Лица, избранные в состав совета директоров Общества, могут переизбираться неограниченное число раз.

10.4. Избрание членов совета директоров Общества и членов ревизионной комиссии (ревизора) Общества осуществляется большинством голосов от общего числа участников Общества.

10.5. Члены совета директоров в рамках компетенции совета директоров вправе:

10.5.1. получать информацию о деятельности Общества, в том числе составляющую коммерческую тайну Общества, знакомиться со всеми учредительными, нормативными, учетными, отчетными и прочими документами, а также договорами Общества в соответствии с законодательством Российской Федерации и внутренними документами Общества;

10.5.2. в установленном порядке вносить предложения в повестку дня заседаний совета директоров;

10.5.3. требовать созыва заседания совета директоров;

10.5.4. осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации, уставом Общества, иными внутренними документами Общества.

10.6. Член совета директоров может письменно запрашивать документы и информацию, необходимую для принятия решения по вопросам компетенции совета директоров. Документы и информация Общества должны быть предоставлены члену совета директоров не позднее десяти рабочих дней с момента поступления соответствующего запроса.

10.7. По решению общего собрания участников Общества полномочия всех членов совета директоров Общества могут быть прекращены досрочно.

10.8. Членом совета директоров Общества может быть только физическое лицо. Член совета директоров Общества может не быть участником Общества.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа Общества, не может быть одновременно председателем совета директоров Общества.

10.9. Количественный состав совета директоров Общества составляет пять членов.

10.10. Председатель совета директоров Общества избирается членами совета директоров из их числа большинством голосов от общего числа избранных членов совета директоров.

Совет директоров вправе в любое время переизбирать своего председателя большинством голосов от общего числа избранных членов совета директоров Общества.

10.11. Председатель совета директоров Общества организует его работу, созывает заседания совета директоров и председательствует на них, организует на заседаниях ведение протокола.

10.12. В случае отсутствия председателя совета директоров его функции осуществляет один из членов совета директоров по решению совета директоров Общества.

10.13. Заседание совета директоров Общества созывается председателем совета директоров по его собственной инициативе, по требованию единоличного исполнительного органа Общества, члена совета директоров, ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора или участника Общества, владеющего не менее чем одной десятой частью общего числа голосов участников Общества.

10.14. Кворум для проведения заседания совета директоров Общества составляет не менее половины от числа избранных членов совета директоров Общества, не считая выбывших членов совета директоров.

В случае, когда количество членов совета директоров Общества становится менее количества, составляющего указанный кворум, совет директоров Общества обязан принять решение о проведении внеочередного общего собрания участников Общества для избрания нового состава совета директоров Общества. Оставшиеся члены совета директоров Общества вправе принимать решение только о созыве такого внеочередного общего собрания участников.

10.15. Решения совета директоров принимаются большинством голосов членов совета директоров, присутствующих на заседании, если большее количество голосов не предусмотрено Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью", настоящим уставом и положением о совете директоров Общества.

При решении вопросов на заседании совета директоров каждый член совета директоров обладает одним голосом. В случае равенства голосов членов совета директоров голос председателя совета директоров является решающим. Под равенством голосов понимается тот случай, когда число голосов, поданных за предлагаемое решение, равно суммарному количеству голосов, поданных против этого решения, голосов воздержавшихся членов совета директоров и не принявших участие в голосовании.

Передача голоса одним членом совета директоров иным лицам, в том числе другим членам совета директоров, не допускается.

10.16. На заседании совета директоров ведется протокол, который подписывается председательствующим на заседании.

По решению общего собрания участников Общества членам совета директоров Общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждения и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением указанных обязанностей. Размеры указанных вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания участников Общества.

10.17. Заседания совета директоров Общества проводятся по мере необходимости. В обязательном порядке на заседаниях совета директоров должны быть рассмотрены итоги деятельности Общества за очередной квартал.

Заседание совета директоров по рассмотрению годового баланса Общества, счета прибылей и убытков и отчета аудитора (годовое заседание) проводится не позднее 20 дней до даты проведения годового собрания участников Общества.

10.18. Уведомление о заседании совета директоров направляются каждому члену совета директоров в письменной форме за 5 дней до даты проведения заседания в порядке, устанавливаемом пунктом 9.7 настоящего устава. При этом должен быть обеспечен доступ к документам, необходимым для принятия квалифицированного решения по вопросам повестки дня, по месту нахождения единоличного исполнительного органа Общества или в ином месте, указанном в уведомлении.

Заседания совета директоров могут проводиться с уведомлением в срок меньший, чем пять дней, если выносимые на решение совета директоров вопросы являются важными для деятельности Общества и требуют незамедлительного решения. Заседание совета директоров может быть перенесено на другой день с согласия всех присутствующих членов совета директоров, но не более чем на три рабочих дня. Повторное перенесение заседания не допускается.

