Постановление Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 30 мая 2016 г. N Ф04-25953/15 по делу N А27-5998/2015

город Тюмень

30 мая 2016 г.

Дело N А27-5998/2015

Резолютивная часть постановления объявлена 23 мая 2016 года.

Постановление изготовлено в полном объёме 30 мая 2016 года.

Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Мельника С.А.

судей Доронина С.А.

Лошкомоевой В.А.

рассмотрел в открытом судебном заседании с использованием средств аудиозаписи кассационную жалобу публичного акционерного общества Банка "Финансовая Корпорация Открытие" (115114, город Москва, улица Летниковская, дом 2, строение 4, ИНН 7706092528, ОГРН 1027739019208) на определение от 15.02.2016 Арбитражного суда Кемеровской области (судья Дорофеева Ю.В.) по делу N А27-5998/2015 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Стрэйт ТК" (650056, город Кемерово, улица Ворошилова, дом 25, корпус Б, ИНН 4205147756, ОГРН 1084205000978) об утверждении мирового соглашения.

В заседании приняли участие представители: публичного акционерного общества Банка "Финансовая Корпорация Открытие" Красников А.М. по доверенности от 19.05.2016, Корнейчук Т.В. по доверенности от 18.01.2016; общества с ограниченной ответственностью "Стрэйт ТК" Палина Я.Ю. по доверенности от 26.01.2016; общества с ограниченной ответственностью "Кузбасс Логистик" Палина Я.Ю. по доверенности от 22.06.2015.

Суд установил:

определением от 29.04.2015 Арбитражного суда Кемеровской области в отношении общества с ограниченной ответственностью "Стрэйт ТК" (далее - ООО "Стрэйт ТК", должник) введена процедура банкротства - наблюдение, временным управляющим утверждён Гришков Юрий Анатольевич (далее - Гришков Ю.А.).

Временный управляющий Гришков Ю.А. 23.12.2015 направил в арбитражный суд уведомление о проведении 11.01.2016 собрания кредиторов должника с приложенным к нему текстом мирового соглашения от 11.01.2016.

Публичное акционерное общество Банк "Финансовая Корпорация Открытие" (далее - ПАО Банк "ФК Открытие", Банк, заявитель) 15.01.2016 обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании недействительным решения, принятого по первому вопросу повестки дня собрания кредиторов ООО "Стрэйт ТК" от 11.01.2016 о заключении мирового соглашения.

Должник и представитель собрания кредиторов Федосеев Дмитрий Юрьевич (далее - Федосеев Д.Ю.) заявили ходатайства об утверждении мирового соглашения, заключённого между должником и конкурсными кредиторами 11.01.2016.

Определением суда от 15.02.2016 отказано в удовлетворении заявления Банка о признании недействительным решения собрания кредиторов ООО "Стрэйт ТК"; утверждено мировое соглашение от 11.01.2016, заключённое между ООО "Стрэйт ТК" и конкурсными кредиторами должника в лице представителя собрания кредиторов Федосеева Д.Ю. следующего содержания:

2. Должник не имеет к моменту заключения данного мирового соглашения задолженности по требованиям граждан, перед которыми должник несёт ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, по компенсации морального вреда; по требованиям кредиторов второй очереди; по требованиям кредиторов по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника;

3. Действие настоящего соглашения распространяется на все требования конкурсных кредиторов, включённые в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов, принявшего решение о заключении настоящего мирового соглашения

- общество с ограниченной ответственностью "Гермес" (далее - ООО "Гермес") - 476 280 руб. основного долга;

- Банк - 145 619 079 руб. 86 коп. основного долга;

- Дёмин Игорь Валериевич (далее - Дёмин И.В.) - 44 009 360 руб. основного долга;

- общество с ограниченной ответственностью "Саридея" (далее - ООО "Саридея") - 83 758 760 руб. основного долга;

- общество с ограниченной ответственностью "Виктория" (далее - ООО "Виктория") - 325 003 461 руб. 86 коп. основного долга.

Должник и конкурсные кредиторы договорились, что с даты утверждения арбитражным судом настоящего мирового соглашения обязательства должника перед конкурсными кредиторами, являющиеся основанием для включения требований кредиторов в реестр требований кредиторов должника, существуют в изменённом виде, на условиях мирового соглашения.

