Постановление Федерального арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 7 июня 2011 г. N Ф04-2290/11 по делу N А70-9832/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 7 июня 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен 7 июня 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Цыгановой Е.М.

судей Новоселова В.И., Шабалковой Т.Я.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Сибкомплектмонтаж" на решение от 24.11.2010 Арбитражного суда Тюменской области (судья Коряковцева О.В.) и постановление от 11.03.2011 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Киричек Ю.Н., Иванова Н.Е., Рыжиков О.Ю.) по делу N А70-9832/2010 по заявлению открытого акционерного общества "Сибкомплектмонтаж" (ИНН 7201000719, ОГРН 1027200782949) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (ИНН 6658076401, ОГРН 1036603498975) об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности.

Суд установил:

открытое акционерное общество "Сибкомплектмонтаж" (далее - ОАО "Сибкомплектмонтаж", общество) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее -региональное отделение) от 03.09.2010 N 62-10-525/ПН о привлечении общества к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 24.11.2010 отказал в удовлетворении заявленного требования.

Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 11.03.2011 решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, общество обратилось с кассационной жалобой, в которой просит решение суда и постановление апелляционной инстанции отменить, принять по делу новое решение, ссылаясь на неправильно применение норм материального права.

По мнению заявителя жалобы, не соответствует фактическим обстоятельствам дела вывод судов о том, что информация, раскрытая в сети Интернет 11.02.2010 в списке аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2010 и в ежеквартальном отчете за 4 квартал 2009 года о доле Келя В.Ф. в уставном капитале общества, является недостоверной, поскольку официально об изменении состава лиц, принадлежащих им акциях, сведениях об акционерах, владеющих не менее 5% его обыкновенных акций, оно узнало 11.01.2010. Вывод судов о наличии вины в действиях общества материалами дела не подтвержден.

В отзыве на кассационную жалобу региональное отделение просит оставить без изменения оспариваемые судебные акты как соответствующие действующему законодательству и обстоятельствам дела.

Проверив в соответствии со статьями 284, 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обоснованность доводов, изложенных в кассационной жалобе и отзыве на нее, суд кассационной инстанции пришел к выводу об отсутствии оснований для их отмены.

Как следует из материалов дела проверкой соблюдения законодательства на рынке ценных бумаг региональным отделением установлено, что общество в ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных бумаг за 4 квартал 2009 года и в списке аффилированных лиц за 4 квартал 2009 года разместило недостоверную информацию о доле участия акционера Келя В.Ф. в уставном капитале общества.

По результатам проверки 21.07.2010 составлен протокол об административном правонарушении и постановлением от 03.09.2010 N 62-10-525/ПН общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суды первой и апелляционной инстанций, сделав вывод о наличии в действиях заявителя состава вменяемого ему административного правонарушения, не установив нарушений процедуры привлечения общества к административной ответственности, отказали в удовлетворении заявленных требований.

Вывод судов является правильным, соответствует материалам дела и действующему законодательству.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет), который должен содержать информацию, состав и объем которой соответствуют требованиям настоящего Закона, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Согласно пункту 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) открытое общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

На основании пункта 4 статьи 93 Закона об акционерных обществах общество обязано вести учет его аффилированных лиц и представлять отчетность о них в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Пунктом 8.5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 10.10.2006 N 06-117/пз-н (далее - Положение), предусмотрено, что акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц.

Из пункта 8.5.3 Положения, следует, что акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала, а тексты изменений, произошедших в списке аффилированных лиц, - не позднее 2 рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в этот список.

Как установлено судами и подтверждается материалами дела, во исполнение обязанности по раскрытию информации обществом на странице в сети Интернет www.vestnikao.ru 11.02.2010 опубликованы текст списка аффилированных лиц, составленный по состоянию на 01.01.2010 и ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг за 4 квартал 2009 года, которые содержали сведения о лице, осуществляющем функции генерального директора общества Келе В.Ф. и принадлежащей ему доле акций в уставном капитале эмитента - 49,8%.

Вместе с тем, региональным отделением в ходе проверки было установлено, что принадлежащие Келю В.Ф. 96 193 акции общества (49,8%) 28.12.2009 были отчуждены им в пользу Александриной Е.А., о чем 28.12.2009 в реестр акционеров общества внесены соответствующие изменения.

С учетом изложенного обоснованным является вывод судов о том, что информация, раскрытая обществом в сети Интернет 11.02.2010 в списке аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2010 и в ежеквартальном отчете за 4 квартал 2009 года о доле участия Келя В.Ф. в уставном капитале Общества, является недостоверной.

Суд апелляционной инстанции, проанализировав довод общества о том, что на момент составления ежеквартального отчета за 4 квартал 2009 года и списка аффилированных лиц по состоянию на 01.01.2010 года, у него отсутствовала информация об изменении доли участия Келя В.Ф. в уставном капитале, указанная информация стала известна ему только 11.01.2010, после получения от ЗАО "ВРК", осуществляющего учет прав на эмиссионные ценные бумаги общества, списка лиц на участие во внеочередном общем собрании акционеров Общества, которое состоится 16.01.2010, обоснованно его отклонил как документально неподтвержденный.

Из материалов дела следует, что ежеквартальный отчет с недостоверной информацией был размещен обществом 11.02.2010, тогда как информация об изменении состава акционеров и их долей, по мнению общества, стала известна ему 11.01.2010.

Список аффилированных лиц, по состоянию на 01.01.2010, в котором отсутствуют сведения об Александриной Е.А., размещен Обществом в сети Интернет также 11.02.2010.

Вместе с тем, 12.01.2010 обществом в сети Интернет размещен список аффилированных лиц по состоянию на 11.01.2010, который уже содержал сведения о включении в реестр акционеров Александриной Е.А., свидетельствующие о передаче Келем В.Ф. своей доли акций.

Принимая во внимание изложенные обстоятельства верным является вывод судов о том, что общество располагало возможностью по включению в список аффилированных лиц по состоянию 01.01 2010, фактически размещенного 11.02.2010, сведений о владельце 49,8% обыкновенных акций Александриной Е.А., а также отразить изменившуюся информацию в ежеквартального отчете за 4 квартал 2009 года, но не сделало этого.

При этом, судами обоснованно указано о том, что об изменившейся информации на дату окончания отчетного квартала свидетельствует и то, что единоличным исполнительным органом общества является генеральный директор - Кель В.Ф., следовательно, с момента подписания Келем В.Ф.и Александриной Е.А. договора купли-продажи акций от 25.12.2009 было известно об изменении в составе акционеров, владеющих не менее 5% обыкновенных акций. Однако, Келем В.Ф. (как физическим, так и должностным лицом) не были соблюдены требования законодательства о рынке ценных бумаг в части уведомления регистрирующего органа и непосредственно Общества о произошедшем изменении.

Установив, нарушение обществом порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, руководствуясь частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ, суды первой и апелляционной инстанций правомерно признали наличие в действиях ОАО "Сибкомплектмонтаж" состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

В целом, доводы, изложенные в кассационной жалобе, кассационная инстанция находит необоснованными, ранее проверенными и оцененными судами первой и апелляционной инстанций, сводящимися к переоценке выводов суда.

Нарушений норм материального либо процессуального права, являющихся основанием для отмены судебных актов (статья 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.

С учетом изложенного обжалуемые судебные акты подлежат оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа постановил:

решение от 24.11.2010 Арбитражного суда Тюменской области и постановление от 11.03.2011 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу N А70-9832/2010 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий

Е.М. Цыганова

Судьи

В.И. Новоселов

Т.Я. Шабалкова