10.19. Организацию и подготовку заседаний совета директоров осуществляет председатель совета директоров.

10.20. В повестку дня заседания совета директоров включаются вопросы, предложенные для рассмотрения председателем совета директоров, единоличным исполнительным органом Общества, членами совета директоров, ревизионной комиссией (ревизором), а также участниками Общества, обладающими в совокупности не менее одной десятой частью от общего числа голосов участников Общества.

10.21. Предложения по формированию повестки дня предстоящего заседания совета директоров должны быть направлены в совет директоров не позднее трех календарных дней до даты его проведения.

10.22. Член совета директоров в случае невозможности личного участия в заседании совета директоров вправе направить свое письменное мнение по вопросам повестки дня. В этом случае член совета директоров считается участвующим в заседании и определении кворума, а его голос учитывается при подведении итогов голосования, если письменное мнение было получено не позднее объявленного времени начала заседания совета директоров.

10.23. Член совета директоров, не согласившийся с мнением большинства, вправе письменно изложить свое мнение, которое в обязательном порядке должно быть приобщено к протоколу.

10.24. Решения совета директоров могут быть приняты путем проведения заочного голосования (опросным путем), с использованием бюллетеня (бюллетеней) для голосования, форма и текст которого определяются председателем совета директоров или лицом, созывающим данное заседание.

10.25. При проведении заочного голосования (опросным путем) председатель совета директоров формулирует вопрос, поставленный на голосование, и определяет период, в течение которого проводится голосование.

По результатам заочного голосования (опроса) оформляется протокол совета директоров, к которому прилагаются документы, подтверждающие волеизъявление членов совета директоров.

10.26. Протоколы заседаний совета директоров Общества подписывает председательствующий на заседании совета директоров, который несет ответственность за их достоверность.

10.27. К компетенции совета директоров Общества относятся следующие вопросы:

10.28.1. определение основных направлений деятельности Общества;

10.28.2. образование единоличного исполнительного органа Общества и досрочное прекращение его полномочий, утверждение условий заключаемого с ним договора, а также принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества коммерческой организации или индивидуальному предпринимателю (управляющему), утверждение такого управляющего и условий договора с ним;

10.28.3. установление размера вознаграждения и денежных компенсаций единоличному исполнительному органу Общества, управляющему;

10.28.4. назначение аудиторской проверки, утверждение аудитора и установление размера оплаты его услуг;

10.28.5. утверждение или принятие документов, регулирующих организацию деятельности Общества (внутренних документов Общества), за исключением документов, утверждение или принятие которых отнесено к компетенции общего собрания участников Общества или исполнительного органа Общества;

10.28.6. принятие решения об одобрении сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением либо возможностью отчуждения Обществом прямо или косвенно недвижимого имущества, стоимость которого составляет до 25 процентов стоимости имущества Общества, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок;

10.28.7. принятие решения об одобрении сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением либо возможностью отчуждения Обществом прямо или косвенно движимого имущества, стоимость которого составляет от 10 до 25 процентов стоимости имущества Общества, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок;

10.28.8. принятие решения об одобрении крупной сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением либо возможностью отчуждения Обществом прямо или косвенно движимого имущества, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов стоимости имущества Общества, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок;

10.28.9. подготовка рекомендаций о распределении чистой прибыли между участниками Общества;

10.28.10. утверждение перечня сведений, содержащих коммерческую тайну или являющихся конфиденциальной информацией Общества;

10.28.11. иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью", а также вопросы, предусмотренные уставом Общества и не отнесенные к компетенции общего собрания участников Общества или исполнительного органа Общества.

11. Единоличный исполнительный орган Общества

11.1. Единоличным исполнительным органом Общества является генеральный директор Общества, который осуществляет руководство текущей деятельностью Общества и избирается советом директоров Общества сроком до пяти лет. В случае, если при назначении единоличного исполнительного органа Общества срок полномочий не был определен, генеральный директор Общества считается избранным на один год.

Генеральный директор Общества может быть избран также не из числа его участников.

Генеральный директор Общества освобождается от должности решением совета директоров Общества, принятого большинством голосов от общего числа членов совета директоров Общества.

11.2. Генеральный директор Общества действует на основании договора, подписываемого от имени Общества председателем совета директоров Общества или лицом, уполномоченным советом директоров Общества.

Генеральный директор Общества исполняет свои обязанности в течение срока, на который он был избран.