4. Условия мирового соглашения:

4.1. Должнику предоставляется скидка с долга в размере 33 (тридцать три) процента с задолженностей перед конкурсными кредиторами по основному долгу - 107 251 142 (сто семь миллионов двести пятьдесят одна тысяча сто сорок два) руб. 41 коп. Если задолженность перед конкурсным кредитором по основному долгу состоит из нескольких требований, основанных на разных гражданско-правовых сделках (договорах), то скидка с долга в размере 33 (тридцать три) процента предоставляется по каждому такому требованию конкурсного кредитора. Конкурсные кредиторы признают, что порядок и сроки прекращения обязательств должника, предусмотренные мировым соглашением, не нарушают их прав и не создают каких-либо преимуществ одним конкурсным кредиторам должника перед другими.

4.2. С учётом предоставленной Должнику скидки с долга размер требований конкурсных кредиторов к нему составляет:

- ООО "Гермес" - 319 107 руб. 60 коп.;

- Банк - 97 564 783 руб. 51 коп.;

- Дёмин И.В. - 29 486 271 руб. 20 коп.;

- ООО "Саридея" - 56 118 369 руб. 20 коп.;

- ООО "Виктория" - 34 263 787 руб. 94 коп.

4.3. На сумму требований кредиторов по основному долгу начисляются проценты в размере 0,01 % годовых с даты введения наблюдения и до даты утверждения арбитражным судом мирового соглашения. Начисление указанных процентов происходит однократно на дату утверждения арбитражным судом настоящего мирового соглашения. Начисленные в соответствии с настоящим пунктом проценты уплачиваются в сроки и порядке, установленные подпунктом 4.6 настоящего мирового соглашения.

4.4. На сумму требований кредиторов по основному долгу начисляются проценты в размере 0,01% годовых с даты утверждения арбитражным судом мирового соглашения и до фактического погашения задолженности.

4.5. Проценты по подпункту 4.4 настоящего мирового соглашения начисляются каждый раз на дату частичного либо полного погашения основного долга на текущий остаток основного долга и уплачиваются в порядке и сроки, установленные, подпунктом 4.6 настоящего мирового соглашения.

4.6. Должнику предоставляется отсрочка погашения его задолженностей перед конкурсными кредиторами в сумме 217 752 319 руб. 45 коп. основного долга (требования конкурсных кредиторов в части, оставшейся после предоставления должнику скидки с долга), с начисленными процентами по подпунктам 4.3 и 4.4 настоящего мирового соглашения до 31.03.2016 года.

Погашение задолженности перед кредиторами осуществляется должником в рассрочку: с 01 апреля 2016 года по 30 июля 2020 года.

Должник обязуется погасить задолженность перед конкурсными кредиторами в сумме 217 752 319,45 руб. основного долга (требования конкурсных кредиторов в части, оставшейся после предоставления Должнику скидки), с начисленными процентами по подпунктам 4.3 и 4.4 настоящего мирового соглашения, в денежной форме путем одновременной уплаты каждому из конкурсных кредиторов причитающихся ему денежных сумм плюс начисленные в соответствии с подпунктами 4.3 и 4.4 настоящего мирового соглашения проценты по графику (с 01.04.2016 по 01.07.2020).

Исполнение должником принятых на себя по мировому соглашению обязательств перед каждым конкурсным кредитором будет производиться путём безналичного перечисления денежных средств по банковским реквизитам каждого конкурсного кредитора, которые будут сообщены должнику в порядке, указанном в настоящем пункте.

Конкурсные кредиторы обязуются в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты утверждения мирового соглашения судом сообщить должнику свои банковские реквизиты, необходимые должнику для исполнения своих обязательств по мировому соглашению, письмом за подписью уполномоченного лица на имя директора должника посредством направления почтового отправления (заказное письмо с уведомлением о вручении) по адресу: 650056, Кемеровская область, город Кемерово, улица Ворошилова, дом 25 Б или вручения под роспись уполномоченному представителю должника.

В случае несообщения или несвоевременного сообщения конкурсными кредиторами своих банковских реквизитов в порядке и сроки, указанные в настоящем пункте, должник вправе перечислить денежные средства по реквизитам конкурсных кредиторов, которые известны должнику.

Задолженность перед каждым из конкурсных кредиторов считается погашенной должником в дату поступления на его расчётный счёт всей суммы задолженности согласно графику погашения должником задолженности перед конкурсными кредиторами.

В случае изменения банковских реквизитов конкурсные кредиторы обязаны уведомить должника в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента такого изменения, в противном случае исполнение должником своих обязательств по мировому соглашению по имеющимся у должника банковским реквизитам конкурсных кредиторов будет считаться надлежащим.

4.7. В заключении мирового соглашения заинтересован конкурсный кредитор Дёмин И.В., являющийся одновременно поручителем по кредитным договорам от 22.05.2013 N 7-13/ВК-1Ф.2, от 17.07.2013 N 11-13/ВК-1Ф.2 и от 27.11.2014 N 7-14/0-1Ф.2, заключённым между должником и открытым акционерным обществом "НОМОС-БАНК" (новое наименование - публичное акционерное общество Банк "Финансовая Корпорация Открытие"), и участником должника, владеющим долей в размере 100 % уставного капитала должника.

