Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 27 июня 2011 г. N Ф09-7676/07 по делу N А47-16542/2005

27 июня 2011 г.

N Ф09-7676/07-С4 Дело N А47-16542/2005

ГАРАНТ:

См. дополнительную информацию к настоящему постановлению

Резолютивная часть постановления объявлена 21 июня 2011 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 27 июня 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Шершон Н.В.,

судей Лиходумовой С.Н., Крюкова А.Н.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Оренбургнефть" (далее - общество "Оренбургнефть", эмитент) на решение Арбитражного суда Оренбургской области от 24.11.2010 по делу N А47-16542/2005 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.03.2011 по тому же делу.

В судебном заседании приняли участие представители:

общества "Оренбургнефть" - Пупынина Н.Н. (доверенность от 29.11.2010 N 217);

общества с ограниченной ответственностью "Троя" (далее - общество "Троя") - Антонов А.П. (доверенность от 23.08.2010 N 23-08/10)

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились.

В судебном заседании Федерального арбитражного суда Уральского округа, назначенном на 14.06.2011, был объявлен перерыв до 21.06.2011 до 15 час. 00 мин. После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда при той же явке лиц, участвующих в деле.

Дмитриев Виктор Николаевич обратился в Арбитражный суд Оренбургской области с исковым заявлением к обществу "Оренбургнефть", третье лицо - закрытое акционерное общество "Иркол" (далее - общество "Иркол", регистратор), о взыскании убытков в размере 140 629 500 руб. (с учетом уточнения исковых требований, заявленного в соответствии со ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Определениями суда от 08.06.2006, 05.09.2006 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены общество с ограниченной ответственностью "Алор Инвест" (далее - общество "Алор Инвест", депозитарий) и общество с ограниченной ответственностью "Алор+" (далее - общество "Алор+", брокер).

Определением от 25.10.2007 произведена процессуальная замена истца - Дмитриева В.Н. на общество "Троя" в связи с состоявшейся уступкой права требования.

Решением Арбитражного суда Оренбургской области от 24.11.2010 (судья Миллер И.Э.) исковые требования удовлетворены. С общества "Оренбургнефть" в пользу общества "Троя" взыскано 140 629 500 руб. убытков.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.03.2011 (судьи Ершова С.Д., Румянцев А.А., Столяренко Г.М.) решение суда оставлено без изменения.

В кассационной жалобе общество "Оренбургнефть" просит указанные судебные акты отменить, ссылаясь на неправильное применение судами норм материального права (неприменение ст. 2, абз. 5 п. 2 ст. 8, ч. 2 ст. 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"), несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам. Заявитель утверждает, что поскольку перевод ценных бумаг на счет номинального держателя не влечет за собой переход к последнему права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги, списание регистратором 06.12.2004 акций с лицевого счета Дмитриева В.Н. на лицевой счет номинального держателя - закрытого акционерного общества "Депозитарно-Клиринговая Компания" (далее - общество "ДКК") повлекло только изменение способа удостоверения права, а не переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю. По мнению общества "Оренбургнефть", право собственности на спорные акции, принадлежащие Дмитриеву В.Н., было утрачено им с лишь с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя ценных бумаг в системе внутреннего учета у депозитария - общества "Алор Инвест", в связи с чем между действиями регистратора по списанию с лицевого счета Дмитриева В.Н. на счет общества "ДКК" 135 000 акций и заявленными истцом убытками отсутствует причинно-следственная связь.

Общество "Оренбургнефть" также указывает на то, что в адрес общества "Иркол" были представлены все необходимые документы для совершения операции по списанию акций; регистратор выполнил все обязанности, предусмотренные Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг); сверка подписи акционера произведена регистратором посредством сличения подписей Дмитриева В.Н. на нотариально удостоверенной доверенности и анкете зарегистрированного лица, видимых отличий обнаружено не было.