11.3. Генеральный директор Общества:

11.3.1. без доверенности действует от имени Общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки от имени Общества в порядке, установленном Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" и настоящим уставом;

11.3.2. выдает доверенности на право представительства от имени Общества, в том числе доверенности с правом передоверия;

11.3.3. издает приказы о назначении на должности работников Общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;

11.3.4. распоряжается имуществом Общества для обеспечения его текущей деятельности в пределах, установленных настоящим уставом;

11.3.5. организует ведение бухгалтерского учета и отчетности Общества;

11.3.6. назначает по предварительному согласованию с советом директоров Общества своих заместителей, главного бухгалтера, руководителей филиалов и представительств Общества, а также заключает с ними трудовые договоры и освобождает их от должности;

11.3.7. утверждает по предварительному согласованию с советом директоров положения о филиале (представительстве) Общества;

11.3.8. вносит в совет директоров Общества предложения по структуре Общества и ее совершенствованию;

11.3.9. утверждает по предварительному согласованию с советом директоров штатное расписание;

11.3.10. представляет на утверждение совета директоров Общества смету доходов и расходов Общества на очередной финансовый год;

11.3.11. заключает трудовые договоры с работниками Общества;

11.3.12. открывает в банках счета Общества;

11.3.13. вносит предложения по определению перечня сведений, содержащих коммерческую тайну или являющихся конфиденциальной информацией Общества;

11.3.14. издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества;

11.3.15. обеспечивает соответствие сведений об участниках Общества и о принадлежащих им долях или частях долей в уставном капитале Общества, в долях или частях долей, принадлежащих Обществу, сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, и нотариально удостоверенным сделкам по переходу долей в уставном капитале Общества, о которых стало известно Обществу;

11.3.16. осуществляет иные полномочия, не отнесенные Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью" или настоящим уставом к компетенции общего собрания участников Общества и компетенции совета директоров Общества.

11.4. Генеральный директор Общества несет ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета в Обществе, своевременное предоставление ежегодного отчета и другой финансовой отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности Общества, представляемых участникам, кредиторам и в средства массовой информации в соответствии с правовыми актами Российской Федерации и уставом общества.

11.5. Совмещение генеральным директором должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия совета директоров Общества.

11.6. Общество вправе передать по договору осуществление полномочий генерального директора управляющему.

12. Ответственность органов управления Общества

12.1. Члены совета директоров Общества, единоличный исполнительный орган Общества, а равно управляющий при осуществлении ими прав и исполнении обязанностей должны действовать в интересах Общества добросовестно и разумно.

12.2. Члены совета директоров Общества, единоличный исполнительный орган Общества, а равно управляющий несут ответственность перед Обществом за убытки, причиненные Обществу их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлены федеральными законами. При этом не несут ответственности члены совета директоров Общества, голосовавшие против решения, которое повлекло причинение Обществу убытков, или не принимавшие участия в голосовании.

12.3. В случае, если ответственность несут несколько лиц, их ответственность перед Обществом является солидарной.

12.4. С иском о возмещении убытков, причиненных Обществу членом совета директоров Общества, единоличным исполнительным органом Общества или управляющим, вправе обратиться в суд Общество или его участник.

13. Совершение Обществом сделок

13.1. Сделки (в том числе заем, кредит, залог, поручительство), в совершении которых имеется заинтересованность члена совета директоров Общества, генерального директора Общества или заинтересованность участника Общества, имеющего совместно с его аффилированными лицами двадцать и более процентов голосов от общего числа голосов участников Общества, а также лица, имеющего право давать Обществу обязательные для него указания, должны быть одобрены решением общего собрания участников Общества.

13.2. Решение об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием участников Общества большинством голосов от общего числа голосов участников Общества, не заинтересованных в совершении такой сделки.

Общее собрание участников Общества может принять решение об одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересованность и которая может быть совершена в будущем в процессе осуществления Обществом его обычной хозяйственной деятельности. При этом в решении об одобрении сделки должна быть указана предельная сумма, на которую может быть совершена такая сделка. Решение об одобрении сделки имеет силу до следующего очередного общего собрания участников Общества, если иное не предусмотрено указанным решением.

13.3. Лицо признается аффилированным в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Аффилированные лица Общества обязаны уведомить в письменной форме Общество о принадлежащих им долях или частях долей не позднее чем в течение десяти дней с даты приобретения доли или части доли, которые с учетом принадлежащих указанным лицам долей в уставном капитале Общества предоставляют право распоряжаться более чем двадцатью процентами голосов от общего количества голосов участников данного Общества.

В случае, если в результате непредоставления по вине аффилированного лица указанной информации или несвоевременного ее предоставления Обществу причинен имущественный ущерб, аффилированное лицо несет перед Обществом ответственность в размере причиненного ущерба.

