Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 12 декабря 2011 г. N Ф09-7974/11 по делу N А07-19091/2010

Екатеринбург

12 декабря 2011 г.

Дело N А07-19091/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 06 декабря 2011 г.

Полный текст постановления изготовлен 12 декабря 2011 г.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Крюкова А.Н.,

судей Сердитовой Е.Н., Шершон Н.В.

рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы открытого акционерного общества "Белорецкий металлургический комбинат" (далее - общество "Белорецкий металлургический комбинат"), открытого акционерного общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" (далее - общество "Агентство "Региональный независимый регистратор") на постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2011 по делу N А07-19091/2010 Арбитражного суда Республики Башкортостан по иску Залавиной Натальи Евгеньевны к обществу "Белорецкий металлургический комбинат", обществу "Агентство "Региональный независимый регистратор", закрытому акционерному обществу "Рубин" о взыскании убытков, морального вреда, неустойки.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились, явку своих представителей не обеспечили.

Залавина Н.Е. обратилась в Арбитражный суд Республики Башкортостан с иском к обществу "Белорецкий металлургический комбинат", обществу "Агентство "Региональный независимый регистратор", закрытому акционерному обществу "Финанс-Инвест", закрытому акционерному обществу

"Группа "Стелс" о взыскании солидарно с общества "Белорецкий металлургический комбинат" и общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" убытков в размере 73 914 руб., с общества "Белорецкий металлургический комбинат" компенсации морального вреда в размере 250 000 руб., с общества "Белорецкий металлургический комбинат" и общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" судебных расходов в размере 15 000 руб. (с учетом уточнений, предусмотренных ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Определением от 18.11.2010 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены открытое акционерное общество Страховая компания "БАСК" (далее - общество "БАСК"), открытое акционерное общество "Военно-страховая компания" (далее - общество "ВСК").

Определением суда от 21.12.2010 общество "Финанс-Инвест" исключено из числа ответчиков и привлечено к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, произведена замена ненадлежащего ответчика общества "Группа Стелс" надлежащим - обществом "Рубин".

Решением арбитражного суда Республики Башкортостан от 05.05.2011 (судья Гареева Л.Ш.) в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2011 (судьи Матвеева С.В., Бабкина С.А., Серкова З.Н.) решение от 05.05.2011 в части отказа в удовлетворении иска Залавиной Н.Е. о взыскании с общества "Белорецкий металлургический комбинат" убытков в размере 68 651 руб. 52 коп. и возмещения судебных расходов отменено, исковые требования в указанной части удовлетворены; с общества "Белорецкий металлургический комбинат" в пользу Залавиной Н.Е. взысканы убытки в размере 68 651 руб. 52 коп., а также 13 932 руб. в возмещение расходов на оплату услуг представителя; в части отказа в удовлетворении требований в остальной части решение оставлено без изменения.

Заявители кассационных жалоб не согласны с постановлением от 22.08.2011, просят его отменить, ссылаясь на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела, нарушение норм материального и процессуального права.

По мнению общества "Белорецкий металлургический комбинат", вывод суда об отсутствии в материалах дела доказательств того, что на дату списания акций с лицевого счета истца общество Агентство "Региональный независимый регистратор" располагало оформленной в установленном порядке анкетой зарегистрированного лица с образцом подписи Залавиной Н.Е., не соответствует обстоятельствам дела. В обжалуемом постановлении не указано какое противоправное действие совершил регистратор, не установлена причинно-следственная связь между его действиями и возникновением убытков у Залавиной Н.Е. Заявитель полагает, что суд неверно применил п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208 "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) и не применил п. 5 данной статьи. Кроме того, общество "Белорецкий металлургический комбинат" считает, что суд необоснованно определил размер убытков Залавиной Н.Е. исходя из стоимости одной обыкновенной и одной привилегированной акции данного общества, отраженной в справке общества "Финанс-Инвест" от 13.11.2010 о стоимости акций общества "Белорецкий металлургический комбинат" по данным открытого акционерного общества Фондовой биржи РТС, поскольку эта цена не является рыночной, по которой физическое лицо имеет возможность реализовать принадлежащие ему акции общества "Белорецкий металлургический комбинат".

Общество "Агентство "Региональный независимый регистратор" поддерживает доводы кассационной жалобы общества "Белорецкий металлургический комбинат". Также заявитель указывает, что п. 3 ст. 401 Гражданского кодекса Российской Федерации должен применяться во взаимосвязи с п. 4, 5 ст. 44 Закона об акционерных обществах, однако суд апелляционной инстанции не принял данные пункты во внимание, необоснованно связав возможность освобождения общества "Белорецкий металлургический комбинат" от ответственности с наличием непреодолимой силы и не учел бездействие самого истца как акционера.