4.8. Преимущественное удовлетворение требований одних конкурсных кредиторов перед другими конкурсными кредиторами (в нарушение порядка и сроков, установленных пункте 4.6 настоящего мирового соглашения) не допускается.

5. Условия настоящего мирового соглашения для конкурсных кредиторов, не принимавших участие в голосовании по вопросу его заключения или голосовавших против его заключения, не могут быть хуже, чем для конкурсных кредиторов, голосовавших за его заключение.

6. Настоящее мировое соглашение вступает в силу для должника и конкурсных кредиторов со дня его утверждения Арбитражным судом Кемеровской области и является для них обязательным.

7. Расторжение настоящего мирового соглашения, утверждённого Арбитражным судом Кемеровской области, по соглашению между отдельными конкурсными кредиторами и должником не допускается.

8. Настоящее мировое соглашение может быть расторгнуто по решению Арбитражного суда Кемеровской области в отношении всех конкурсных кредиторов по заявлению конкурсного кредитора или конкурсных кредиторов, обладавших на дату утверждения мирового соглашения не менее чем одной четвёртой требований конкурсных кредиторов к должнику.

9. Кредиторы ознакомлены с содержанием статей 150 и 151 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве). Последствия прекращения производства по делу N А27-5998/2015, предусмотренные пунктом 3 статьи 151 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), конкурсным кредиторам и должнику известны и понятны.

10. Настоящее мировое соглашение составлено и подписано в девяти подлинных экземплярах, по одному экземпляру для каждого конкурсного кредитора, один - для временного управляющего, один для представителя собрания кредиторов, один - для должника, один - для арбитражного суда, и вступает в силу с момента его утверждения Арбитражным судом Кемеровской области.

Производство по делу о банкротстве ООО "Стрейт ТК" и полномочия временного управляющего прекращены.

В кассационной жалобе ПАО Банк "ФК Открытие" просит отменить определение, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении ходатайства об утверждении мирового соглашения.

По мнению заявителя, вывод суда о доказанности экономической обоснованности мирового соглашения не подтверждён материалами дела и противоречит вступившему в законную силу судебному акту, которым установлено отсутствие у должника достаточного объёма ликвидных активов. Судом не приняты во внимание доводы заявителя о наличии в действиях должника признаков злоупотребления правом, о нарушении условиями мирового соглашения баланса интересов сторон, не учтены разъяснения, содержащиеся в пункте 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" (далее - Постановление N 25).

Банк также указывает на аффилированность по отношению к должнику одного из конкурсных кредиторов и наличие потенциального конфликта интересов.

ООО "Стрэйт ТК" в отзыве на кассационную жалобу выражает согласие с выводами суда первой инстанции, ссылается на постановление апелляционного суда от 28.03.2016, которым обжалуемое определение оставлено без изменения в части отказа в удовлетворении заявления Банка о признании недействительным решения собрания кредиторов от 11.01.2016 об утверждении мирового соглашения, а также на осуществление расчётов в соответствии с условиями этого соглашения.

В судебном заседании представители заявителя пояснили, что определение от 15.02.2016 обжалуется Банком в части утверждения судом мирового соглашения, доводы, изложенные в кассационной жалобе, поддержали.

Представитель должника и общества с ограниченной ответственностью "Кузбасс Логистик" (далее - ООО "Кузбасс Логистик") в удовлетворении кассационной жалобы заявителя просил отказать.

Изучив материалы дела, проверив в соответствии со статьями 274, 286 АПК РФ законность определения в обжалуемой части, суд кассационной инстанции находит его подлежащим отмене.

Как следует из материалов дела, на стадии проведения в отношении должника процедуры наблюдения, введённой определением суда от 29.04.2015, собранием кредиторов ООО "Стрэйт ТК", состоявшимся 11.01.2016, принято решение о заключении мирового соглашения между должником и конкурсными кредиторами и об обращении в арбитражный суд с ходатайством об утверждении мирового соглашения.

Основными условиями мирового соглашения от 11.01.2016 являются предоставление должнику скидки в размере тридцати трёх процентов долга и отсрочка погашения оставшейся задолженности в период с 01.04.2016 по 30.07.2020.

Утверждая мировое соглашение, суд первой инстанции указал на соответствие его условий требованиям законодательства о банкротстве, наличие у должника достаточных активов (дебиторской задолженности), возможность получения кредиторами (в том числе Банком) большей суммы денежных средств по сравнению с суммой, подлежащей выплате в ходе конкурсного производства.

