Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 10 ноября 2015 г. N Ф09-7151/15 по делу N А07-11194/2014

Екатеринбург

10 ноября 2015 г.

Дело N А07-11194/2014

Резолютивная часть постановления объявлена 03 ноября 2015 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 10 ноября 2015 г.

Арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Краснобаевой И. А.,

судей Лиходумовой С.Н., Оденцовой Ю.А.

рассмотрел в судебном заседании кассационные жалобы Кериат Ойл ЛТД (Keriat Oil Ltd), JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) и закрытого акционерного общества "Совместное российско - канадское предприятие "Винка" на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 19.03.2015 по делу N А07-11194/2014 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.07.2015 по тому же делу.

В судебном заседании, назначенном на 27.10.2015, присутствовали представители:

JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) - Кусайко Я.И. (доверенность от 14.10.2014 N 05-11/14 от Рейтмана В.);

Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко. ЛТД) - Ягубов Р. А. (доверенность от 08.09.2014 от Со Донг Хун);

закрытого акционерного общества "Совместное российско - канадское предприятие "Винка" в лице генерального директора Со Дон Хуна (далее - общество "Совместное российско - канадское предприятие "Винка") - Касимов А.Ю. (доверенность от 23.09.2014);

закрытого акционерного общества "Совместное российско - канадское предприятие "Винка" в лице генерального директора Веретенцева А.П. (далее - общество "Совместное российско - канадское предприятие "Винка") - Веретенцев А.П. (выписка из протокола от 05.05.2015 N 4-03/2014).

В судебном заседании суда кассационной инстанции 27.10.2015 объявлен перерыв до 09 ч 15 мин. 03.11.2015.

После перерыва судебное заседание продолжено при участии представителей:

JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) - Кусайко Я.И. (доверенность от 14.10.2014 N 05-11/14 от Рейтмана В.);

Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко. ЛТД) - Ягубов Р. А. (доверенность от 08.09.2014 от Со Донг Хун).

Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД), JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) обратились в Арбитражный суд Республики Башкортостан с исковым заявлением к закрытому акционерному обществу "Регистраторское общество "Статус" (далее - общество "Регистраторское общество "Статус"), обществу "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" о признании незаконными действий общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" в объявлении 10.07.2013 об утрате реестра общества и действиях по его восстановлению, действий общества "Регистраторское общество "Статус" по принятию и ведению реестра ценных бумаг по договору с обществом "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" от 02.07.2013 N 251/р; о признании незаконным восстановленного 10.07.2013 реестра акционеров общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" со списком зарегистрированных лиц Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд) лицевой счет N 02В остаток ценных бумаг 280 акций, JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) лицевой счет N 03В остаток ценных бумаг 40 акций, Oliver Petroleum Ltd (Оливер Петролиум Лтд) лицевой счет N 04В остаток ценных бумаг 40 акций, Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл Лтд) лицевой счет N 05В остаток ценных бумаг 40 акций, а также всех документов, выданных обществом "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" и обществом "Регистраторское общество "Статус" на основании данного реестра; о признании законным реестра акционеров общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" со списком зарегистрированных лиц данного общества, находящегося у Веретенцева А.П. (с учетом принятого судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации уточнения заявленных требований).

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Центральный Банк Российской Федерации в лице Национального Банка Республики Башкортостан (далее - Центральный банк), общество с ограниченной ответственностью Юридическое агентство "София Право" (далее - общество "Юридическое агентство "София Право"), Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд), Oliver Petroleum Ltd (Оливер Петролиум Лтд), общество с ограниченной ответственностью "Юридическая консультация", закрытое акционерное общество "Иркол" (далее - общества "Юридическая консультация", "Иркол").

Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 19.03.2015 (судья Проскурякова С.В.) в удовлетворении исковых требований отказано.

Постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.07.2015 (судьи Серкова З.Н., Хоронеко М.Н., Матвеева С.В.) решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

В кассационной жалобе Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД), JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) просят решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований, ссылаясь на нарушение и неправильное применение судами норм материального и процессуального права, несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам. По мнению названных юридических лиц, в нарушение требований ст. 169, 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные акты не содержат мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял или отклонил доводы истцов; вывод суда первой инстанции о том, что способ защиты, избранный истцами, не предусмотрен законом, противоречит положениям действующего законодательства.

