Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 25 января 2013 г. N Ф09-12722/12 по делу N А47-8597/2012

Екатеринбург

25 января 2013 г.

Дело N А47-8597/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 21 января 2013 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 25 января 2013 г.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Лиходумовой С.Н.,

судей Матанцева И.В., Шершон Н.В.

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Ориентир" (далее - общество "Ориентир") на постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.10.2012 по делу N А47-8597/2012 Арбитражного суда Оренбургской области по иску общества "Ориентир" к государственному унитарному предприятию Оренбургской области "Оренбургремдорстрой" (далее - предприятие "Оренбургремдорстрой"), третье лицо - Министерство природных ресурсов, земельных и имущественных отношений Оренбургской области, о взыскании 88 500 000 руб.

В судебном заседании приняли участие представители:

общества "Ориентир" - Гонышев А.А. (доверенность от 02.05.2012), Симоненко А.В. (доверенность от 02.05.2012);

предприятия "Оренбургремдорстрой" - Милосердов В.В. (доверенность от 08.10.2012 N 02-09/772), Когадий Т.В. (доверенность от 15.01.2013 N 02-09/4).

Представители третьего лица, участвующего в деле, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явились.

Общество "Ориентир" обратилось в Арбитражный суд Оренбургской области с иском к предприятию "Оренбургремдорстрой" о взыскании 88 500 000 руб. задолженности по договору купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05.

Определением суда от 29.06.2012 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено Министерство природных ресурсов, земельных и имущественных отношений Оренбургской области.

Решением суда от 13.08.2012 (судья Кофанова Н.А.) исковые требования удовлетворены в полном объеме: с предприятия "Оренбургремдорстрой" в пользу общества "Ориентир" взыскано 88 500 000 руб.

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.10.2012 (судьи Серкова З.Н., Матвеева С.В., Хоронеко М.Н.) решение суда отменено, в удовлетворении исковых требований отказано.

В кассационной жалобе общество "Ориентир" просит решение суда первой инстанции оставить в силе, постановление суда апелляционной инстанции отменить, ссылаясь на неправильное применение судом апелляционной инстанции норм процессуального права - ч. 4 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. По мнению заявителя кассационной жалобы, суд апелляционной инстанции неправомерно сослался на приговор Ленинского районного суда города Оренбурга от 22.05.2008 по уголовному делу N 22-2199/2008 как имеющий преюдициальное значение для настоящего дела. Заявитель кассационной жалобы считает, что поскольку приговор вынесен в отношении физических лиц, не являющихся сторонами спорного договора купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05, и общество "Ориентир" не являлось участником данного уголовного дела, указанный судебный акт суда общей юрисдикции не имеет преюдициального значения по отношению к настоящему делу, так как обстоятельства в уголовном деле устанавливались в отношении гражданина Денискина А.М., а не в отношении общества "Ориентир"; все обстоятельства заключения и исполнения договора купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05 должны быть установлены в рамках арбитражного дела. Заявитель кассационной жалобы ссылается на то, что приговор Ленинского районного суда города Оренбурга от 22.05.2008 по уголовному делу N 22-2199/2008 не содержит фактов какой-либо связи общества "Ориентир" с Денискиным А.М. и полагает, что суд первой инстанции правильно не принял во внимание обстоятельства совершенного Денискиным А.М. преступления, установленные в уголовном деле; учитывая отсутствие каких-либо сведений об аффилированности и взаимозависимости гражданина Денискина А.М. по отношению к обществу "Ориентир", отсутствие доказательств оспаривания договора купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05 и признания его недействительным, суд первой инстанции, по мнению заявителя, пришел к правильным выводам о том, что договор от имени действующего общества "Ориентир" подписан уполномоченным лицом, иного не доказано. Представленные в материалы дела заключения экспертов, выполненные в рамках уголовного дела, содержат выводы в отношении электрографической копии договора, которая была изъята у предприятия "Оренбургремдорстрой", в связи с чем не должны приниматься во внимание; надлежащих доказательств подписания договора купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05 со стороны общества "Ориентир" неуполномоченным лицом в материалах дела не имеется; при этом сам по себе факт непредставления в материалы дела истцом оригинала договора при отсутствии доказательств нетождественности содержания копии договора его оригиналу не является основанием для отказа в удовлетворении исковых требований, основанных на данном договоре.

