Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 14 декабря 2011 г. N Ф09-8040/11 по делу N А07-19095/2010

Екатеринбург

14 декабря 2011 г.

Дело N А07-19095/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 08 декабря 2011 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 14 декабря 2011 г.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Татариновой И.А.,

судей Василенко С.Н., Кангина А.В.

рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы открытого акционерного общества "Белорецкий металлургический комбинат (далее - общество "БМК" и открытого акционерного общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" (далее - общество "Агентство "РНР") на постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2011 по делу N А07-19095/2010 Арбитражного суда Республики Башкортостан.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Федерального арбитражного суда Уральского округа.

Представители лиц, участвующих в деле в заседание суда кассационной инстанции не явились.

Сысоев Валерий Иванович (далее - гр. Сысоев В.И.) обратился в Арбитражный суд Республики Башкортостан с иском (с учетом уточнений в порядке, определенном ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) к обществу "БМК" и обществу "Агентство "РНР" о взыскании солидарно убытков в сумме 144 913 руб., судебных расходов в сумме 15 000 руб., расходов по оплате государственной пошлины, а также о взыскании с общества "БМК" компенсации морального вреда в сумме 500 000 руб.

Определениями арбитражного суда первой инстанции от 18.11.2010 и от 21.12.2010 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: открытое акционерное общество "Страховая компания "БАСК", открытое акционерное общество "Военно-страховая компания", закрытое акционерное общество "Финанс-Инвест" ( далее - общество "Финанс-Инвест").

Решением суда от 05.05.2011 (судья Гареева Л.Ш.) в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2011 (судьи Матвеева С.В., Бабкина С.А., Серкова З.Н.) решение суда первой инстанции отменено в части. С общества "БМК" в пользу гр. Сысоева В.И. взысканы убытки в сумме 143 612 руб. 64 коп. и судебные расходы по оплате услуг представителя в сумме 14 865 руб. В остальной части решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

В кассационной жалобе общество "БМК" просит постановление суда апелляционной инстанции отменить, решение суда первой инстанции оставить в силе, ссылаясь на несоответствие выводов суда апелляционной инстанции фактическим обстоятельствам дела, имеющимся в материалах дела доказательствам и неправильное применение норм материального права, а именно: применение п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208 "Об акционерных обществах" (далее - Федеральный закон от 26.12.1995 N 208) и неприменение п. 5 ст. 44 названного Федерального закона. Кроме того, по мнению заявителя кассационной жалобы, судом апелляционной инстанции неверно определен размер взысканных убытков.

В кассационной жалобе общество "Агентство "РНР" просит постановление суда апелляционной инстанции отменить, решение суда первой инстанции оставить в силе, ссылаясь на необоснованное неприменение судом п. 5 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208, п. 1 и п. 3 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации, неверное толкование норм п. 3 ст. 401, ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации, правомерность действий регистратора, непредставление гр. Сысоевым В.И. информации об изменении данных, предусмотренных подп. 3.4.1 п. 3.4 "Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (далее - Положение), и наличие у истца иных способов защиты.

По мнению гр. Сысоева В.И., изложенному в отзыве на кассационную жалобу, фактические обстоятельства дела и имеющиеся в материалах дела доказательства апелляционным судом оценены правильно.

Изучив доводы заявителей кассационных жалоб, суд кассационной инстанции не усмотрел оснований для отмены постановления суда апелляционной инстанции.

Согласно п. 1, 2 ст. 393 Гражданского кодекса Российской Федерации должник обязан возместить кредитору убытки, причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства, которые определяются по правилам, предусмотренным ст. 15 названного Кодекса.

Согласно ст. 15 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

В соответствии со ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Согласно ст. 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя

В силу п. 2 ст. 142 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).

В соответствии с п. 1 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо, получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав, закрепляемых именной или ордерной ценной бумагой, в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-вычислительной техники и т.п.). К такой форме фиксации прав применяются правила, установленные для ценных бумаг, если иное не вытекает из особенностей фиксации.

Согласно п. 2, 3 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208 общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор.

В силу п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208 общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Согласно п. 3 ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра и нарушение форм отчетности (эмитенту, регистратору, депозитарию, владельцу), может быть предъявлен иск о возмещении ущерба (включая упущенную выгоду), возникшего из невозможности осуществить права, закрепленные ценными бумагами.