Заявители кассационной жалобы указывают на то, что исковые требования в части признания незаконными действий общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка", заключавшихся в объявлении 10.07.2013 об утрате реестра общества и действиях по его восстановлению, а также общества "Регистраторское общество "Статус" по принятию и ведению реестра владельцев ценных бумаг непосредственно связаны с деятельностью держателей реестра (эмитент - общество "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" и профессиональный регистратор - общество "Регистраторское общество "Статус"), с осуществлением обязанностей по ведению реестра и учетом прав на акции акционеров в системе ведения реестра; в числе исковых требований истцы не ставили вопрос о наличии либо отсутствии реестра акционеров общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" до 10.07.2013 и в данной части суд вышел за пределы заявленных требований. Как полагают Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД), JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД), суд первой инстанции посчитал установленным факт утраты реестра акционеров реестродержателем при отсутствии тому надлежащих доказательств, а также нарушил принципы оценки доказательств, установленные ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Заявители кассационной жалобы обращают внимание на то, что из содержания письма временного генерального директора Ким Хе Чжина общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" от 10.07.2013 исх. N 271 следует вывод о том, что журнал учета входящих документов и передаточные распоряжения, на основании которых вносились данные в лицевые счета акционеров, утрачены не были и в случае утраты лицевых счетов на бумажных носителях имелась возможность восстановить утраченные сведения. По мнению заявителей, доказательства утраты реестра отсутствуют, уведомление исполнительного органа не соответствует действительности; суд первой инстанции необоснованно сделал вывод об утрате реестра на основании акта выездной плановой проверки Регионального отделения ФСФР в Юго-восточном регионе N 01-12-2/а от 21.03.2012. Также истцы не согласны со ссылкой суда на решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 14.08.2012 по делу N А07-10579/2012 и постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа N Ф09-3964/13 от 30.05.2013 по делу N А07-17109/2011, поскольку считают, что данные судебные акты не обладают признаком преюдиции, поскольку в них указан иной состав лиц и иной предмет спора. Таким образом, заявители кассационной жалобы полагают, что вывод судов первой и апелляционной инстанций об утрате реестра владельцев ценных бумаг общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" противоречит фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам.

Истцы в кассационной жалобе указывают на то, что действия общества "Регистраторское общество "Статус" по принятию и ведению реестра совершены в нарушение п. 2.10.8 Положения о порядке взаимодействия при передаче документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг; переданный как первому, так и второму регистратору список зарегистрированных лиц установленным требованиям не соответствовал; при отсутствии в бумажном и электронном виде обязательного списка всех зарегистрированных в реестре лиц регистратор был не вправе подписывать акт приема-передачи документов от реестродержателя. Заявители кассационной жалобы ссылаются на то, что, фактически установив несоответствие установленным требованиям документа, которого эмитент считает восстановленным реестром, суд первой инстанции отказал в удовлетворении исковых требований только на том основании, что избранный истцами способ защиты не предусмотрен законом.

Кроме того, заявители также считают, что судом апелляционной инстанции нарушены требования ст. 71, 168. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, обжалуемое постановление не содержит каких-либо мотивированных выводов суда относительно правильности выбранного истцами способа защиты по существу заявленных исковых требований; выводы апелляционного суда о факте утраты и восстановления реестра не подкреплены надлежащими доказательствами, им не дана оценка выводу суда первой инстанции о том, что реестр владельцев ценных бумаг общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка", переданный данным обществом по акту от 10.07.2013 обществу "Регистраторское общество "Статус", не соответствует требованиям п. 1 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД), JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) указывают на то, что их исковые требования напрямую связаны с деятельностью держателей реестра владельцев ценных бумаг по учету прав на акции; суд первой инстанции, мотивируя отказ в удовлетворении исковых требований в части признания законным одного из представленных реестров ненадлежащим способом защиты права, не принял во внимание то, что исковые требования заявлены не о правах на акции, а на восстановление положения, существовавшего до нарушения права, т. е. до 10.07.2013. Истцы указывают также на то, что в деле отсутствуют доказательства выбытия из их владения акций помимо воли, поэтому истребование их из чужого незаконного владения и заявление виндикационного иска невозможно; обращают внимание на то, что в обществе имеется два реестра, в одном из которых отсутствуют передаточные распоряжения, невосстановленный, по мнению суда, реестр существует, передан вначале одному, а затем другому регистратору, на основании него выдаются выписки в подтверждение прав акционера и составляются списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании; ответчик в материалы дела не представил первичных документов, на основании которых в реестр были внесены записи о количестве акций, которыми владеют акционеры.