В отзывах на кассационную жалобу предприятие "Оренбургремдорстрой" и Министерство природных ресурсов, земельных и имущественных отношений Оренбургской области просят оставить без изменения постановление суда апелляционной инстанции, кассационную жалобу - без удовлетворения, ссылаясь на то, что договор купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05 со стороны общества "Ориентир" подписан неустановленным лицом, фактически общество "Ориентир" не является стороной данной сделки, данные обстоятельства исследованы в рамках уголовного дела, в котором достоверно установлено, что мошеннические действия, связанные с заключением договора купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05, были совершены должностным лицом - заместителем директора государственного учреждения "Главное управление дорожного хозяйства Оренбургской области" (далее - учреждение "ГУДХОО") Денискиным А.М., использовавшим для этого только реквизиты общества "Ориентир" и поддельную печать указанного общества; суд апелляционной инстанции правомерно применил положения ч. 4 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отношении приговора Ленинского районного суда города Оренбурга от 22.05.2008 по уголовному делу N 22-2199/2008; истец, заявляя требования о взыскании задолженности, не представил в материалы дела ни одного подлинного документа, подтверждающего факт наличия данной задолженности.

Как следует из материалов дела, общество "Ориентир" обратилось в арбитражный суд с иском о взыскании с предприятия "Оренбургремдорстрой" 88 500 000 руб., ссылаясь на то, что данная задолженность возникла у предприятия "Оренбургремдорстрой" (покупатель) перед обществом "Ориентир" (продавец) в результате неполной оплаты приобретенных по договору купли-продажи от 19.05.2004 N 02/02-05 векселей учреждения "ГУДХОО" серии ГУ N 1 и N 2 общей номинальной стоимостью 150 000 000 руб.

В подтверждение факта возникновения у предприятия "Оренбургремдорстрой" обязанности по оплате приобретенных векселей общество "Ориентир" представило в материалы дела копию договора купли-продажи от 19.05.2004 N 02/02-05 и копию акта приема-передачи векселей от 19.05.2004.

По условиям договора купли-продажи от 19.05.2004 N 02/02-05 общество "Ориентир" в лице генерального директора Кузьминой Г.И. продало предприятию "Оренбургремдорстрой" в лице директора Караулова Г.Г. два простых векселя учреждения "ГУДХОО" датой составления 08.01.2004 сроком платежа - через 4 года, общей стоимостью 150 000 000 руб., а именно: вексель серии ГУ N 1 номиналом 80 000 000 руб. и вексель ГУ N 2 номиналом 70 000 000 руб.

Согласно п. 2.1 - 2.4 договора общество "Ориентир" обязуется передать векселя по акту, а предприятие "Оренбургремдорстрой" обязуется оплатить стоимость векселей в сумме 150 000 000 руб. следующим образом: 130 000 000 руб. оплачивает своими простыми векселями со сроком платежа по предъявлении, но не ранее 19.05.2014; сумму 12 040 000 руб. обязуется оплатить простыми векселями учреждения "ГУДХОО" сроком платежа - по предъявлении; сумму 7 960 000 руб. обязуется оплатить любым, не запрещенным законом способом.

В акте приема-передачи векселей от 19.05.2004 отражено, что 19.05.2004 общество "Ориентир" в лице генерального директора Кузьминой Г.И. передало, а предприятие "Оренбургремдорстрой" в лице директора Караулова Г.Г. получило векселя учреждения "ГУДХОО" серии ГУ N 1 и N 2 общей номинальной стоимостью 150 000 000 руб.

Общество "Ориентир" представило в материалы дела копии актов приема-передачи векселей от 19.05.2004, из которых следует, что предприятие "Оренбургремдорстрой", получив 19.05.2004 векселя учреждения "ГУДХОО" серии ГУ N 1 и N 2 общей номинальной стоимостью 150 000 000 руб., в этот же день передало их учреждению "ГУДХОО" и в качестве расчетов за них получило от учреждения "ГУДХОО" в лице заместителя директора Денискина А.М. иные три векселя учреждения "ГУДХОО" общей номинальной стоимостью 12 040 000 руб., которые затем использовало в качестве оплаты по договору купли-продажи от 19.05.2004 N 02/02-05.

