Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 5 декабря 2011 г. N Ф09-7550/11 по делу N А07-19090/2010

Екатеринбург

05 декабря 2011 г.

Дело N А07-19090/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 28 ноября 2011 г.

Постановление в полном объеме изготовлено 05 декабря 2011 г.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Сердитовой Е.Н.,

судей Крюкова А.Н., Матанцева И.В.

рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы открытого акционерного общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" (далее - общество "Агентство "Региональный независимый регистратор"), открытого акционерного общества "Белорецкий металлургический комбинат" (далее - общество "БМК") на постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.08.2011 по делу N А07-19090/2010 Арбитражного суда Республики Башкортостан.

Представители лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства путем направления в их адрес копий определения о принятии кассационной жалобы к производству заказным письмом с уведомлением, а также размещения данной информации на официальном сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились.

Прохорова Лариса Петровна обратилась в Арбитражный суд Республики Башкортостан с иском к обществу "БМК", обществу "Агентство "Региональный независимый регистратор", закрытому акционерному обществу "Финанс-Инвест" (далее - общество "Финанс-Инвест"), закрытому акционерному обществу "Группа "Стелс" (далее - общество "Группа "Стелс") о взыскании солидарно убытков в сумме 241 297 руб., морального вреда в сумме 450 000 руб. и взыскании неустойки в сумме 241 297 руб. по договору купли-продажи акций с обществом "Группа Стелс" и обществом "Финанс-Инвест".

Определением суда от 18.11.2010 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены открытое акционерное общество Страховая компания "БАСК", открытое акционерное общество "Военно-страховая компания".

Определением суда от 21.12.2010 исключено из числа ответчиков и привлечено в качестве третьего лица общество "Финанс-Инвест", произведена замена ненадлежащего ответчика общества "Группа "Стелс" на надлежащего -закрытое акционерное общество "Рубин" (далее - общество "Рубин").

До принятия решения по существу спора истцом было заявлено и судом в порядке, предусмотренном ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, удовлетворено ходатайство об уменьшении размера исковых требований, в соответствии с которым Прохорова Л.П. просила взыскать с обществ "БМК" и "Агентство "Региональный независимый регистратор" солидарно 126 191 руб. убытков и 250 000 руб. в качестве компенсации морального вреда с общества "БМК", а также о взыскании с названных обществ судебных расходов по оплате юридических и транспортных услуг.

Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 05.05.2011 (судья Гареева Л.Ш.) общество "Рубин" исключено из числа ответчиков, в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.08.2011 (судьи Забутырина Л.В., Бабкина С.А., Матвеева С.В.) решение суда первой инстанции отменено в части отказа в удовлетворении требования Прохоровой Л.П. о взыскании с общества "БМК" убытков в сумме 123 080 руб. 48 коп. и возмещения судебных расходов. Исковые требования в указанной части удовлетворены. С общества "БМК" в пользу истца взыскано 123 080 руб. 48 коп. убытков, а также 14 630 руб. 26 коп. в возмещение расходов на оплату услуг представителя. В остальной части решение суда первой инстанции оставлено без изменения. С общества "БМК" в доход федерального бюджета взыскано 6618 руб. 47 коп. государственной пошлины по иску и апелляционной жалобе, с Прохоровой Л.П. в доход федерального бюджета взыскано 167 руб. 26 коп. государственной пошлины по иску и апелляционной жалобе.

В кассационных жалобах общество "Агентство "Региональный независимый регистратор" и общество "БМК" просят постановление суда апелляционной инстанции отменить, решение суда первой инстанции оставить в силе, ссылаясь на нарушение судом апелляционной инстанции норм материального права, несоответствие выводов суда фактическим обстоятельства дела. Заявители кассационных жалоб указывают, что обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" как регистратором не было допущено нарушений положений действующего законодательства, операция по списанию акций осуществлена после представления уполномоченным лицом Радаевым П.А, действующим по нотариально удостоверенной доверенности от Прохоровой Л.П., всех необходимых документов, в том числе анкеты зарегистрированного лица, на которой подпись Прохоровой Л.П. заверена нотариально, копии паспорта Прохоровой Л.П., передаточного распоряжения, подписанного уполномоченным лицом от имени Прохоровой Л.П. в присутствии сотрудника регистратора. Таким образом, операция по списанию акций совершены в соответствии с правилами, установленными п. 5, 7.1, 7.2, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), и, напротив, самим истцом допущено нарушение п. 6.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, п. 5 ст. 44 "Об акционерных обществах", поскольку не исполнена обязанность предоставить регистратору информацию об изменении своих данных.