Истцы полагают, что вывод судов о том, что у Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд) имеется право собственности на акции, не основан на материалах дела, поскольку передаточные распоряжения ответчиком не представлены, отсутствуют доказательства списания акций со счетов какого-либо из акционеров и зачисления их на счет данного юридического лица; считают, что судом не была дана оценка тому обстоятельству, что Веретенцев А.П. был избран генеральным директором и документы реестра оказались в его распоряжении в сентябре 2013 г., между тем он находился в трудовых отношениях с обществом "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" ранее и приказом от 05.05.2012 N 16 на него были возложены обязанности по ведению оригинального реестра владельцев ценных бумаг; представленный Веретенцевым А.П. реестр не был исключен судом из числа доказательств, отсутствие акта приема-передачи реестра данному лицу в условиях корпоративного конфликта не опровергает наличие этого реестра.

В кассационной жалобе общество "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" в лице генерального директора Веретенцева А.П. просит обжалуемые решение и постановление отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований, ссылаясь на неправильное применение судами первой и апелляционной инстанций норм права, несоответствие выводов судов фактическим обстоятельствам дела. Названное общество обращает внимание на то, что исковые требования направлены на восстановление корпоративного контроля путем устранения нарушений порядка ведения реестра, на восстановление нарушенных прав истцов, в связи с чем вывод судов о том, что избранный ими способ защиты не предусмотрен законом со ссылкой на ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, является ошибочным. Заявитель полагает, что судом первой инстанции проверка достоверности представленных генеральным директором Веретенцевым А.П. документов действующего реестра акционеров проведена, однако надлежащая оценка доказательствам наличия реестра акционеров не дана, также заявитель указывает на неправильное применение судом положений ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В отзывах на указанные кассационные жалобы общество Юридическое агентство "София Право" просит обжалуемые судебные акты оставить без изменения, в удовлетворении кассационных жалоб - отказать, ссылаясь на то, что факт отсутствия в обществе "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг был установлен в ходе проверки Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе; результаты проверки отражены в акте плановой выездной проверки N 01-12-2/а от 21.03.2012; в подтверждение того, что реестр акционеров в действительности был утерян, обществом представлялся отчет об исполнении предписания N 42-12-ск-09/2753 от 05.06.2012; факт утраты реестра был неоднократно установлен судебными актами (постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа N Ф09-3964/13 от 30.05.2013 по делу N А07-17109/2011), в связи с чем полагает, что суды первой и апелляционной инстанций обоснованно посчитали установленным факт утраты реестра; наличие у Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд) статуса акционера подтверждалось как судебными актами (постановление Арбитражного суда Уральского округа N Ф09-5176/15 от 17.09.2015 по делу N А07-20806/2014), так и ранее самими истцами, владелец акций Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд) был отражен в реестре акционеров общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" задолго до 10.07.2013.

В отзыве на кассационные жалобы, подписанном от имени общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" его представителем Касимовым А.Ю., данное общество просит обжалуемые решение и постановление оставить без изменения, кассационную жалобы - без удовлетворения, ссылаясь на то, что такого способа защиты гражданских прав как признание действий коммерческой организации незаконными не предусмотрено; факт утраты реестра акционеров является установленным и подтвержденным судебными актами; в рамках настоящего дела истцами избран ненадлежащий способ защиты права.

В отзыве на кассационные жалобы, Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд) просит судебные акты по настоящему делу оставить без изменения, в удовлетворении кассационных жалоб - отказать, указывая на то, что доводы истцов о том, что заявленные требования направлены на восстановление положения, существовавшего до 10.07.2013 - до появления "восстановленного" реестра, не соответствуют фактическим обстоятельствам дела, поскольку согласно имеющимся доказательствам состав акционеров общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" и количество принадлежащих им акций как до 10.07.2013, так и по настоящее время полностью соответствует информации, содержащейся в реестре акционеров, находящемся у общества "Иркол"; требование истцов о признании недействительным одного реестра акционеров общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка", согласно данным которого Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд) является его акционером, и признании законным другого реестра акционеров названного общества, в котором такие сведения отсутствуют, направлено на оспаривание права собственности Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд) на акции, при этом указанное юридическое лицо в качестве ответчика в настоящем деле привлечено не было; сторонами не представлено доказательств, подтверждающих факт передачи Веретенцеву А.П. документов, составляющих систему ведения реестра акционеров.

