Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 16 ноября 2011 г. N Ф09-7120/11 по делу N А07-19088/2010

Екатеринбург

16 ноября 2011 г.

N Ф09-7120/11 Дело N А07-19088/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 10 ноября 2011 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 16 ноября 2011 г.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Матанцева И.В.,

судей Крюкова А.Н., Дядченко Л.В.

рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы открытого акционерного общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" (далее - общество "Агентство "Региональный независимый регистратор") и открытого акционерного общества "Белорецкий металлургический комбинат" (далее - общество "БМК") на постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.07.2011 по делу N А07-19088/2010 Арбитражного суда Республики Башкортостан по иску Рыньковой Елены Викторовны к обществу "БМК", обществу "Агентство "Региональный независимый регистратор", третьи лица: открытое акционерное общество "Страховая компания "БАСК" (далее - общество "СК "БАСК"), открытое акционерное общество "Военно-страховая компания" (далее - общество "ВСК"), закрытое акционерное общество "Рубин" (далее - общество "Рубин"), закрытое акционерное общество "Финанс-Инвест" (далее - общество "Финанс-Инвест"), общество с ограниченной ответственностью "КИТ Финанс" (далее - общество "КИТ Финанс"), о взыскании убытков и морального вреда.

В судебном заседании принял участие представитель общества "БМК" - Кабанов К.А. (доверенность от 14.12.2010 N 6-011-10).

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились, явку своих представителей не обеспечили.

Рынькова Е.В. обратилась в Арбитражный суд Республики Башкортостан с иском к обществу "БМК", обществу "Агентство "Региональный независимый регистратор", обществу "Финанс-Инвест", закрытому акционерному обществу "Группа "Стелс" (далее - общество "Группа "Стелс") о взыскании с ответчиков солидарно убытков в сумме 295 887 руб., морального вреда в сумме 600 000 руб. и неустойки в сумме 295 887 руб. по договору купли-продажи акций с обществом "Группа Стелс" и обществом "Финанс-Инвест".

Определением суда от 02.12.2010 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены общество "СК "БАСК", общество "ВСК", общество "Рубин".

Истцом в порядке, предусмотренном ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заявлен отказ от иска к обществу "Финанс-Инвест", обществу "Группа "Стелс" и уточнены исковые требования: истец просит взыскать солидарно с общества "БМК" и общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" убытки в сумме 144 913 руб., моральный вред в сумме 300 000 руб., судебные расходы по оплате юридических и транспортных услуг.

Определениями суда от 20.01.2011 отказ истца от исковых требований к обществу "Финанс-Инвест", обществу "Группа "Стелс" принят, производство по делу в отношении указанных лиц прекращено; общество "Финанс-Инвест" привлечено к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

Определением суда от 24.02.2011 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено общество "КИТ Финанс".

Решением суда от 06.05.2011 (судья Салиева Л.В.) в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.07.2011 (судьи Бабкина С.А., Забутырина Л.В., Столяренко Г.М.) решение суда отменено в части отказа в удовлетворении исковых требований Рыньковой Е.В. о взыскании с общества "БМК" убытков в сумме 143 612 руб. 64 коп. и возмещения судебных расходов в сумме 14 865 руб. 40 коп. Исковые требования в указанной части удовлетворены. С общества "БМК" в пользу Рыньковой Е.В. взыскано 143 612 руб. 64 коп. убытков, а также 14 865 руб. 40 коп. в возмещение расходов на оплату услуг представителя. В части отказа в удовлетворении остальной части исковых требований решение суда оставлено без изменения. С общества "БМК" в доход федерального бюджета взыскано 7281 руб. 47 коп. государственной пошлины по иску и апелляционной жалобе, с Рыньковой Е.В. в доход федерального бюджета взыскано 65 руб.92 коп. государственной пошлины по апелляционной жалобе.