Заявители кассационных жалоб полагают, что совокупность условий для применения меры ответственности в виде взыскания убытков материалами дела не подтверждена; в нарушение п. 3 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации в деле отсутствует информация о рыночной стоимости акций общества "БМК".

Как установлено судами при рассмотрении настоящего дела, Прохорова Л.П. по состоянию на 27.07.1995 являлась владельцем 40 шт. привилегированных акций и 457 шт. обыкновенных акций общества "БМК", о чем представлена выписка из реестра акционеров N 12-378.

По лицевому счету N 2740 Прохоровой Л.П. 11.07.2007 проведены операции по внесению изменений в информацию лицевого счета, зачислению 457 обыкновенных акций и 40 привилегированных акций на счет номинального держателя - закрытого акционерного общества "Депозитарно-клиринговая компания" (далее - общество "Депозитарно-клиринговая компания").

Ведение реестра акционеров общества "БМК" в указанный период осуществлялось специализированным регистратором - обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" на основании договора на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг от 15.07.2003 N 255.

Приговором Белорецкого городского суда Республики Башкортостан от 05.11.2008 установлено, что списание акций с лицевого счета Прохоровой Л.П. произведено по фиктивным документам: копии паспорта, передаточного распоряжения, договоров купли-продажи, нотариально удостоверенных анкеты зарегистрированного лица, изготовленных группой лиц, действиями которой незаконно изъяты и похищены акции Прохоровой Л.П.

Прохорова Л.П., ссылаясь на то, что передаточные распоряжения и договоры купли-продажи не подписывала, отчуждение указанных акций в пользу общества "Депозитарно-клиринговая компания" или иного лица не производила, на основании ст. 9, 12, 15, 393, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации и п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" обратилась в арбитражный суд с рассматриваемым иском.

Суд первой инстанции отказал в удовлетворении заявленных требований, при этом исходил из недоказанности истцом противоправности действий обществ "БМК" и "Агентство "Региональный независимый регистратор", отсутствии причинной связи между действиями ответчиков и возникшими убытками у истца.

Изучив доводы апелляционной жалобы, проверив правильность применения судом первой инстанции норм права, соответствие его выводов обстоятельствам дела, суд апелляционной инстанции отменил решение суда первой инстанции по следующим основаниям.

В соответствии с п. 1 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции, действовавшей до принятия Федерального закона от 19.07.2009 N 205-ФЗ) в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Согласно п. 4 ст. 44 данного Закона общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

В силу п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.

На основании п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" (в редакции Федерального закона от 19.07.2009 N 205-ФЗ) общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению. Должник, исполнивший солидарную обязанность, имеет право обратного требования (регресса) к другому должнику в размере половины суммы возмещенных убытков.

Судом апелляционной инстанции установлено, что между обществом "БМК" и обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" 15.07.2003 заключен договор на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг, по условиям которого Агентство как регистратор обязалось осуществлять ведение реестра акционеров эмитента. Эмитент принял на себя обязанность предоставлять регистратору недостающие документы (п. 2.2.1 договора).

Указанный договор на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг 14.08.2008 был расторгнут по соглашению сторон.

Со счета Прохоровой Л.П. 11.07.2007 обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" на основании передаточных распоряжений, подписанных представителем по доверенности удостоверенной нотариально, с учетом представленной последним анкеты зарегистрированного лица, подпись на которой также была засвидетельствована нотариально, были списаны акции и зачислены на счет общества "Депозитарно-клиринговая компания".

Судом апелляционной инстанции, исходя из имеющихся в материалах дела возражений относительно исковых требований, отмечено, что ответчики в обоснование своей позиции ссылались на то, что образца подписи зарегистрированного лица Прохоровой Л.П. на дату представления поддельной анкеты и передаточного распоряжения у регистратора не было.