Законность обжалуемых судебных актов проверена арбитражным судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном ст. 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Как установлено судами и следует из материалов дела, Министерством внешних связей и торговли Республики Башкортостан 21.11.1994 зарегистрировано общество "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" (номер (серия) государственной регистрации 180/94 СП).

Согласно Уставу данного общества в редакции от 30.03.2011 его уставный капитал составляет 40 000 руб. и разделен на обыкновенные именные акции в количестве 400 штук номинальной стоимостью 100 руб. каждая. Акции выпущены в бездокументарной форме, уставной капитал оплачен полностью. Государственный регистрационный номер выпуска акций 1-01-00850-К.

В соответствии с п. 6.9 Устава общества держателем реестра акционеров является само общество.

Приказом от 04.02.2010 N 05 обязанность по ведению реестра была возложена на генерального директора Фельдмана Бориса Петровича.

Из протокола внеочередного общего собрания акционеров общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" от 25.08.2010 N 08/24 следует, что Фельдман Б.П. переведен с должности генерального директора, генеральным директором избран Пак Владимир Сергеевич.

В акте приема-передачи от 30.09.2010 указаны документы, переданные Фельдманом Б.П. Паку В.С. при смене генерального директора. Документы по ведению реестра в акте приема-передачи не указаны.

В акте проведения проверки в обществе "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" от 12.07.2011, составленном с участием Пака В.С. и юрисконсульта Веретенцева А.П., отражено отсутствие части документов по регистрации первичного выпуска ценных бумаг, проспекта эмиссии, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, документов, касающихся ведения реестра акционеров, журнал регистрации, анкет акционеров, их уставных документов и выписок из реестров.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 14.08.2012 по делу N А07-10579/2012 об отказе в удовлетворении заявления общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности установлено следующее.

Согласно приказам руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе N 42-12-35/пз от 19.01.2012, N 42-12-143/пз от 24.02.2012 на основании плана выездных проверок юридических лиц Федеральной службой по финансовым рынкам и ее территориальных органов на I квартал 2012 года с 06.02.2012 по 05.04.2012 проведена выездная плановая проверка общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" на предмет соблюдения эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и акционерных обществах.

В ходе проведенной проверки административным органом установлено, что у общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" отсутствует система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, и как следствие, отсутствует идентификация и удостоверение прав владельцев на акции данного общества на лицевых счетах у держателя реестра, а также удостоверение перехода прав на акции названного общества с момента внесения приходной записи по лицевым счетам в системе ведения реестра, что является нарушением Федерального закона "О рынке ценных бумаг", положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФЦКБ России от 02.10.1997 года N 27.

Результаты проверки отражены в акте плановой выездной проверки на предмет соблюдения эмитентом законодательства о ценных бумагах и акционерных обществах N 01-12-2/а от 21.03.2012.

По результатам рассмотрения начальником отдела по обеспечению деятельности на территории Республики Башкортостан Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе 27.04.2012 возбуждено дело об административном правонарушении и составлен протокол N 01-12-8/пр-ап, в котором действия общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" квалифицированы как правонарушение, ответственность за которое предусмотрено ч. 3 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Копия протокола об административных правонарушениях с сопроводительным письмом (исх. N 01-12-ТГ-09/52 от 27.04.2012) вручена защитнику данного общества Веретенцеву А.П. под роспись 27.04.2012.

При подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении в отношении общества заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе 03.05.2012 вынесено определение о назначении времени и места рассмотрения дела и о вызове лиц, участвующих в деле об административном правонарушении (исх. N 42-12-ЕА-05/3238 от 03.05.2012 года), отправленное обществу заказным письмом с уведомлением и посредством факсимильной связи.

Заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе на основании материалов дела об административном правонарушении в отношении общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" вынесено постановление N 42-12-106/пн от 16.05.2012 о назначении административного наказания по ч. 3 ст. 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа в размере 100 000 руб.

В ходе проведения проверки согласно требованию N 2 от 24.02.2012 группой инспекторов были запрошены все документы системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка": приказ о назначении лица, осуществляющего функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг; правила внутреннего документооборота и контроля; регистрационный журнал в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества за период с даты государственной регистрации общества до даты получения настоящего требования; журнал учета входящих документов в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества за период с даты государственной регистрации общества до даты получения настоящего требования; анкеты зарегистрированных лиц и иные документы, представленные зарегистрированными лицами для открытия лицевых счетов; лицевые счета зарегистрированных лиц; лицевой счет эмитента; эмиссионный счет эмитента; передаточные распоряжения; иные документы, входящие в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества.