Федеральным законом от 19.07.2009 N 205 "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 19.07.2009 N 205) внесены изменения в п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208, согласно которым общество и регистратор солидарно несут ответственность за убытки, причиненные акционеру в результате утраты акций или невозможности осуществить права, удостоверенные акциями, в связи с ненадлежащим соблюдением порядка поддержания системы ведения и составления реестра акционеров общества, если не будет доказано, что надлежащее соблюдение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы или действий (бездействия) акционера, требующего возмещения убытков, в том числе вследствие того, что акционер не принял разумные меры к их уменьшению.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущены опечатки. Номер Федерального закона от 19 июля 2009 г. "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" следует читать как "N 205-ФЗ". Номер Федерального закона от 26 декабря 1995 г. "Об акционерных обществах" следует читать как "N 208-ФЗ"

В соответствии с п. 7.1 Положения физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя регистратора или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

В соответствии с п. 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в названном Положении способом.

Согласно п. 7.3 Положения при отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента.

В силу п. ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ регистратор вправе производить операции на лицевых счетах владельцев ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законном.

Пунктом 7.3.1 Положения установлено, что регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению передаточного распоряжения; подлинника или нотариально удостоверенной копии документа, подтверждающего права уполномоченного представителя, которые передаются регистратору, и документа удостоверяющего личность, который предъявляется регистратору.

При исследовании обстоятельств настоящего дела судами первой и апелляционной инстанции установлено, что гр. Сысоев В.И. по состоянию на 20.07.1995 являлся владельцем 551 обыкновенной акции общества "БМК", о чем представлена выписка из реестра акционеров N 47-32.

В период с 15.07.2003 по 05.09.2008 ведение реестра акционеров общества "БМК" осуществлялось обществом "Агентство "РНР" на основании договора от 15.07.2003 N 255.

По лицевому счёту гр. Сысоева В.И. в реестре акционеров общества "БМК" 20.06.2007 регистратором внесены изменения в информацию лицевого счёта о зарегистрированном лице гр. Сысоеве В.И. в реестре акционеров общества "БМК".

20.06.2007 на основании передаточного распоряжения регистратором произведено зачисление ценных бумаг (551 именных обыкновенных акций) с лицевого счёта гр. Сысоева В.И. на лицевой счет номинального держателя закрытого акционерного общества "Депозитарно-Клиринговая Компания" в реестре акционеров общества "БМК".

В качестве основания внесения записей в реестр передаточных распоряжений указан договор купли-продажи ценных бумаг от 17.05.2007 N 06Бц/05/bmk, согласно которому гр. Сысоев В.И. продал принадлежащие ему акции закрытому акционерному обществу "Группа Стелс".

Согласно выписке из журнала входящих документов общества "БМК" за период с 05.08.2007 по 05.09.2007 регистратору гр. Радаевым Павлом Александровичем, действовавшим по нотариально заверенной доверенности от 17.05.2007, 18.06.2007 предоставлена анкета гр. Сысоева В.И., содержавшая его нотариально удостоверенную подпись.

Вместе с тем судами выявлено, что отмеченные выше обстоятельства явились следствием преступных деяний группы лиц, совершивших хищение чужого имущества путём обмана - мошенничества и поделки документов. Приговором Белорецкого городского суда Республики Башкортостан от 05.11.2008 установлено, что списание акций с лицевого счета гр. Сысоева В.И. произведено по фиктивным бланкам официальных документов на имя гр. Сысоева В.И., нотариальной доверенности, копии паспорта, анкеты зарегистрированного лица, договоров купли-продажи, изготовленных группой лиц, действиями которой незаконно изъяты и похищены акции гр. Сысоева В.И.

Апелляционный суд признал неверными выводы суда первой инстанции об отсутствии у регистратора оснований для отказа в проведении операций в реестре акционеров и надлежащим исполнении регистратором обязанностей по ведению учетных записей в реестре акционеров, о недоказанности истцом противоправности поведения общества "БМК" и общества "Агентство "РНР", об отсутствии причинно-следственной связи между понесенными убытками и поведением эмитента и регистратора, а также об отсутствии основания для привлечения указанных лиц к ответственности за необоснованное списание акций и взыскания с общества "БМК" компенсации морального вреда, поскольку установил, что указанные выводы суда первой инстанции не соответствуют обстоятельствам дела и представленным в материалы дела доказательствам.

Отметив, что списание акций с лицевого счета гр. Сысоева В.И.произошло по подложным документам, апелляционный суд заключил, что произведенные операции в реестре общества "БМК" по лицевому счету Сысоева В.И. по переводу акций в номинальное держание закрытого акционерного общества "Депозитарно-Клиринговая Компания" осуществлены в отсутствие действительного волеизъявления гр. Сысоева В.И.

При исследовании оспариваемых регистрационных действий апелляционный суд пришёл к выводу о том, что в данном случае вина регистратора состояла в несовершении действий, которые регистратор мог бы и должен был совершить, действуя максимально предусмотрительно.