Как следует из материалов дела, Залавина Н.Е. являлась акционером общества "Белорецкий металлургический комбинат", ей принадлежало 93 привилегированных акций и 228 обыкновенных акций, что подтверждено выпиской из реестра акционеров N 2624.

Между Залавиной Н.Е. и обществом "Группа Стелс" 20.07.2007 заключены договоры купли-продажи 228 обыкновенных и 93 привилегированных акций.

Ведение реестра акционеров общества "Белорецкий металлургический комбинат" в период с 15.07.2003 по 05.09.2008 осуществлялось специализированным регистратором - обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" на основании договора от 15.07.2003 N 255.

Радаев П.А., являясь лицом, уполномоченным Залавиной Н.Е., предоставил регистратору анкету на Залавину Н.Е., содержащую ее нотариально удостоверенную подпись, о чем свидетельствует выписка из журнала входящих документов за период с 05.08.2007 по 05.09.2007 по обществу "Белорецкий металлургический комбинат".

По лицевому счету Залавиной Н.Е. 22.08.2007 регистратором в реестр общества "Белорецкий металлургический комбинат" внесены изменения.

Регистратор на основании передаточного распоряжения от 22.08.2007 произвел зачисление ценных бумаг (228 обыкновенных акций и 93 привилегированных акций) с лицевого счета Залавиной Н.Е. на лицевой счет номинального держателя закрытого акционерного общества "Депозитарно-Клиринговая Компания" (далее - общество "Депозитарно-Клиринговая Компания") в реестре акционеров общества "Белорецкий металлургический комбинат".

Приговором Белорецкого городского суда Республики Башкортостан от 05.11.2008 установлено, что списание акций с лицевого счета истицы произведено по фиктивным бланкам официальных документов на имя Залавиной Н.Е.: нотариальной доверенности, копии паспорта, анкеты зарегистрированного лица, договоров купли-продажи, изготовленных группой лиц, действиями которой незаконно изъяты и похищены акции Залавиной Н.Е.

Залавина Н.Е., ссылаясь на то, что передаточные распоряжения и договоры купли-продажи она не подписывала, никаких действий по отчуждению акций не осуществляла, обратилась в арбитражный суд с иском о взыскании на основании ст. 9, 12, 15, 393, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации, п. 4 ст. 44 Закона об акционерных обществах солидарно с общества "Белорецкий металлургический комбинат" и общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" убытков, морального вреда, судебных расходов.

Суд первой инстанции отказал в удовлетворении исковых требований, ссылаясь на п. 5 ст. 44 Закона об акционерных обществах о неприменении к обществу и регистратору ответственности за причиненные убытки, возникшие в связи с непредставлением акционером информации об изменении своих данных, ссылаясь на недоказанность истцом противоправности действий обществ "Белорецкий металлургический комбинат" и "Агентство "Региональный независимый регистратор", а также ввиду пропуска истцом срока исковой давности.

Пересмотрев дело в порядке апелляционного производства, суд апелляционной инстанции отменил решение суда первой инстанции по следующим основаниям.

Согласно п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.

В соответствии с п. 1 ст. 44 Закона об акционерных обществах в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В силу п. 4 ст. 44 Закона "Об акционерных обществах" (в редакции, действовавшей на момент причинения убытков Залавиной Н.Е. до внесения изменений Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ) общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Судом апелляционной инстанции установлено, что между обществом "Белорецкий металлургический комбинат" (эмитент) и обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" 15.07.2003 заключен договор на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг, по условиям которого Агентство как регистратор обязалось осуществлять ведение реестра акционеров эмитента. Эмитент принял на себя обязанность предоставлять регистратору недостающие документы (п. 2.2.1 договора). Согласно п. 4.1 договора от 15.07.2003 при неисполнении или ненадлежащем исполнении сторонами своих обязательств по договору виновная сторона несет ответственность в соответствии с действующим законодательством.

Со счета Залавиной Н.Е. 22.08.2007 обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" на основании передаточных распоряжений были списаны акции и зачислены на счет номинального держателя - общества "Депозитарно-клиринговая компания".

Исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции установил, что передаточные распоряжения были подписаны в присутствии регистратора гражданином Радаевым П.А., представившим регистратору нотариально удостоверенную доверенность от имени Залавиной Н.Е., а также анкету зарегистрированного лица, в которой подпись Залавиной Н.Е. также была нотариально удостоверена.

Судом апелляционной инстанции, исходя из имеющихся в материалах дела возражений относительно исковых требований, отмечено, что ответчики в обоснование своей позиции ссылались на то, что образца подписи зарегистрированного лица Залавиной Н.Е. до представления соответствующей анкеты Радаевым П.А. у регистратора не было, истец лично к регистратору не явился.

Согласно п. 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

В силу п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, представляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимися у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента.