Из пояснений общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" (справка от 24.02.2012 N 45 за подписью генерального директора Пака В.С), представленных в ответ на вышеуказанное требование, "документы системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества в настоящее время отсутствуют и не могут быть Вам предоставлены для изучения".

Акт выездной плановой проверки общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" от 21.03.2012 N 01-12-2/а возвращен данным обществом в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе с возражениями и пояснениями (вх. N 01-12-169 от 06.04.2012), свидетельствующими об отсутствии у общества системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Указанные обстоятельства нашли отражения в судебных актах арбитражных судов, в том числе в постановлении Федерального арбитражного суда Уральского округа N Ф09-3964/13 от 30.05.2013 по делу N А07-17109/2011, согласно которому общество "Совместное российско-канадское предприятие "Винка", являясь реестродержателем, утратило реестр акционеров.

Таким образом, обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебными актами арбитражного суда, приняты во внимание судами первой и апелляционной инстанций при рассмотрении настоящего дела на основании ч. 2 ст. 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Кроме того, в материалы дела представлено предписание Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 17.04.2012 N 2-12-00-09/2753 обществу "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" об устранении в срок не позднее тридцати дней с даты получения предписания нарушения законодательства Российской Федерации.

Приказом генерального директора общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" Пака В.С. от 05.05.2012 N 16 исполнение обязанностей по ведению реестра акционеров с 10.05.2012 возложено на старшего юрисконсульта Веретенцева А.П.

Письмом N 192 данное общество 05.06.2012 сообщило Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе об исполнении предписания, о заключении договора на восстановление и ведение реестра, о восстановлении реестра.

22.11.2012 между обществом "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" в лице генерального директора Кима Хе Чжина (заказчика) и обществом "Юридическое агентство "София-Право" (исполнителем) заключен договор N 12 об информационном и консультационном обслуживании.

В приказе генерального директора общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" Ким Хе Чжина от 01.12.2012 указано, что Зиянгирова Фируза Даниловна уполномочена осуществлять ведение реестра именных ценных бумаг акционеров данного общества.

Письмом от 10.07.2013 общество "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" в лице временного генерального директора Ким Хе Чжина сообщило в Территориальное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе об утрате 10.07.2013 регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях, указав, что данные документы были переданы обществу "Юридическое агентство "София-Право" и не возвращены обществу "Совместное российско-канадское предприятие "Винка".

Между обществом "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" в лице генерального директора Ким Хе Чжина и обществом "Регистраторское общество "Статус" 02.07.2013 заключен договор N 251/р на оказание услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Таким образом, как усматривается из материалов дела, до 02.07.2013 реестродержателем общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" являлось само общество.

В июле 2013 обществом принято решение о заключении договора на ведение реестра акционеров с обществом "Регистраторское общество "Статус", однако последнее фактически функции реестродержателя не выполняло и сообщило обществу "Иркол" о том, что 11.04.2014 расторгло договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг с обществом "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" в одностороннем порядке в связи с неисполнением эмитентом обязательства по обеспечению своевременной передачи реестра новому регистратору, в период с 12.04.2014 по 06.11.2014 осуществляло хранение реестра владельцев ценных бумаг и операции в реестре не проводило.

Обществом 10.07.2013 реестр акционеров восстановлен, в восстановленном реестре отражены акционеры со следующим пакетом акций: Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд)-280 акций, Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД)-40 акций, JAV International Ventures Ltd (Корпорации Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД-40 акций и Оливер Петролеум ЛТД-40 акций.

Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД), а затем JAV International Ventures Ltd (Корпорации Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД), ссылаясь на то, что являются акционерами общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка", указывая на одновременное осуществление в обществе учета ценных бумаг в двух реестрах владельцев именных ценных бумаг, обратились в арбитражный суд с исковым заявлением по настоящему делу.