При этом, по мнению заявителя, поддельность подписи Дмитриева В.Н. и нотариуса Валиковой Л.И. не подтверждена имеющимися в материалах дела доказательствами, поскольку экспертизы подписи Дмитриева В.Н., оформленные заключениями от 01.07.2010 N 489/01-3, от 16.04.2007 N 111/01, проводились по копиям документов в отсутствие экспериментальных образцов почерка Дмитриева В.Н.; заключение Экспертно-криминалистического центра УВД по ЦАО г. Москвы от 07.05.2007 не относится к экспертным заключениям, полученным в рамках арбитражного процесса, ответчик при проведении данной экспертизы, не являясь участником уголовного дела, не имел возможности реализовать свои процессуальные права в соответствии со статьями 82, 83, 86 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации; почерковедческая экспертиза подписи нотариуса Валиковой Л.И. в рамках арбитражного дела не производилась.

Кроме того, общество "Оренбургнефть" утверждает, что оно является ненадлежащим ответчиком по настоящему делу и не должно отвечать за действия третьих лиц (депозитария и брокера), с которыми у него отсутствовали договорные отношения, и которым оно не давало поручения по ведению реестра ценных бумаг; указанные лица несут самостоятельную ответственность. По мнению заявителя, судами не учтено, что именно неправомерные действия общества "Алор Инвест" и общества "Алор+", а именно: заключение 01.12.2004 договоров на брокерское и депозитарное обслуживание и открытие счета депо, совершенные до обращения к регистратору с передаточным распоряжением на списание акций, при осуществлении которых указанные лица не проявили той степени осмотрительности и заботливости, которая требовалась от них по характеру обязательства и условиям оборота, привели к возникновению у истца убытков.

Как следует из материалов дела, между обществом "Оренбургнефть" и обществом "Иркол" заключен договор от 07.12.2000 N 117/00 на ведение реестра ценных бумаг эмитента. Пунктами 4.1, 4.2 договора предусмотрено, что его заключение не освобождает эмитента от ответственности за ведение и хранение реестра; стороны несут имущественную и иную ответственность в соответствии с действующим законодательством за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему договору.

Дмитриев В.Н. являлся акционером общества "Оренбургнефть", которому в реестре акционеров открыт лицевой счет N 1272764. Согласно выписке N 93677 из реестра владельцев именных ценных бумаг общества "Оренбургнефть" по состоянию на 06.08.2004 на лицевом счете Дмитриева В.Н. числилось 151 232 привилегированных акций эмитента (государственный номер выпуска N 53-1П-437).

Как указывает истец, 05.08.2004 в связи с получением нового паспорта Дмитриевым В.Н. регистратору была предоставлена новая анкета зарегистрированного лица, в которой в графе "образец подписи" стоит личная подпись Дмитриева В.Н., произведенная в присутствии должностного лица регистратора, ответственного за ведение реестра; в реестре произведена операция за N 29060 по изменению анкетных данных (анкета, т. 1, л. д. 29; справка от 2005-02-21 исх. N 0/716796/5 об операциях в реестре со счетом владельца N 1272764 с 2004-08-06 00:00 по 2005-02-18 23:59, т. 1, л. д. 14).

В материалы дела представлены: договор о междепозитарных отношениях от 21.02.2002 N 262/ДКК-МД между обществом "ДКК (депозитарий) и обществом "Алор Инвест" (депонент), в соответствии с которым депозитарий предоставляет депоненту услуги по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения счета депо депонента и осуществлению операций по этому счету; депозитарный договор от 01.12.2004 N 02922 между обществом "Алор Инвест" (депозитарий) и Дмитриевым В.Н. (депонент), согласно которому общество "Алор Инвест" предоставляет Дмитриеву В.Н. услуги по учету и удостоверению прав на бездокументарные ценные бумаги путем открытия и ведения счета депо депонента, а также осуществления операций по указанному счету; правила брокерского обслуживания на внебиржевом рынке ценных бумаг (приложение к заявлению о присоединении к регламенту брокерского обслуживания от 01.12.2004 N 029220), которыми урегулированы отношения, связанные с предоставлением брокером как профессиональным участником рынка ценных бумаг клиенту - Дмитриеву В.Н. брокерских услуг и услуг, сопутствующих брокерскому обслуживанию, на внебиржевом рынке.

