Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 13 декабря 2011 г. N Ф09-7921/11 по делу N А07-19096/2010

Екатеринбург

13 декабря 2011 г.

Дело N А07-19096/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 06 декабря 2011 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 13 декабря 2011 года.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Сердитовой Е.Н.,

судей Шершон Н.В., Крюкова А.Н.

рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы открытого акционерного общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" (далее - общество "Агентство "Региональный независимый регистратор"), открытого акционерного общества "Белорецкий металлургический комбинат" (далее - общество "БМК") на постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2011 по делу N А07-19096/2010 Арбитражного суда Республики Башкортостан.

Представители лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства путем направления в их адрес копий определения о принятии кассационной жалобы к производству заказным письмом с уведомлением, а также размещения данной информации на официальном сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа, в судебное заседание не явились.

Ретунский Николай Митрофанович обратился в Арбитражный суд Республики Башкортостан с иском к обществу "БМК", обществу "Агентство "Региональный независимый регистратор", закрытому акционерному обществу "Финанс-Инвест" (далее - общество "Финанс-Инвест"), закрытому акционерному обществу "Группа "Стелс" (далее - общество "Группа "Стелс") о взыскании солидарно убытков в размере 307 746 руб., морального вреда в размере 600 000 руб.; о взыскании солидарно с обществ "Группа "Стелс" и "Финанс-Инвест" 100% неустойки по договору купли-продажи акций в размере 307 746 руб. и расходов по оплате государственной пошлины в сумме 15 309 руб. 84 коп.

До принятия решения по существу спора истцом было заявлено и судом в порядке, предусмотренном ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, удовлетворено ходатайство об уменьшении размера исковых требований, в соответствии с которым Ретунский Н.М. просил взыскать с обществ "БМК" и "Агентство "Региональный независимый регистратор" солидарно убытки в размере 154 963 руб., с общества "БМК" компенсацию морального вреда в размере 300 000 руб., а также взыскать солидарно с обществ "БМК" и "Агентство "Региональный независимый регистратор" судебные расходы.

Определением суда от 18.11.2010 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены открытое акционерное общество Страховая компания "БАСК" (далее - общество СК "БАСК"), открытое акционерное общество "Военно-страховая компания" (далее - общество "ВСК").

Определением суда от 20.01.2011 производство по делу в отношении обществ "Финанс-Инвест" и "Группа "Стелс" прекращено в связи с отказом истца от исковых требований к указанным лицам.

Определением суда от 21.12.2010 исключено из числа ответчиков и привлечено в качестве третьего лица общество "Финанс-Инвест", произведена замена ненадлежащего ответчика общества "Группа "Стелс" на надлежащего - закрытое акционерное общество "Рубин" (далее - общество "Рубин").

Решением арбитражного суда Республики Башкортостан от 05.05.2011 (судья Гареева Л.Ш.) в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2011 (судьи Матеева С.В., Бабкина С.А., Серкова З.Н.) решение суда в части отказа в удовлетворении требования Ретунского Н.М. о взыскании с общества "БМК" убытков в сумме 150 259 руб. 04 коп. и возмещения судебных расходов отменено. Исковые требования Ретунского Николая Митрофановича в указанной части удовлетворить. С общества "БМК" в пользу Ретунского Н.М. взысканы убытки в размере 150 259 руб. 04 коп., а также 14 544 руб. в возмещение расходов на оплату услуг представителя. В части отказа в удовлетворении требований в остальной части решение оставить без изменения.

В кассационных жалобах общество "Агентство "Региональный независимый регистратор" и общество "БМК" просят постановление суда апелляционной инстанции отменить, решение суда первой инстанции оставить в силе, ссылаясь на нарушение судом апелляционной инстанции норм материального права, а также на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельства дела. Заявители кассационных жалоб указывают, что обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" как регистратором не было допущено нарушений положений действующего законодательства, операция по списанию акций осуществлена после представления уполномоченным лицом Токаревым И.О., действующим по нотариально удостоверенной доверенности от Ретунского Н.М., всех необходимых документов, в том числе анкеты зарегистрированного лица, на которой подпись Ретунского Н.М. заверена нотариально, копии паспорта Ретунского Н.М., передаточного распоряжения, подписанного от имени Ретунского Н.М. Токаревым И.О. Проверить достоверность документов, оформленных в нотариальном порядке, регистратор не мог. Таким образом, операции по списанию акций совершены в соответствии с правилами, установленными п. 5, 7.1, 7.2, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг), и, напротив, самим истцом допущено нарушение п. 6.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, п. 5 ст. 44 "Об акционерных обществах", поскольку не исполнена обязанность предоставить регистратору информацию об изменении своих данных, в связи с чем, по мнению заявителей, эмитент и регистратор освобождаются от ответственности.