В обоснование заявленных требований истцы ссылались на то, что ведение реестра акционеров осуществлялось самим обществом "Совместное россиско-канадское предприятие "Винка"; первоначально были открыты счета: эмиссионный счет ЗАО "Винка" N О-В, лицевые счета Джей Эй Ви N 1 (зачислено 200 акций), ВНИИГИС N 2 (зачислено 140 акций), АОЗТ "Полигон" N 3 (зачислено 40 акций), ООО "Эконг" N 4 (зачислено 20 акций); в дальнейшем по 30.06.2010 владельцами акций на основании сделок являлись ОАО "РИТЭК" (л/с 5), ЗАО "Селекшн Ойл" (л/с 6), ООО "Татем" (л/с 7) Борисочев А.Г. (л/с 8) Исмагилов Р.А. (л/с 9), Колосова О.В. (л/с 10), Кэш Нексус Альянс Ллп (л/с 11), Мясников Г.Н. (л/с 14), Кериат (л/с 15) и Оливер Петролеум Лтд (л/с 16), кроме того, были открыты лицевые счета N 12 - ООО "Юридическая консультация" (осуществляет доверительное управление 280 акциями Джей Эй Ви), N 13 - Исмагилов Р.А. (залогодержатель); с 30.06.2010 сделки с акциями не осуществлялись, владельцами ценных бумаг являлись Джей Эй Ви (40 акций на л/с 1 и 280 акций в доверительном управлении ООО "Юридическая консультация" на л/с 12), Кериат Ойл Лтд (40 акций на л/с 15), Оливер Петролеум Лтд (40 акций на л/с 16); в сентябре 2013 года акционерам стало известно, что генеральный директор Ким Хе Чжин сообщил об утрате реестра акционеров, его восстановлении и передачи его ведения в общество "Регистраторское общество "СТАТУС"; разными акционерами были проведены собрания акционеров, на которых были избраны исполнительные органы общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" - Ким Хе Чжин (в настоящее время Со Донг Хун) и Веретенцев А.П.; у Со Донг Хуна находится восстановленный реестр, у Веретенцева А.П., являющегося лицом, уполномоченным на ведение реестра, первоначальный оригинальный реестр, который ведется с 03.01.2000; в настоящее время в обществе одновременно осуществляется учет ценных бумаг в двух реестрах; согласно первоначальному реестру владельцами ценных бумаг являются Джей Эй Ви (40 акций на л/с 1 и 280 акций в доверительном управлении общества "Юридическая консультация" на л/с 12), Кериат Ойл Лтд (40 акций на л/с 15), Оливер Петролеум Лтд (40 акций на л/с 16); согласно восстановленному реестру владельцами ценных бумаг являются Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд) (280 акций на л/с 02В), Джей Эй Ви (40 акций на л/с 03В), Кериат Ойл Лтд (40 акций на л/с 05В), Оливер Петролеум Лтд (40 акций на л/с 04В), при этом правовые основания включения в реестр записей о Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд) отсутствуют.

По мнению истцов, представители иностранной компании Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд) путем незаконного сокрытия оригинального реестра владельцев именных ценных бумаг общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка", создали параллельную систему ведения учета ценных бумаг, в которую внесли запись о мажоритарном акционере - компании Тера Ресурс Ко Лтд.

Указанные обстоятельства, послужили основанием для обращения истцов в суд с иском, рассматриваемым в настоящем деле.

В связи с наличием в обществе "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" корпоративного конфликта к участию в деле от данного общества допущены Касимов А.Ю., действующий на основании доверенности от 23.09.2014, выданной генеральным директором Со Донг Хуном, Терентьева А.М., действующая на основании доверенности N 62 от 30.01.2015 выданной генеральным директором Со Донг Хуном и генеральный директор Веретенцев А.П., действующий на основании выписки из протокола общего собрания акционеров от 13.03.2014 N 3-13/03/2014.

Суд первой инстанции, посчитав факт утраты реестра акционеров общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" установленным, учитывая, что доказательств восстановления системы ведения реестра в предусмотренном законом порядке в период с 05.04.2012 по 10.07.2013, а также в полном объеме до настоящего времени не представлено, придя к выводу об избрании истцами ненадлежащего способа защиты права, отказал в удовлетворении заявленных требований.

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой инстанции.

Изучив доводы кассационных жалоб, проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, соответствие выводов судов установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, суд кассационной инстанции оснований для отмены обжалуемых судебных актов не усматривает.

Согласно ст. 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

В силу п. 2, 4 ст. 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон об акционерных обществах) общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества. Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами эмитентами, установлены Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг N 27 от 02.10.1997

В соответствии с разделом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор не имеет права аннулировать внесенные в реестр записи. В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, регистратор обязан:

- уведомить об этом Федеральную комиссию в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

- принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.