В соответствии с п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в названном Положении способом.

Изучив доводы и возражения сторон, оценив представленные в их обоснование документы, суд апелляционной инстанции установил, что при приеме реестра владельце именных ценных бумаг от общества "Белорецкий металлургический комбинат" анкета Залавиной Н.Е. не передавалась, доказательств того, что общество "Агентство "Региональный независимый регистратор" располагало оформленной в установленном порядке анкетой Залавиной Н.Е. с образцом ее подписи, не имеется. Судом апелляционной инстанции также установлено, что анкета Залавиной Н.Е. была представлена Радаевым П.А., действовавшим по доверенности, при этом Залавина Н.Е, к регистратору лично не являлась, ее подпись в указанных поддельных документах значится как нотариально удостоверенная, при этом передаточные распоряжения также были подписаны не лично Залавиной Н.Е., а Радаевым П.А. на основании указанной доверенности, которая Залавиной Н.Е, не выдавалась. Принимая во внимание указанные обстоятельства, а также обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором Белорецкого городского суда от 05.11.2008, суд апелляционной инстанции признал, что совершение в названной ситуации работником общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" действий по списанию с лицевого счета Залавиной Н.Е. акций при необходимости соблюдения и реализации требований Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг о сличении подписей повлекло нарушение предписаний п. 5, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, в результате чего у истца возникли убытки в виде утраты имущества (228 обыкновенных акций и 93 привилегированные акции общества "Белорецкий металлургический комбинат").

В силу п. 3 ст. 401 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

Ведение реестра акционеров является предпринимательской деятельностью акционерного общества независимо от того, является ли держателем реестра акционеров само общество или специализированный регистратор (постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 29.01.2010 N 2-П).

Руководствуясь положениями п. 4 ст. 44 Закона об акционерных обществах (в редакции, действовавшей до внесения изменений Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ) о том, что общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение, суд апелляционной инстанции пришел к правильному выводу о том, что требование к обществу "Белорецкий металлургический комбинат" о взыскании убытков, возникших от утраты истцом принадлежащих ему акций ввиду ненадлежащего исполнения обществом "БМК" как эмитентом обязанностей по ведению и хранению реестра акционеров заявлено обоснованно, требования к обществу "Агентство "Региональный независимый регистратор" заявлены неправомерно.

Согласно ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

В соответствии с п. 3 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором, при определении убытков принимаются во внимание цены, существовавшие в том месте, где обязательство должно было быть исполнено, в день добровольного удовлетворения должником требования кредитора, а если требование добровольно удовлетворено не было, - в день предъявления иска.

Оценив представленные в материалы дела документы в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о стоимости акций общества "Белорецкий металлургический комбинат", суд апелляционной инстанции признал доказанным факт причинения убытков неправомерным списанием с лицевого счета Залавиной Н.Е. акций на сумму 68 651 руб. 52 коп.

При таких обстоятельствах судом апелляционной инстанции правомерно удовлетворены исковые требования в указанной части. Выводы суда апелляционной инстанции соответствуют материалам дела и действующему законодательству.

Определяя размер убытков, суд апелляционной инстанции обоснованно исходил из данных о рыночной стоимости акций общества "Белорецкий металлургический комбинат", отраженной в справке общества "Финанс-Инвест" от 13.11.2010, поскольку доказательства иного размера рыночной стоимости указанных акций суду не представлено.

Ссылка заявителей кассационной жалобы на пропуск истцом срока исковой давности была предметом рассмотрения суда апелляционной инстанции и ей дана надлежащая правовая оценка. Принимая во внимание пояснения Залавиной Н.Е. о том, что ей стало известно об утрате акций в конце 2007 года в связи с возбуждением уголовного дела по факту хищения, установив отсутствие доказательств того, что об утрате акций истец узнал или должен был узнать ранее этой даты, суд апелляционной инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что к моменту обращения Залавиной Н.Е. в арбитражный суд (21.10.2010) трехгодичный срок исковой давности, предусмотренный ст. 196 Гражданского кодекса Российской Федерации, не истек.

Иные доводы заявителей кассационных жалоб исследованы судом апелляционной инстанции, им дана надлежащая правовая оценка. Основания для переоценки доказательств и сделанных на их основании выводов у суда кассационной инстанции отсутствуют (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.

С учётом изложенного обжалуемый судебный акт является законным, отмене не подлежит. Основания для удовлетворения кассационной жалобы отсутствуют.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2011 по делу N А07-19091/2010 Арбитражного суда Республики Башкортостан - оставить без изменения, кассационные жалобы открытого акционерного общества "Белорецкий металлургический комбинат", открытого акционерного общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" - без удовлетворения.

Председательствующий

А.Н. Крюков

Судьи

Е.Н. Сердитова Н.В. Шершон