В кассационных жалобах общество "Агентство "Региональный независимый регистратор" и общество "БМК" просят постановление суда апелляционной инстанции отменить, решение суда первой инстанции оставить в силе, ссылаясь на нарушение апелляционным судом норм материального права, несоответствие выводов суда апелляционной инстанции фактическим обстоятельства дела.

Заявители кассационных жалоб считают, что совокупность условий для применения меры ответственности в виде взыскания убытков материалами дела не подтверждена; наличие вины эмитента и регистратора, неправомерность их действий по списанию акций не доказаны; регистратором не было допущено нарушений норм действующего законодательства, операция по списанию акций осуществлена после получения регистратором по почте всех необходимых документов, в том числе передаточного распоряжения и анкеты зарегистрированного лица, на которых подпись Рыньковой Е.В. удостоверена нотариально, что соответствует правилам, установленным п. 5, 7.1, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), и, напротив, самим истцом допущено нарушение п. 6.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, п. 5 ст. 44 "Об акционерных обществах", поскольку не исполнена обязанность предоставить регистратору информацию об изменении своих данных. Кроме того, заявители кассационных жалоб ссылаются на пропуск истцом срока исковой давности, так как об отсутствии у него акций истец должен был узнать при проведении годового общего собрания акционеров, которое состоялось 20.06.2007, ему как акционеру, владеющему 38 привилегированных акций, было направлено заказным письмом уведомление о проведении годового общего собрания акционеров; полагают, что выводы суда апелляционной инстанции о размере убытков не подтверждены надлежащими доказательствами.

В отзыве на кассационные жалобы Рынькова Е.В. просит постановление суда апелляционной инстанции оставить в силе, в удовлетворении жалоб отказать, ссылаясь на то, что принадлежащие ей акции были списаны с ее счета на основании подложных документов - передаточных распоряжений, анкеты зарегистрированного лица, при этом у регистратора не имелось образца подписи Рыньковой Е.В., следовательно, списание акций произведено незаконно, с нарушением требований п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, что является основанием для привлечения регистратора и эмитента к ответственности в виде взыскания убытков в порядке, предусмотренном п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", п. 3 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"; вся ответственность за противозаконную перерегистрацию прав собственности на акции не может быть возложена на потерпевших - акционеров, со ссылкой на непредоставление ими анкет зарегистрированного лица; общество "БМК", открывая лицевой счет акционеров, не затребовало у акционеров анкеты зарегистрированного лица и документ, удостоверяющий личность, а также не обеспечило защиту имеющейся у него информации в отношении принадлежащих акционерам акций, то есть эмитента и регистратора устраивало отсутствие в системе ведения реестра акционеров надлежащим образом оформленных анкет акционеров, что способствовало совершению противоправных действий в отношении принадлежащих акционерам акций.

Как установлено судами, Рынькова Е.В. являлась акционером общества "БМК", ей принадлежало 551 шт. обыкновенных именных акций и 38 привилегированных акций, что подтверждено выпиской из реестра акционеров от 27.07.1995 N 40-160.

Ведение реестра акционеров общества "БМК" в период с 05.08.2003 по 05.09.2008 осуществлялось специализированным регистратором - обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" на основании договора на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг от 15.07.2003 N 255.

По лицевому счету N 6302 Рыньковой Е.В. 15.11.2006 проведены операции по внесению изменений в информацию лицевого счета, зачислению 551 шт. обыкновенных именных акций на счет номинального держателя - общества "Депозитарно-клиринговая компания".

Приговором Белорецкого городского суда Республики Башкортостан от 05.11.2008 установлено, что списание акций с лицевого счета Рыньковой Е.В. произведено по фиктивным документам: копии паспорта, нотариально удостоверенных анкеты зарегистрированного лица и передаточного распоряжения, изготовленных группой лиц, действиями которой незаконно изъяты и похищены акции Рыньковой Е.В.