В обоснование размера задолженности общество "Ориентир" ссылается на то, что предприятие "Оренбургремдорстрой" стоимость полученных векселей ГУ N 1 и N 2 оплатило частично в сумме 61 500 000 руб. путем передачи обществу "Ориентир" по акту от 20.05.2004 трех векселей учреждения "ГУДХОО" сроком платежа - по предъявлении общей стоимостью 12 040 000 руб. и по акту от 01.09.2004 четырех векселей учреждения "ГУДХОО" общей стоимостью 7 960 000 руб., а также осуществив платежи за общество "Ориентир" его контрагентам в сумме 41 500 000 руб.

Общество "Ориентир" указывает на то, что условие договора купли-продажи от 19.05.2004 N 02/02-05 об оплате предприятием "Оренбургремдорстрой" задолженности в сумме 130 000 000 руб. своими простыми векселями со сроком платежа по предъявлении фактически не исполнено, поскольку решением Ленинского районного суда от 14.07.2009 выпуск и передача таких векселей предприятием "Оренбургремдорстрой" обществу "Ориентир" по акту от 20.05.2004 в счет расчетов по договору купли-продажи от 19.05.2004 N 02/02-05 признаны ничтожными; в связи с чем задолженность в сумме 88 500 000 руб. осталась непогашенной.

Предприятие "Оренбургремдорстрой", возражая против исковых требований, ссылается на то, что договор купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05 является звеном в схеме мошеннических действий, которые осуществлялись заместителем директора учреждения "ГУДХОО" Денискиным А.М. в период с 2004-2005 г., использовавшим для изготовления данного договора реквизиты общества "Ориентир" и подложную печать данного общества; реальное исполнение данного договора общество "Ориентир" не осуществляло, подписи на указанном договоре и актах приема-передачи сделаны не директором общества, а другим лицом; фактически задолженность перед обществом "Ориентир" в сумме 88 500 000 руб. отсутствует и после вступления в силу приговора Ленинского районного суда города Оренбурга от 22.05.2008 по уголовному делу N 22-2199/2008 по обвинению Денискина А.М. и других граждан в хищении векселей с последующей легализацией путем подделки документов данная задолженность была списана предприятием "Оренбургремдорстрой" на основании распоряжения Министерства природных ресурсов, земельных и имущественных отношений Оренбургской области от 29.12.2009 N 2141-р.

В подтверждение данных обстоятельств ответчиком в материалы дела представлен приговор Ленинского районного суда города Оренбурга от 22.05.2008 по уголовному делу N 22-2199/2008 по обвинению Денискина А.М. и других граждан, кассационное определение по уголовному делу N 22-2199/2008 от 08.07.2008, постановление президиума Оренбургского областного суда от 30.11.2009 по уголовному делу N 22-2199/2008, заключения экспертов государственного учреждения Самарской лаборатории судебной экспертизы от 08.08.2006 N 443/3.1, от 10.08.2006 N 442/01.

Суд первой инстанции удовлетворил исковые требования и взыскал с ответчика в пользу истца 88 500 000 руб. задолженности по договору купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05, ссылаясь на отсутствие в материалах дела надлежащих доказательств подписания договора со стороны общества "Ориентир" неуполномоченным лицом, на то, что общество "Ориентир" является действующим юридическим лицом и в последующем совершило действия по одобрению данной сделки, а также исходя из того, что приговор Ленинского районного суда города Оренбурга от 22.05.2008 по уголовному делу N 22-2199/2008 по обвинению Денискина А.М. и других граждан не имеет преюдициального значения для настоящего дела, ответчиком не доказано наличие признаков аффилированности и взаимозависимости гражданина Денискина А.М. по отношению к обществу "Ориентир" и вовлечение общества "Ориентир" в преступную деятельность осужденных по уголовному делу лиц.