На основании поступивших регистратору анкеты зарегистрированного лица от 22.11.2004, содержащей измененные данные об адресе для направления корреспонденции и предпочтительной форме выплате дивидендов, передаточного распоряжения от 22.11.2004, подписанного от имени Дмитриева В.Н. гражданкой Смирновой Е.И. по доверенности от 22.11.2004, удостоверенной нотариусом Валиковой Л.В., обществом "Иркол" по лицевому счету Дмитриева В.Н. 02.12.2004 проведены операции об изменении анкетных данных и переводе 135 000 акций на лицевой счет номинального держателя - общества "ДКК", что подтверждается справкой об операциях в реестре от 12.12.2005 исх. N 0/834714/5 (т. 1, л. д. 26).

Впоследствии 07.12.2004 в соответствии с договором о междепозитарных отношениях указанные акции были зачислены на счет депо в депозитарии общества "Алор Инвест", открытый на имя Дмитриева В.Н.; тремя пакетами реализованы на бирже брокером, являвшимся оператором счета, и 17.12.2004, 20.12.2004, 21.12.2004 списаны со счета депо на счета неизвестных лиц (историческая выписка общества "ДКК", отражающая движение ЦБ в состоянии "свободно"; выписка об операциях N ВД.000010 по счету-депо N 04002922; т. 1, л. д. 106, 100).

Дмитриев В.Н., ссылаясь на то, что он распоряжений о переводе акций на лицевой счет номинального держателя не давал, депозитарный договор с обществом "Алор Инвест" не заключал, анкету зарегистрированного лица от 22.11.2004 не подписывал, регистратором акции списаны с лицевого счета владельца в отсутствие его волеизъявления, в результате чего он был незаконно лишен права собственности на 135 000 привилегированных акций общества "Оренбургнефть", обратился в арбитражный суд с иском о взыскании с общества "Оренбургнефть" убытков, составляющих стоимость утраченных ценных бумаг, на основании ст. 15, 393, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Размер убытков рассчитан истцом в соответствии с ценовой информацией Торгово-промышленной палаты Оренбургской области от 17.11.2006, согласно которой рыночная цена одной привилегированной акции общества "Оренбургнефть" на дату обращения с иском (21.11.2005) составила 1041 руб. 70 коп.

Удовлетворяя исковые требования, суды первой и апелляционной инстанций исходили из доказанности причинения Дмитриеву В.Н. убытков в связи с утратой принадлежащих ему 135 000 акций общества "Оренбургнефть" в результате их незаконного списания регистратором. При этом судами указано, что в силу ст. 403 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" ответственность перед акционерами за ненадлежащее исполнение обязанности по ведению и хранению реестра несет эмитент.

В соответствии с п. 3 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" и п. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" держателем реестра акционеров общества может быть само акционерное общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

В обязанности держателя реестра входит открытие каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю ценных бумаг лицевого счета в системе ведения реестра на основании уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг; внесение в систему ведения реестра всех необходимых изменений и дополнений; осуществление операций на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом.

Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании: распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации (п. 1 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг").

В силу п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра; осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы, и сверку подписи на распоряжении.

Судами установлено и материалами дела подтверждено, что списание акций с лицевого счета Дмитриева В.Н. и зачисление их на лицевой счет общества "ДКК" произведено регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного Смирновой Е.И., доверенности на имя Смирновой Е.И. от 22.11.2004, анкеты зарегистрированного лица от 22.11.2004.