Рынькова Е.В., ссылаясь на то, что передаточное распоряжение, договор купли-продажи акций, анкету зарегистрированного лица она не подписывала, никаких действий по отчуждению принадлежащих ей акций не осуществляла, обратилась в арбитражный суд с иском о взыскании на основании ст. 9, 12, 15, 393, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" солидарно с общества "БМК" и общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" убытков в сумме 144 913 руб., составляющих стоимость акций, морального вреда в сумме 300 000 руб., судебных расходов по оплате юридических и транспортных услуг.

Ответчики, возражая против исковых требований, заявили о пропуске истцом срока исковой давности и отсутствии оснований для применения к ним меры ответственности в виде взыскания убытков.

Суд первой инстанции отказал в удовлетворении исковых требований, ссылаясь на п. 5 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" о неприменении к обществу и регистратору ответственности за причиненные убытки, возникшие в связи с непредставлением акционером информации об изменении своих данных, ссылаясь на недоказанность истцом противоправности действий обществ "БМК" и "Агентство "Региональный независимый регистратор", а также ввиду пропуска истцом срока исковой давности.

Пересмотрев дело в порядке апелляционного производства, суд апелляционной инстанции отменил решение суда первой инстанции по следующим основаниям.

В силу п. 3 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.

В соответствии с п. 1 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Согласно п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" (в редакции, действовавшей до внесения изменений Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ) общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ, который вступил в силу 21.10.2009, в п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" были внесены дополнительные абзацы о солидарной ответственности общества и регистратора за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению.

Поскольку утрата истцом акций имела место 15.11.2006, суд апелляционной инстанции правильно указал на то, что с учетом необходимости определения ответственности на основании закона, действовавшего в момент причинения убытков, к спорным правоотношениям подлежат применению нормы п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в редакции, действовавшей до внесения изменений Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ, в силу чего оснований для применения положений о солидарной ответственности общества и регистратора в данном случае не имеется.

Судом апелляционной инстанции установлено, что между обществом "БМК" (эмитент) и обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" 15.07.2003 заключен договор на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг, по условиям которого Агентство как регистратор обязалось осуществлять ведение реестра акционеров эмитента. Эмитент принял на себя обязанность предоставлять регистратору недостающие документы (п. 2.2.1 договора). Согласно п. 4.1 договора от 15.07.2003 при неисполнении или ненадлежащем исполнении сторонами своих обязательств по договору виновная сторона несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

Указанный договор был расторгнут по соглашению сторон 14.08.2008.

Со счета Рыньковой Е.В. 15.11.2006 обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" на основании полученных по почте передаточного распоряжения и анкеты зарегистрированного лица, удостоверенных нотариально, были списаны акции и зачислены на счет общества "Депозитарно-клиринговая компания".

Судом апелляционной инстанции, исходя из имеющихся в материалах дела возражений относительно исковых требований, отмечено, что ответчики в обоснование своей позиции ссылались на то, что образца подписи зарегистрированного лица Рыньковой Е.В. до получения по почте поддельной анкеты и передаточного распоряжения у регистратора не было, истец лично к регистратору не явился.

Согласно п. 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

В силу п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, представляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимися у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента.

В соответствии с п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в названном Положении способом.

Приговором Белорецкого городского суда от 05.11.2008 установлено списание работником общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" по документам, представленным работником общества "Финанс Инвест", акций со счета истца с целью дальнейшего их хищения.

В силу п. 3 ст. 401 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

Ведение реестра акционеров является предпринимательской деятельностью акционерного общества независимо от того, является ли держателем реестра акционеров само общество или специализированный регистратор (постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 29.01.2010 N 2-П).

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Дату Постановления Конституционного Суда РФ N 2-П следует читать как "28 января 2010 г."