Суд апелляционной инстанции, оценив и исследовав представленные в материалы дела доказательства, признал выводы суда первой инстанции противоречащими установленным по уголовному делу обстоятельствам заключения спорной сделки - договора купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05, имеющим преюдициальное значение для настоящего дела, отменил решение суда первой инстанции и отказал в удовлетворении исковых требований, исходя из того, что из материалов дела следует, что договор купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05 и акт приема-передачи векселей от 19.05.2004 составлены не в результате предпринимательской деятельности общества "Ориентир", а в результате преступной деятельности гражданина Денискина А.М., надлежащие доказательства выражения воли уполномоченного лица общества "Ориентир" на совершение спорной сделки в материалы дела не представлены.

Выводы суда апелляционной инстанции являются правильными, соответствуют фактическим обстоятельствам дела, установленным судом, и имеющимся в деле доказательствам.

В силу п. 2 ст. 454 Гражданского кодекса Российской Федерации к купле - продаже ценных бумаг применяются положения, предусмотренные параграфом 1 "Общие положения о купле - продаже".

Согласно п. 36 постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 04.12.2000 N 33/14 в тех случаях, когда одна из сторон обязуется передать вексель, а другая сторона обязуется уплатить за него определенную денежную сумму (цену), к отношениям сторон применяются нормы о купле-продаже, если законом не установлены специальные правила (п. 2 ст. 454 Гражданского кодекса Российской Федерации). При рассмотрении споров необходимо иметь ввиду, что обязанности продавца по передаче векселя как товара могут считаться выполненными в момент совершения им действий по надлежащей передаче векселя покупателю с оформленным индоссаментом, переносящим права, вытекающие из векселя, на покупателя или указанное им лицо (п. 3 ст. 146 Гражданского кодекса Российской Федерации), если иной порядок передачи не вытекает из условий соглашения сторон и не определяется характером вексельного обязательства.

Приговором Ленинского районного суда города Оренбурга от 22.05.2008 по уголовному делу N 22-2199/2008 Денискин А.М. признан виновным в совершении преступлений, предусмотренных частью 4 ст. 159, подпунктом "б" части 3 ст. 174.1, частью 2 ст. 327 Уголовного кодекса Российской Федерации: в хищении векселей на сумму 137 960 000 руб. с их последующей легализацией путем подделки документов.

В указанной части приговор оставлен без изменения кассационным определением судебной коллегии по уголовным делам Оренбургского областного суда от 08.07.2008, постановлением Президиума Оренбургского областного суда от 30.11.2009 N 44-у-301.

Приговором Ленинского районного суда города Оренбурга от 22.05.2008 установлено, что Денискин А.М. создал лишь видимость взаиморасчетов за векселя серии ГУ N 1 и серии ГУ N 2 между обществом "ПК "Пирамида" - обществом "ТНК-Центр" - обществом "Ориентир", использовал на указанном этапе хищения лишь реквизиты общества "Ориентир" для создания видимости расчетов между обществом "ПК "Пирамида" - обществом "ТНК-Центр" - обществом "Ориентир", а затем обществом "Ориентир" - предприятием "Оренбургремдорстрой".

При установлении факта использования Денискиным А.М. реквизитов общества "Ориентир" Ленинский районный суд города Оренбурга в качестве доказательств по делу принял во внимание заключение судебно-технической экспертизы от 08.08.2006 N 443/3.1 по исследованию оттисков печатей общества "Ориентир" и заключение судебной почерковедческой экспертизы от 10.08.2006 N 442/01 по исследованию подписей Кузьминой Г.И.

В заключении от 08.08.2006 N 443/3.1 эксперты пришли к выводам о том, что оттиски простой круглой печати общества "Ориентир" в акте приема-передачи векселей от 19.05.2004 и изображения оттисков простой печати общества "Ориентир" в электрофотографической копии договора от 19.05.2004 N 02/02-05 нанесены одним клише, не клише общества "Ориентир", оттиски которого представлены в качестве образцов, а другим клише.

В заключении судебной почерковедческой экспертизы от 10.08.2006 N 442/01 эксперт пришел к выводам о том, что подписи от имени Кузьминой Г.И. в акте приема-передачи векселей от 19.05.2004, изображения подписей от имени Кузьминой Г.И. на электрофотографической копии договора от 19.05.2004 N 02/02-05 купли-продажи векселей выполнены не Кузьминой Г.И., а другим лицом (лицами).