Согласно справке нотариуса Валиковой Л.Н. от 22.11.2006 N 1045 (т. 5, л. д. 128) и ее свидетельским показаниям (протокол судебного заседания от 21.05.2008; т. 11, л. д. 110 - 111) нотариальное удостоверение подлинности подписи Дмитриева В.Н. на анкете зарегистрированного лица от 22.11.2004 и доверенности на имя Смирновой Е.И. от 22.11.2004 ею не производилось, в реестре для регистрации нотариальных действий за номерами 8581, 8582 указаны иные нотариальные действия в отношении иных лиц.

В материалы дела представлены заключения экспертов Экспертно-криминалистического центра УВД по ЦАО г. Москвы от 19.05.2006 N 3506, от 11.05.2006 N 3507, выполненные в рамках уголовного дела, возбужденного по факту хищения акций, согласно которым подпись от имени нотариуса Валиковой Л.И. в графе "Нотариус" анкеты зарегистрированного лица от 22.11.2004 и в графе "Нотариус" доверенности от 22.11.2004 выполнены, вероятно, не Валиковой Л.И., а иным лицом; оттиски круглой гербовой печати нотариуса Валиковой Л.И. и прямоугольного штампа "лицензия N 002405", расположенные в анкете зарегистрированного лица и доверенности от 22.11.2004 являются имитацией оттисков.

Заключением эксперта Экспертно-криминалистического центра УВД по ЦАО г. Москвы от 16.04.2007 N 2329, выполненным в рамках того же уголовного дела, а также экспертными заключениями Оренбургского филиала ГУ Самарской лаборатории судебной экспертизы от 16.04.2007 N 111/01, от 01.07.2010 N 489/01-3, выполненными в рамках настоящего арбитражного дела, установлено, что подписи и рукописные записи в анкете от 22.11.2004, в доверенности от 22.11.2004, в поручении на административную операцию, в поручении о назначении оператора счета, в депозитарном договоре от 01.12.2004 N 02922, в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и учет от 06.01.2004 выполнены не Дмитриевым В.Н., а иным лицом в подражание одной из подписей Дмитриева В.Н.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства и оценив их в совокупности с учетом положений ст. 67, 68, 71, 86, 89 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суды первой и апелляционной инстанции пришли к выводу о том, что произведенные обществом "Иркол" операции в реестре акционеров общества "Оренбургнефть" по лицевому счету N 1272764 Дмитриева В.Н. об изменении анкетных данных и переводе 135 000 акций в номинальное держание общества "ДКК" осуществлены в отсутствие действительного волеизъявления Дмитриева В.Н.

Обществу "Иркол" вместе с передаточным распоряжением была представлена новая анкета зарегистрированного лица; поскольку указанная анкета представлена не самим акционером, заполнена им не собственноручно (машинописным способом) и подписана не в присутствии должностного лица регистратора, при этом подписи Дмитриева В.Н. на прежней (от 05.08.2004) и новой (от 22.11.2004) анкетах не идентичны друг другу, это давало регистратору основания сомневаться в подлинности подписи Дмитриева В.Н., исполненной в представленных документах. Между тем, осуществляя на основании данных документов операции по счету истца, регистратор не проявил ту степень заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась по характеру его деятельности, не принял исчерпывающих мер для установления подлинности подписи акционера и проверки полномочий лица, представившего документы (например, не связался самим с Дмитриевым В.Н.). Исполнение передаточного распоряжения в такой ситуации свидетельствует о нарушении правил, установленных п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

Исходя из п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции, действовавшей до 19.07.2009), общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

В соответствии со ст. 403 Гражданского кодекса Российской Федерации должник отвечает за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства третьими лицами, на которых было возложено исполнение, если законом не установлено, что ответственность несет являющееся непосредственным исполнителем третье лицо.