Заявители кассационных жалоб полагают, что совокупность условий для применения меры ответственности в виде взыскания убытков материалами дела не подтверждена: истцом не доказано, а в обжалуемом постановлении не указаны, какие обязанности были не исполнены или ненадлежащим образом исполнены эмитентом и регистратором, противоправность поведения регистратора, наличие причинно-следственной связи между понесенными убытками и поведением регистратора, а также в нарушение п. 3 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации в деле отсутствует информация о рыночной стоимости акций общества "БМК".

Кроме того, заявители кассационных жалоб, ссылаясь на п. 1 ст. 200 Гражданского кодекса Российской Федерации, указывают на пропуск истцом срока исковой давности, так как об отсутствии у него акций истец должен был узнать при проведении годового общего собрания акционеров, которое состоялось 20.06.2007. Принимая во внимание не извещение Ретунского Н.М. о проведении общего собрания акционеров, ему следовало проявить ту степень осмотрительности и заботливости, которую должны проявлять акционеры общества, и полагает, что о нарушении своих прав он должен был узнать не позднее 30.06.2007.

Как установлено судами и подтверждается материалами дела, Ретунский Н.М. по состоянию на 25.07.1995 являлся владельцем 551 обыкновенных и 67 привилегированных акции общества "БМК", что подтверждается выпиской из реестра акционеров N 15-310.

Ведение реестра акционеров общества "БМК" в период с 05.08.2003 по 05.09.2008 осуществлялось специализированным регистратором - обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" на основании договора на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг от 15.07.2003 N 255.

По лицевому счету Ретунского Н.М. 20.11.2006 проведены операции по списанию и зачислению 551 обыкновенных акций и 67 привилегированных акций на счет номинального держателя - закрытого акционерного общества "Депозитарно-клиринговая компания" (далее - общество "Депозитарно-клиринговая компания"). В передаточных распоряжениях в качестве основания указаны договоры купли-продажи от 18.10.2006.

Приговором Белорецкого городского суда Республики Башкортостан от 05.11.2008 установлено, что списание акций с лицевого счета истца произведено по фиктивным бланкам официальных документов на имя Ретунского Н.М. нотариальной доверенности, копии паспорта, анкеты зарегистрированного лица, договоров купли-продажи, изготовленных группой лиц, действиями которой незаконно изъяты и похищены акции Ретунского Н.М.

Ретунский Н.М., ссылаясь на то, что передаточные распоряжения и договоры купли-продажи не подписывал, отчуждение указанных акций в пользу общества "Депозитарно-клиринговая компания" или иного лица не производил, на основании ст. 9, 12, 15, 393, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации и п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" обратился в арбитражный суд с рассматриваемым иском.

Ответчики, возражая против исковых требований, заявили о пропуске истцом срока исковой давности и отсутствии оснований для применения к ним меры ответственности в виде взыскания убытков.

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, исходил из недоказанности истцом противоправности действий обществ "БМК" и "Агентство "Региональный независимый регистратор", отсутствии причинной связи между действиями ответчиков и возникшими убытками у истца, а также из пропуска истцом срока исковой давности.

Изучив доводы апелляционной жалобы, проверив правильность применения судом первой инстанции норм права, соответствие его выводов обстоятельствам дела, суд апелляционной инстанции отменил решение суда первой инстанции по следующим основаниям.

В соответствии с п. 1 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции, действовавшей до принятия Федерального закона от 19.07.2009 N 205-ФЗ) в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Согласно п. 4 ст. 44 данного Закона общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

В силу п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.

На основании п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" (в редакции Федерального закона от 19.07.2009 N 205-ФЗ) общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению. Должник, исполнивший солидарную обязанность, имеет право обратного требования (регресса) к другому должнику в размере половины суммы возмещенных убытков.

Судом апелляционной инстанции установлено, что между обществом "БМК" и обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" 15.07.2003 заключен договор на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг N 255, по условиям которого Агентство как регистратор обязалось осуществлять ведение реестра акционеров эмитента. Эмитент принял на себя обязанность предоставлять регистратору недостающие документы (п. 2.2.1 договора). Указанный договор был расторгнут по соглашению сторон 14.08.2008.

Со счета Ретунского Н.М. 20.11.2006 обществом "Агентство "Региональный независимый регистратор" на основании передаточных распоряжений, подписанных представителем по нотариально удостоверенной доверенности, с учетом анкеты зарегистрированного лица, подпись на которой также была удостоверена нотариусом, списаны акции и зачислены на счет общества "Депозитарно-клиринговая компания".

Судом апелляционной инстанции, исходя из имеющихся в материалах дела возражений относительно исковых требований, отмечено, что ответчики в обоснование своей позиции ссылались на то, что образца подписи зарегистрированного лица Ретунского Н.М. на дату представления поддельной анкеты и передаточного распоряжения у регистратора не было.