Приговором Ленинского районного суда города Оренбурга от 22.05.2008 установлено, что все документы: договоры купли-продажи, акты приема-передачи векселей и взаиморасчеты по ним являются фиктивными, поскольку с 13.05.2004 векселя серии ГУ N 1 и серии ГУ N 2 находились по указанию Денискина А.М. в учреждении "ГУДХОО" у бухгалтера Деминой М.Н. и не могли быть переданы ни обществу "ТНК-Центр", ни обществу "Ориентир".

Согласно ч. 4 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, устанавливающей основания освобождения от доказывания, вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имело ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.

Принимая во внимание то, что обстоятельства, установленные приговором, касаются непосредственно вопроса заключения и исполнения договора купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05, суд апелляционной инстанции признал их значимыми и обязательными для настоящего дела в силу ч. 4 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Поскольку приговором суда по уголовному делу установлено, что договор купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05, акт приема-передачи от 19.05.2004 являются фиктивными, договор заключен без намерения выполнения обществом "Ориентир" предусмотренных данным договором обязательств, приговором подтверждается, что векселя серии ГУ N 1 и серии ГУ N 2 находились у бухгалтера учреждения "ГУДХОО" Деминой М.Н. и фактически не находились у общества "Ориентир" и не передавались предприятию "Оренбургремдорстрой", суд апелляционной инстанции пришел к обоснованному выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения исковых требований, основанных фактически на сфальсифицированном договоре.

Доводы заявителя кассационной жалобы о том, что нормы ч. 4 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не применимы по отношению к приговору Ленинского районного суда города Оренбурга от 22.05.2008 по уголовному делу N 22-2199/2008, поскольку он вынесен в отношении физических лиц, не являющихся сторонами спорного договора купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05, и общество "Ориентир" не являлось участником данного уголовного дела, отклоняются.

Вынесенный в отношении Денискина А.М. и других граждан приговор устанавливает факт хищения векселей на сумму 137 960 000 руб. с их последующей легализацией путем подделки документов и в отношении обстоятельств, касающихся непосредственно действий по заключению фиктивного договора купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05 между обществом "Ориентир" и предприятием "Оренбургремдорстрой", данный приговор имеет преюдициальное значение для настоящего дела, в рамках которого рассматриваются исковые требования, основанные на данном договоре.

Поскольку материалами дела подтверждается, что передача векселей в собственность ответчика по спорному договору купли-продажи в установленном законом порядке не состоялась, вывод суда апелляционной инстанции об отсутствии правовых оснований для взыскания с ответчика стоимости векселей является правильным.

Доводы заявителя кассационной жалобы о том, что заключения экспертов в отношении договора купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05 не должны приниматься во внимание, поскольку экспертизы проводились по электрографической копии данного договора, отклоняются. Заключения экспертов являются письменными доказательствами по делу и в силу ст. 71, 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации подлежат оценке судом наряду с другими доказательствами. Как видно из материалов дела, истцом подлинный договор купли-продажи векселей от 19.05.2004 N 02/02-05 не представлен, доказательств, опровергающих выводы экспертов, в материалах дела не имеется. Суд апелляционной инстанции, делая вывод о недоказанности истцом возникновения и наличия у предприятия "Оренбургремдорстрой" обязанности по уплате задолженности в сумме 88 500 000 руб. исходил из совокупности имеющихся в деле доказательств, которым дал надлежащую правовую оценку.

Суд кассационной инстанции считает, что все обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судом апелляционной инстанций установлены, все доказательства исследованы и оценены в соответствии с требованиями ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Оснований для переоценки доказательств и сделанных на их основании выводов у суда кассационной инстанции не имеется (ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Выводы суда апелляционной инстанции соответствуют доказательствам, имеющимся в деле, установленным фактическим обстоятельствам и основаны на правильном применении норм права.

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся в силу ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для отмены судебного акта, судом кассационной инстанции не установлено.

С учетом изложенного оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется, постановление суда апелляционной инстанции отмене не подлежит.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 25.10.2012 по делу N А47-8597/2012 Арбитражного суда Оренбургской области оставить без изменения, кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Ориентир" - без удовлетворения.

Председательствующий

С.Н. Лиходумова

Судьи

И.В. Матанцев Н.В. Шершон