Нормами Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах", Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг не установлено специальных правил об основаниях и размере ответственности держателя реестра акционеров. Следовательно, эмитент, являясь лицом, на которое законом возложена обязанность по надлежащему ведению и хранению такого реестра, несет перед владельцами ценных бумаг ответственность на основании норм главы 25 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В силу ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства, при этом под убытками, определяемыми в соответствии с правилами, предусмотренными ст. 15 названного Кодекса, понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Исходя из приведенных правовых норм, принимая во внимание, что наличие и размер убытков, возникших у Дмитриева В.Н. вследствие списания с его лицевого счета при отсутствии его волеизъявления 135 000 привилегированных акций общества "Оренбургнефть", подтвержден материалами дела, учитывая основания заявленных требований, суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу о наличии оснований для удовлетворения исковых требований и взыскания с общества "Оренбургнефть" убытков в размере 140 629 500 руб.

Доводы общества "Оренбургнефть" о том, что убытки Дмитриеву В.Н. причинены действиями депозитария и брокера, в связи с чем ответчик не должен нести ответственность за действия третьих лиц, отклоняются.

Действия указанных лиц по заключению 01.12.2004 договоров на брокерское и депозитарное обслуживание и открытию счета депо, совершенные до списания акций с лицевого счета владельца, на которые ссылается заявитель кассационной жалобы, сами по себе не влекут для акционера неблагоприятных последствий. Вместе с тем, из совокупности представленных в материалы дела доказательств видно, что спорные акции были перечислены регистратором на лицевой счет номинального держателя и в соответствии с договором о междепозитарных отношениях от 21.02.2002 N 262/ДКК-МД зачислены на счет депо в депозитарии общества "Алор Инвест", а впоследствии списаны им с данного счета в связи с реализацией их брокером, что может свидетельствовать, учитывая установленные по настоящему делу обстоятельства, о причинении убытков истцу в результате последовательных действий нескольких лиц. Вместе с тем, поскольку по данному делу исковые требования предъявлены только к эмитенту, на привлечение депозитария и брокера в качестве ответчиков истец не согласился, то спор разрешен судами исходя из предмета и основания заявленных требований, что не лишает в свою очередь эмитента предъявить иск к иным лицам, если он считает, что вред Дмитриеву В.Н. причинен в результате совместных действий регистратора, депозитария и брокера.

Иные доводы заявителя, изложенные им в кассационной жалобе, являлись предметом исследования и оценки судов обеих инстанций. Суд кассационной инстанции считает, что все обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судами первой и апелляционной инстанций установлены, исследованы, им дана надлежащая правовая оценка. Оснований для переоценки доказательств и сделанных на их основании выводов у суда кассационной инстанции не имеется (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебных актов (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.

В связи с изложенным обжалуемые судебные акты отмене не подлежат, оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

Определением от 26.04.2011 Федеральным арбитражным судом Уральского округа было приостановлено исполнение решения Арбитражного суда Оренбургской области от 24.11.2010 и Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.03.2011 по данному делу.

В силу ч. 4 ст. 283 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнение судебного акта приостанавливается на срок до принятия арбитражным судом кассационной инстанции постановления по результатам рассмотрения кассационной жалобы, если судом не установлен иной срок приостановления.

Поскольку иной срок приостановления исполнения решения от 24.11.2010 и постановления от 25.03.2011 судом установлен не был, кассационная жалоба общества "Оренбургнефть" судом кассационной инстанции рассмотрена, приостановление исполнения указанных судебных актов подлежит отмене, предоставленное обществом "Оренбургнефть" встречное обеспечение - возврату заявителю.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

решение Арбитражного суда Оренбургской области от 24.11.2010 по делу N А47-16542/2005 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.03.2011 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу открытого акционерного общества "Оренбургнефть" - без удовлетворения.

Отменить принятые Федеральным арбитражным судом Уральского округа определением от 26.04.2011 приостановление исполнения решения Арбитражного суда Оренбургской области от 24.11.2010 и Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.03.2011 по делу N А47-16542/2005.

Возвратить открытому акционерному обществу "Оренбургнефть" 140 629 500 рублей, внесенных на депозит Федерального арбитражного суда Уральского округа по платежному поручению от 01.04.2011 N 6522.

Председательствующий

Н.В. Шершон

Судьи

С.Н. Лиходумова А.Н. Крюков