Изучив доводы и возражения сторон, оценив представленные в их обоснование документы, установив обстоятельства настоящего дела, а именно то, что на дату списания акций надлежащим образом оформленная анкета зарегистрированного лица на имя Рыньковой Е.В. в реестре отсутствовала, при этом Рынькова Е.В. к регистратору лично не являлась, ее подпись в указанных поддельных документах значится как нотариально удостоверенная, принимая во внимание приговор Белорецкого городского суда от 05.11.2008, суд апелляционной инстанции признал, что совершение в названной ситуации работником общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" действий по списанию с лицевого счета Рыньковой Е.В. 551 шт. акций при необходимости соблюдения и реализации требований Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг о сличении подписей повлекло нарушение предписаний п. 5, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, в результате чего у истца возникли убытки в виде утраты имущества (551 шт. обыкновенных именных акций общества "БМК").

Руководствуясь п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" (в редакции, действовавшей до внесения изменений Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ) о том, что общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение, суд апелляционной инстанции пришел к правильному выводу о том, что требование к обществу "БМК" о взыскании убытков, возникших от утраты истцом принадлежащих ему акций ввиду ненадлежащего исполнения обществом "БМК" как эмитентом обязанностей по ведению и хранению реестра акционеров заявлено обоснованно, требования к обществу "Агентство "Региональный независимый регистратор" заявлены неправомерно.

Согласно ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

В соответствии с п. 3 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором, при определении убытков принимаются во внимание цены, существовавшие в том месте, где обязательство должно было быть исполнено, в день добровольного удовлетворения должником требования кредитора, а если требование добровольно удовлетворено не было, - в день предъявления иска.

Оценив представленные в материалы дела документы в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о стоимости акций общества "БМК", суд апелляционной инстанции признал доказанным факт причинения убытков неправомерным списанием с лицевого счета Рыньковой Е.В. акций на сумму 143 612 руб. 64 коп.

При таких обстоятельствах судом апелляционной инстанции правомерно удовлетворены исковые требования в указанной части. Выводы суда апелляционной инстанции соответствуют материалам дела и действующему законодательству.

Ссылка заявителей кассационной жалобы на пропуск истцом срока исковой давности была предметом рассмотрения суда апелляционной инстанции и ей дана надлежащая правовая оценка. Принимая во внимание отсутствие доказательств получения Рыньковой Е.В. уведомления о проведении годового общего собрания акционеров по итогам 2006 г. и доказательств участия ее в годовом общем собрании акционеров, состоявшемся 20.06.2007, учитывая пояснения Рыньковой Е.В. о том, что ей стало известно об утрате акций в апреле 2008 г., о чем свидетельствует протокол принятия устного заявления о похищении акций от 26.04.2008, исходя из отсутствия доказательств того, что об утрате акций истец узнал или должен был узнать ранее этой даты, суд апелляционной инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что к моменту обращения Рыньковой Е.В. в арбитражный суд (21.10.2010) трехгодичный срок исковой давности, предусмотренный ст. 196 Гражданского кодекса Российской Федерации, не истек.

Иные доводы, изложенные в кассационных жалобах, подлежат отклонению, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом апелляционной инстанции норм права и сводятся к переоценке установленных по делу обстоятельств. Обстоятельства настоящего дела установлены апелляционным судом по результатам исследования всех имеющихся в материалах дела доказательств. Оснований для переоценки выводов суда апелляционной инстанции у суда кассационной инстанции не имеется (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Судом апелляционной инстанции проанализированы все представленные ответчиками возражения относительно предъявленных исковых требований, в том числе указанные заявителями в качестве доводов кассационных жалоб.

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.

Таким образом, обжалуемое постановление суда апелляционной инстанции следует оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.07.2011 по делу N А07-19088/2010 Арбитражного суда Республики Башкортостан оставить без изменения, кассационные жалобы открытого акционерного общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" и открытого акционерного общества "Белорецкий металлургический комбинат" - без удовлетворения.

Председательствующий

И.В. Матанцев

Судьи

А.Н. Крюков Л.В. Дядченко