Суд кассационной инстанции считает, что выводы суда не соответствуют фактическим обстоятельствам дела.

Согласно пункту 1 статьи 150 Закона о банкротстве на любой стадии рассмотрения арбитражным судом дела о банкротстве должник, его конкурсные кредиторы и уполномоченные органы вправе заключить мировое соглашение.

В соответствии с пунктом 2 названной статьи решение о заключении мирового соглашения со стороны конкурсных кредиторов и уполномоченных органов принимается собранием кредиторов. Решение собрания кредиторов о заключении мирового соглашения принимается большинством голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов в соответствии с реестром требований кредиторов и считается принятым при условии, если за него проголосовали все кредиторы по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника.

Как следует из материалов дела, за утверждение мирового соглашения проголосовало большинство кредиторов, требования которых включены в реестр требований кредиторов ООО "Стрэйт ТК" (55,13 %); представитель Банка (44,87 %) голосовал против утверждения мирового соглашения.

В пункте 16 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2005 N 97 "Обзор практики рассмотрения судами споров, связанных с заключением, утверждением и расторжением мировых соглашений в делах о несостоятельности (банкротстве)" (далее - Информационное письмо N 97) разъяснено, что условия мирового соглашения для кредиторов, голосовавших против заключения мирового соглашения, не могут быть хуже, чем для кредиторов, голосовавших за его заключение.

По смыслу статей 150 и 156 Закона о банкротстве мировое соглашение заключается с целью справедливого и соразмерного удовлетворения требований всех кредиторов путём предоставления им равных правовых возможностей для достижения законных частных экономических интересов при сохранении деятельности организации-должника путем восстановления её платёжеспособности.

Согласно рекомендациям, содержащимся в пункте 18 Информационного письма N 97, правила Закона о банкротстве, регулирующие принятие решения о заключении мирового соглашения большинством голосов кредиторов, не означают, что такое решение может приниматься произвольно.

Все кредиторы объективно объединены наличием у каждого из них требования к несостоятельному должнику. Это обстоятельство определяет их правовой статус в деле о банкротстве и правомерный интерес единого гражданско-правового сообщества, участниками которого являются кредиторы: получить в результате мирового соглашения больше по сравнению с тем, на что можно было бы рассчитывать в результате незамедлительного распределения конкурсной массы.

Само по себе заключение мирового соглашения не гарантирует последующее безусловное достижение указанного результата, так как итог будущей хозяйственной деятельности должника зависит от многих, в том числе сложнопрогнозируемых факторов. При этом процедура утверждения мирового соглашения в любом случае должна обеспечивать защиту меньшинства кредиторов от действий большинства в ситуации, когда уже на стадии утверждения мирового соглашения ясно, что описанный результат не может быть достигнут.

Согласно пункту 2 статьи 160 Закона о банкротстве основанием для отказа арбитражным судом в утверждении мирового соглашения является противоречие условий мирового соглашения названному Закону, другим федеральным законам и иным нормативным правовым актам.

Исходя из этого, утверждая мировое соглашение, суду надлежит принимать во внимание, в каких целях заключается мировое соглашение: направлено ли оно, как это определил законодатель, на возобновление платёжеспособности организации, включая удовлетворение требований кредиторов, либо используется, например, для того чтобы обеспечить неоправданные преимущества определённой группе лиц, то есть применяется не в соответствии с предназначением института мирового соглашения.

В настоящем деле Банк, возражая против утверждения мирового соглашения, исходил, в том числе из того, что часть кредиторов (Дёмин И.В. и ООО "Виктория") не руководствовалась правомерным ожиданием, связанным с наиболее полным удовлетворением требований всех кредиторов, а предприняла попытку извлечь необоснованные преимущества.

Так, заявитель указывает, что, наряду с названными лицами, является кредитором в делах о банкротстве ООО "Кузбасс Логистик" и общества с ограниченной ответственностью "ПрофитФиш" (далее - ООО "ПрофитФиш"). При этом обязательства этих организаций перед Банком носят акцессорный характер, так как основаны на договорах поручительства, заключённых в обеспечение исполнения кредитных обязательств ООО "Стрэйт ТК".

Согласно правовой позиции, изложенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 24.09.2014 N 305-ЭС14-1200, изменение условий основного обязательства не отменяет акцессорного характера поручительств; надлежащее исполнение должником условий мирового соглашения исключает привлечение поручителей к солидарной ответственности перед банком.

Тем самым, по мнению заявителя, в настоящее время он лишён правовой возможности получения удовлетворения своих требований за счёт солидарных должников.