13.4. Крупная сделка, т.е. сделка (в том числе заем, кредит, залог, поручительство) или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения Обществом прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составляет двадцать пять и более процентов стоимости имущества Общества, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период, предшествующий дню принятия решения о совершении таких сделок, должна быть одобрена общим собранием участников Общества.

14. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества.
Аудиторская проверка Общества

14.1. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества осуществляет ревизионная комиссия (ревизор) Общества в количестве трех человек. По решению общего собрания участников в Обществе может быть избран ревизор. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества избирается общим собранием участников Общества сроком до очередного общего собрания участников Общества.

Членами ревизионной комиссии (ревизором) Общества не могут быть члены совета директоров Общества, единоличный исполнительный орган Общества.

14.2. Ревизионная комиссия (ревизор) Общества вправе в любое время проводить проверки финансово-хозяйственной деятельности Общества и иметь доступ ко всей документации, касающейся деятельности Общества.

Ревизионная комиссия (ревизор) Общества в обязательном порядке проводит проверку годовых отчетов и бухгалтерских балансов Общества до их утверждения общим собранием участников Общества.

14.3. Ревизионная комиссия (ревизор) вправе требовать от органов управления и работников Общества устных и письменных пояснений по вопросам своей компетенции.

14.4. Ревизионная комиссия (ревизор) предоставляет результаты проверок общему собранию участников Общества.

14.5. Ревизионная комиссия (ревизор) обязана потребовать созыва внеочередного общего собрания участников Общества, если этого требуют интересы Общества в целом.

14.6. Для проверки и подтверждения правильности годовых отчетов и бухгалтерских балансов Общества, а также для проверки состояния текущих дел Общества оно вправе по решению общего собрания участников Общества привлекать профессионального аудитора, не связанного имущественными интересами с Обществом, членами совета директоров Общества, лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа Общества и участниками Общества.

Привлечение аудитора для проверки и подтверждения правильности годовых отчетов и бухгалтерских балансов Общества обязательно в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации.

15. Порядок хранения документов Общества
и порядок предоставления Обществом информации

15.1. Общество обязано хранить следующие документы:

15.1.1. договор об учреждении Общества, а в случае учреждения общества одним лицом - решение об учреждении Общества, устав Общества, а также внесенные в устав Общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

15.1.2. протокол (протоколы) собрания учредителей Общества, содержащий решение о создании Общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал Общества, а также иные решения, связанные с созданием Общества;

15.1.3. документ, подтверждающий государственную регистрацию Общества;

15.1.4. документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе;

15.1.5. внутренние документы Общества;

15.1.6. положения о филиалах и представительствах Общества;

15.1.7. документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг Общества;

15.1.8. протоколы общих собраний участников Общества, заседаний совета директоров Общества и ревизионной комиссии (ревизора) Общества;

15.1.9. списки аффилированных лиц Общества;

15.1.10. заключения ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

15.1.11. иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом Общества, внутренними документами Общества, решениями общего собрания участников Общества, совета директоров Общества и единоличного исполнительного органа Общества.

15.2. Общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам Общества.

15.3. Информация об Обществе и документы, касающиеся деятельности Общества, должны быть предоставлены Обществом участнику Общества не позднее десяти рабочих дней с момента получения от него соответствующего письменного запроса, за исключением случаев, когда для выполнения такого требования необходим более длительный срок.

Лицо, обратившееся с данным запросом, должно быть уведомлено о времени и месте предоставления ему документов для ознакомления не позднее чем за пять рабочих дней до наступления указанной в уведомлении даты.

15.4. Требование о предоставлении информации и документов должно содержать данные, позволяющие определенно установить характер и объем запрашиваемой информации, и перечень требуемых документов.

15.5. Участники Общества несут ответственность за ущерб, причиненный Обществу и иным лицам в результате разглашения полученной от Общества информации, являющейся коммерческой тайной Общества.

15.6. В случае реорганизации или ликвидации Общества все его документы, включая кадровые документы, передаются правопреемнику либо на хранение в государственный архив в соответствии с действующим законодательством.

16. Реорганизация и ликвидация Общества

16.1. Реорганизация Общества может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования.

16.2. Общество может быть ликвидировано добровольно в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, с учетом требований Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" и устава Общества. Общество может быть ликвидировано также по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации.

16.3. Порядок ликвидации и реорганизации Общества определен Гражданским кодексом Российской Федерации и другими федеральными законами.

16.4. Оставшееся после завершения расчетов с кредиторами имущество ликвидируемого Общества распределяется ликвидационной комиссией между участниками Общества в порядке и очередности, предусмотренных Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью".

17. Заключительные положения

Если положения настоящего Устава вступают в противоречие с федеральными законами, то до внесения изменений в устав Общество руководствуется нормами законодательства Российской Федерации.