Исходя из п. 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Согласно п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента.

В соответствии с п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в названном Положении способом.

Приговором Белорецкого городского суда от 05.11.2008 установлено списание работником общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" по представленным документам акций со счета истца с целью дальнейшего их хищения.

В силу п. 1 ст. 401 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

Изучив доводы и возражения сторон, оценив представленные в их обоснование документы, установив обстоятельства настоящего дела, а именно то, что анкета зарегистрированного лица на имя Прохоровой Л.П. в реестре акционеров отсутствовала, была предоставлена Радаевым П.А., действовавшим по доверенности, при этом Прохорова Л.П. к регистратору лично не являлась, ее подпись в указанных поддельных документах значится как нотариально удостоверенная, при этом передаточные распоряжения также были подписаны не лично Прохоровой Л.П., а Радаевым П.А. на основании указанной доверенности, которая Прохоровой Л.П не выдавалась, принимая во внимание приговор Белорецкого городского суда от 05.11.2008, суд апелляционной инстанции признал, что совершение в названной ситуации работником общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" действий по списанию с лицевого счета Прохоровой Л.П акций повлекло нарушение порядка ведения реестра, предписаний п. 5, 7.3. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, в результате чего у истца возникли убытки в виде утраты имущества (457 обыкновенных акций и 40 привилегированных акций общества "БМК").

При таких обстоятельствах, учитывая также необеспечение ответчиками сохранности информации, содержащейся в реестре владельцев именных ценных бумаг, суд апелляционной инстанции пришел к правомерному выводу о том, что в данном случае имеются основания для удовлетворения заявленных исковых требований.

В силу п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Согласно п. 4.1 договора от 15.07.2003 при неисполнении или ненадлежащем исполнении сторонами своих обязательств по договору виновная сторона несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

Суд апелляционной инстанции, учитывая изложенное, согласился с выводом суда первой инстанции о том, что, поскольку на момент списания акций (01.03.2007) действовала редакция Федерального закона "Об акционерных обществах" без учета Федерального закона N 205-ФЗ, устанавливающего и позволяющего солидарное взыскание за утрату акций эмитента и регистратора, то требования к обществу "Агентство "Региональный независимый регистратор" заявлены неправомерно.

Согласно ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

В соответствии с п. 3 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором, при определении убытков принимаются во внимание цены, существовавшие в том месте, где обязательство должно было быть исполнено, в день добровольного удовлетворения должником требования кредитора, а если требование добровольно удовлетворено не было, - в день предъявления иска.

Оценив представленные в материалы дела документы в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о стоимости акций общества "БМК", суд апелляционной инстанции признал доказанным факт причинения убытков неправомерным списанием с лицевого счета Прохоровой Л.П. акций на сумму 123 080 руб. 48 коп.

При таких обстоятельствах судом апелляционной инстанции правомерно удовлетворены исковые требования в указанной части. Выводы суда соответствуют материалам дела и действующему законодательству.

Доводы, изложенные в кассационных жалобах, подлежат отклонению, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом апелляционной инстанции норм права и сводятся к переоценке установленных по делу обстоятельств. Обстоятельства настоящего дела установлены апелляционным судом по результатам исследования всех имеющихся в материалах дела доказательств. Оснований для переоценки выводов суда апелляционной инстанции у суда кассационной инстанции не имеется (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Судом апелляционной инстанции проанализированы все представленные ответчиками возражения относительно предъявленных исковых требований, в том числе указанные заявителями в качестве доводов кассационных жалоб.

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.

Таким образом, обжалуемое постановление суда апелляционной инстанции от 08.08.2011 следует оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.08.2011 по делу N А07-19090/2010 Арбитражного суда Республики Башкортостан оставить без изменения, кассационные жалобы открытого акционерного общества "Белорецкий металлургический комбинат", открытого акционерного общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" - без удовлетворения.

Председательствующий

Е.Н. Сердитова

Судьи

А.Н. Крюков И.В. Матанцев