При этом апелляционным судом отмечено, что между обществом "БМК" и обществом "Агентство "РНР" 15.07.2003 заключен договор на оказание услуг по ведению и хранению реестра владельцев именных ценных бумаг, по условиям которого общество "Агентство "РНР", как регистратор, обязалось осуществлять ведение реестра акционеров эмитента, эмитент принял на себя обязанность предоставить недостающие документы. Ответственность сторон договора определена в соответствии с действующим законодательством.

При приеме реестра владельцев именных ценных бумаг общества "БМК" прежнему реестродержателю - открытому акционерному обществу "Центральная регистратура" анкета гр. Сысоева В.И. не передавалась, в период ведения реестра анкета гр. Сысоева В.И. регистратору также не предоставлялась.

Суд апелляционной инстанции отметил факт отсутствия в материалах дела доказательств того, что до списания акций с лицевого счета гр. Сысоева В.И., общество "Агентство "РНР" располагало оформленной в установленном порядке анкетой зарегистрированного лица с образцом подписи гр. Сысоева В.И.

Кроме того, из приговора Белорецкого городского суда Республики Башкортостан от 05.11.2008 апелляционный суд усмотрел, что с целью хищения акций гр. Сысоева В.И. организованной преступной группой изготовлена анкета зарегистрированного лица, в которой подпись гр. Сысоева В.И., а также печати и штампы нотариуса были подделаны.

С учётом изложенного суд апелляционной инстанции пришёл к правомерному выводу о том, что, принимая к исполнению передаточные распоряжения в отсутствие оформленной надлежащим образом анкеты зарегистрированного лица, регистратор нарушил требования п. 7.1, раздела 5 Положения, осуществив списание акций с лицевого счета истца по подложным документам, общество "Агентство "РНР" нарушило требования ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ и не исполнило надлежащим образом обязанность по ведению реестра акционеров общества "БМК".

Вместе с тем апелляционный суд обоснованно взыскал убытки, возникшие у гр. Сысоева В.И. в виде утраты имущества (551 именная обыкновенная акция общества "БМК"), с общества "БМК" без применения норм о солидарной ответственности, руководствуясь редакцией Федерального закона от 26.12.1995 N 208, действовавшей в июне 2007 г., то есть до внесения изменений, предусмотренных Федеральным законом от 19.07.2009 N 205-ФЗ.

При возложении ответственности на общество "БМК" апелляционный суд правомерно руководствовался нормами п. 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208, ст. 393, 401, 403 Гражданского кодекса Российской Федерации и правовой позицией, изложенной в постановлении Конституционного Суда Российской Федерации от 28.01.2010 N 2-П, отметив при этом, что вина регистратора в ненадлежащем исполнении обязательства по ведению реестра акционеров и вина эмитента, не обеспечившего ведение и хранение реестра акционеров общества, в форме неосторожности подтверждены документами, имеющимися в материалах дела, списание акций со счета истца явилось следствием неосмотрительности регистратора, принявшего подложные документы и допустившего ненадлежащее исполнение обязанности по ведению реестра. При этом апелляционный суд обоснованно отклонил довод ответчиков о неправомерном бездействии истца по информированию реестродержателя об изменении своих паспортных данных, отметив, что отсутствие в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества "БМК" анкеты зарегистрированного лица в отношении гр. Сысоева В.И. само по себе не могло привести к утрате акций.

Таким образом, при исследовании имеющихся в материалах дела доказательств апелляционным судом установлены факт причинения истцу убытков, размер понесённых убытков, установлена причинно-следственная связь между противоправными действиями (бездействием) ответчиков и возникновением убытков истца.

При таких обстоятельствах убытки взысканы с ответчика в пользу истца обоснованно.

Фактические обстоятельства дела апелляционным судом установлены и исследованы в полном объёме, представленным сторонами доказательствам дана надлежащая правовая оценка, выводы суда о применении норм действующего законодательства соответствуют материалам дела.

Доводы ответчиков, содержащиеся в кассационных жалобах, являлись предметом рассмотрения суда апелляционной инстанции, им дана надлежащая правовая оценка, основания для её непринятия у суда кассационной инстанции отсутствуют. Кроме того, указанные доводы направлены на переоценку установленных судом фактических обстоятельств дела и принятых доказательств, что недопустимо в силу требований, предусмотренных ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Нормы материального права применены судом апелляционной инстанции правильно. Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу ч. 4 ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации безусловным основанием для отмены постановления арбитражного суда, не выявлено.

С учетом изложенного постановление апелляционного суда следует оставить без изменения, кассационные жалобы - без удовлетворения.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ

постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.08.2011 по делу N А07-19095/2010 Арбитражного суда Республики Башкортостан оставить без изменения, кассационные жалобы открытого акционерного общества "Белорецкий металлургический комбинат" и открытого акционерного общества "Агентство "Региональный независимый регистратор" - без удовлетворения.

Председательствующий

И.А.Татаринова

Судьи

С.Н.Василенко А.В.Кангин