В свою очередь, ООО "Кузбасс Логистик" и ООО "ПрофитФиш" являются должниками Дёмина И.В. и ООО "Виктория" по основным обязательствам, поручителем по которым выступает ООО "Стрэйт ТК", вследствие чего эти кредиторы реализовать свои права как в настоящем деле, так и в процедурах банкротства названных должников.

Между тем приведённые обстоятельства не были надлежащим образом исследованы судом первой инстанции. Вывод суда о том, что в деле о банкротстве ООО "Кузбасс Логистик" Банк получил бы меньше, чем он получит в результате исполнения должником мирового соглашения в настоящем деле, носит предположительный характер и не может быть признан правомерным.

Кроме того, срок исполнения обязательств, установленный условиями мирового соглашения, существенно превышает срок конкурсного производства. Тем самым в случае завершения процедур банкротства в отношении ООО "Кузбасс Логистик" и ООО "ПрофитФиш" Банк при неисполнении ООО "Стрэйт ТК" мирового соглашения будет лишён возможности получения удовлетворения за счёт солидарных должников.

Согласно пункту 3 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно.

В силу пункта 4 названной статьи никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения.

В пункте 1 Постановления N 25 разъяснено, что, оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации. По общему правилу пункта 5 статьи 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются, пока не доказано иное.

Поведение одной из сторон может быть признано недобросовестным не только при наличии обоснованного заявления другой стороны, но и по инициативе суда, если усматривается очевидное отклонение действий участника гражданского оборота от добросовестного поведения.

Как следует из материалов дела, один из вышеназванных кредиторов - Дёмин И.В. является аффилированным по отношению к должнику лицом: единственным участником ООО "Стрэйт ТК" и тем самым голосовал за утверждение мирового соглашения в условиях потенциального конфликта интересов.

Указанное обстоятельство не позволяет применить к должнику и названному кредитору презумпцию добросовестности и переносит на них бремя доказывания того, что Дёмин И.В. голосовал за предоставление скидки по долгу и предоставление значительной рассрочки исполнения обязательств в целях восстановления платёжеспособности (в интересах всех кредиторов как гражданско-правового сообщества), а не для извлечения своей частной финансовой либо иной выгоды.

В пункте 18 информационного письма N 97 разъяснено, что не подлежит утверждению мировое соглашение, условия которого экономически необоснованны.

Между тем суд не выяснил надлежащим образом, являются ли в данном случае предложенные сроки погашения задолженности оправданной отсрочкой или в совокупности со сложившимся распределением голосов на собрании кредиторов по вопросу об утверждении мирового соглашения такие условия противоречили смыслу и целям мирового соглашения как реабилитационной процедуры банкротства и поэтому не могли считаться нормальным способом расчётов с кредиторами.

Выводы суда о наличии у должника активов носят предположительный характер, поскольку основаны на произвольном допущении того обстоятельства, что вся дебиторская задолженность, отражённая в бухгалтерской отчётности должника, является ликвидной и ошибочном суждении о доказанности её реального характера, исходя исключительно из факта подачи должником нескольких исковых заявлений.

Суд округа считает, что определение приняты без исследования всех значимых обстоятельств, на которые ссылались участвующие в деле о банкротстве лица, что нарушает принципы законности, равноправия и состязательности (статьи 6, 8 и 9 АПК РФ).

Таким образом, обжалуемый судебный акт в части утверждения мирового соглашения следует отменить и направить дело о несостоятельности (банкротстве) ООО "Стрэйт ТК" на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении суду необходимо установить, какие цели преследовали кредиторы, голосовавшие за утверждение мирового соглашения, возложив обязанность по доказыванию отсутствия признаков злоупотребления правом на должника и его участника, дать оценку соблюдения принципа равенства условий мирового соглашения с учётом возможности получения Банком, Дёминым И.В. и ООО "Виктория" удовлетворения своих требований за счёт одних и тех же солидарных должников, проверить экономическую обоснованность условий мирового соглашения, принять законный и обоснованный судебный акт.

Руководствуясь пунктом 3 части 1 статьи 287, статьёй 289 АПК РФ, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа

постановил:

определение от 15.02.2016 Арбитражного суда Кемеровской области по делу N А27-5998/2015 в части утверждения мирового соглашения, заключённого между обществом с ограниченной ответственностью "Стрэйт ТК" и конкурсными кредиторами, отменить. Дело о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью "Стрэйт ТК" направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Кемеровской области.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьёй 291.1 АПК РФ.

Председательствующий

С.А. Мельник

Судьи

С.А. Доронин В.А. Лошкомоева