Исходя из п. 7.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

Согласно п. 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица. При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента.

В соответствии с п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в названном Положении способом.

Приговором Белорецкого городского суда от 05.11.2008 установлено списание работником общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" по представленным документам акций со счета истца с целью дальнейшего их хищения.

В силу п. 3 ст. 401 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

Изучив доводы и возражения сторон, оценив представленные в их обоснование документы, установив обстоятельства настоящего дела, а именно то, что анкета зарегистрированного лица на имя Ретунского Н.М. в реестре акционеров отсутствовала, была предоставлена Токаревым И.О., действовавшим по доверенности, при этом Ретунский Н.М. к регистратору лично не являлся, его подпись в указанных поддельных документах значится как нотариально удостоверенная, передаточные распоряжения также были подписаны не лично Ретунским Н.М., а Токаревым И.О. на основании указанной доверенности, которая Ретунским Н.М. не выдавалась, принимая во внимание приговор Белорецкого городского суда от 05.11.2008, суд апелляционной инстанции признал, что совершение в названной ситуации работником общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" действий по списанию с лицевого счета Ретунского Н.М. акций повлекло нарушение положений п. 3 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", предписаний п. 5, 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, в результате чего у истца возникли убытки в виде утраты имущества (551 обыкновенных акций и 67 привилегированных акций общества "БМК").

Руководствуясь п. 4 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" (в редакции, действовавшей до внесения изменений Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ) о том, что общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение, суд апелляционной инстанции пришел к правомерному выводу о том, что требование к обществу "БМК" о взыскании убытков, возникших от утраты истцом принадлежащих ему акций ввиду ненадлежащего исполнения обществом "БМК" как эмитентом обязанностей по ведению и хранению реестра акционеров, заявлено в данном случае обоснованно.

Согласно ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

В соответствии с п. 3 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором, при определении убытков принимаются во внимание цены, существовавшие в том месте, где обязательство должно было быть исполнено, в день добровольного удовлетворения должником требования кредитора, а если требование добровольно удовлетворено не было, - в день предъявления иска.

Оценив представленные в материалы дела документы в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о стоимости акций общества "БМК", суд апелляционной инстанции признал доказанным факт причинения убытков неправомерным списанием с лицевого счета Ретунского Н.М. акций на сумму 150 259 руб. 04 коп.

При таких обстоятельствах судом апелляционной инстанции правомерно удовлетворены исковые требования в указанной части. Выводы суда соответствуют материалам дела и действующему законодательству.

Довод заявителей кассационных жалоб о пропуске истцом срока исковой давности был предметом рассмотрения суда апелляционной инстанции, ему дана надлежащая правовая оценка. Принимая во внимание отсутствие в материалах дела всех доказательств, связанных с проведением 20.06.2007 годового общего собрания акционеров по итогам 2006 г., содержание заявленных требований, учитывая пояснения Ретунского Н.М. о том, что ему стало известно об утрате акций 12.04.2008 г., исходя из отсутствия также доказательств того, что об утрате акций истец узнал или должен был узнать ранее этой даты, суд апелляционной инстанции пришел к обоснованному выводу о том, что к моменту обращения Ретунского Н.М. в арбитражный суд (21.10.2010) трехгодичный срок исковой давности, предусмотренный ст. 196 Гражданского кодекса Российской Федерации, не истек.

Ссылка обществ "Агентство "Региональный независимый регистратор", "БМК" на неисполнение Ретунским Н.М., являвшимся акционером общества "БМК", возложенных на него действующим законодательством обязанностей, и на неправильное применение п. 5 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" подлежит отклонению с учетом установленных по настоящему делу обстоятельств совершения регистрационных действий, в связи с которыми возникли взыскиваемые убытки.

Иные доводы, изложенные в кассационных жалобах, также подлежат отклонению, поскольку не свидетельствуют о нарушении судом апелляционной инстанции норм права и сводятся к переоценке установленных по делу обстоятельств. Обстоятельства настоящего дела установлены апелляционным судом по результатам исследования всех имеющихся в материалах дела доказательств. Оснований для переоценки выводов суда апелляционной инстанции у суда кассационной инстанции не имеется (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). Судом апелляционной инстанции проанализированы все представленные ответчиками возражения относительно предъявленных исковых требований, в том числе указанные заявителями в качестве доводов кассационных жалоб.

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта (ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), судом кассационной инстанции не установлено.

С учётом изложенного обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2011 по делу N А07-19096/2010 Арбитражного суда Республики Башкортостан оставить без изменения, кассационные жалобы открытого акционерного общества "Агентство "Региональный независимый регистратор", открытого акционерного общества "Белорецкий металлургический комбинат" - без удовлетворения.

Председательствующий

Е.Н. Сердитова

Судьи

Н.В. Шершон А.Н. Крюков