Указанные требования являются обязательными для эмитента, осуществляющего в соответствии с законодательством Российской Федерации ведение реестра самостоятельно (раздел 1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).

Оценив представленные первичные документы о приобретении Тера Ресурс Ко акций общества "Винка": договор купли-продажи акций от 18.07.2007, поправки к нему от 24.10.2007, от 18.04.2008, от 31.03.2009 и платежные документы об оплате приобретенных акций, а также предоставляемые в различные судебные заседания выписки из реестров акционеров общества, датированные и подписанные различными руководителями общества от 10.09.2007, от 11.09.2007, от 13.09.2007, от 22.07.2009, от 08.06.2011, от 12.12.2011, от 12.01.2012, от 21.02.2012, от 05.05.12, принимая во внимание результаты плановой выездной проверки Федеральной службы по финансовым рынкам с 06.02.2012 по 05.04.2012 общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" на предмет соблюдения эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и акционерных обществах, судебные акты по делам N А07-10644/13, N А07-10579/2012, N А07-17109/2011, А07-10634/2012; протоколы общих собраний общества от 18.06.2009 N 2/09-10, от 14.03.2010 N 1/10, от 29.06.2010 N 1/10-11, от 08.06.2010 N 05/10, от 25.08.2010 N 08/24, от 30.03.2011 N 1/3, от 27.06.2013 и от 04.09.2013, суды первой и апелляционной инстанций признали установленным факт утраты данным обществом реестра акционеров, а также правомерность отражения в восстановленном реестре состава акционеров со следующим пакетом акций: Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд)-280 акций, Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД)-40 акций, JAV International Ventures Ltd (Корпорации Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД-40 акций и Оливер Петролеум ЛТД-40 акций.

При этом, изучив представленные в материалы дела Веретенцевым А.П. документы, осуществив их проверку в порядке ст. 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на основании заявления представителя общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" Касимова А.Ю. о фальсификации доказательств, а также с учетом процессуального поведения истцов и Веретенцева А.П. при рассмотрении указанных арбитражных споров, отрицавших наличие реестра и передаточных распоряжений, принимая во внимание вышеизложенные доказательства, суды отнеслись критически к предоставленному Веретенцевым А.П. варианту реестра акционеров и прилагаемых к нему передаточных распоряжений.

Согласно ч. 1 ст. 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном названным Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

В соответствии со ст. 67, 68, 71 данного Кодекса арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, исходя из их относимости и допустимости.

При вынесении судебных актов судами первой и апелляционной инстанций принято во внимание наличие в обществе длящегося корпоративного конфликта, представление двух реестров акционеров, содержащих противоречивые сведения о составе акционеров, однотипное содержание выписок из реестра акционеров за период с 10.09.2007 по 05.05.2012 и выписок из Единого государственного реестра юридических лиц, протоколов общих собраний акционеров общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка", в которых указан состав акционеров и принадлежащее им количество акций, а также протоколы внеочередных собраний общества о продаже Тера Ресурс Ко Лтд акций, принадлежавших JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) (140 акций) и Еданг Энерджи ЛТД (140 акций), судебные акты (А07-17109/2011, А07-10634/2012, А07-17193/2013), в которых на основании исследования выписок из реестра акционеров, представленных обществом, установлено, что Keriat Oil Ltd (Кериат Ойл ЛТД), JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД), Оливер Петролеум Лтд являются владельцами акций данного общества в совокупности в размере 30% (по 10% акций общества на каждого), учитывая, что ранее истцы не оспаривали принадлежность спорных акций Тера Ресурс Ко Лтд (280 акций), судами при рассмотрении дела N А07-10634/2012 установлено принадлежность Тера Ресурс Ко Лтд 70% акций общества, данное юридическое лицо наряду с истцами принимало участие в собраниях общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка".

Фактически, как следует из материалов дела, спор возник в отношении пакета акций в количестве 280 штук, принадлежавшего JAV International Ventures Ltd (Корпорация Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД) и переданного обществу "Юридическая консультация" в доверительное управление, (по версии истцов) и соответственно не выбывшего из собственности истца.

В свою очередь в восстановленном реестре в отношении этих же акций (280 штук) значится Tera Resource Co Ltd (Тера Ресурс Ко Лтд), именно этот пакет является спорным, в остальной части содержание реестра акционеров общества "Совместное российско-канадское предприятие "Винка" как в первоначальном, так и восстановленном варианте стороны не оспаривают, из чего следует, что требования истцов фактически направлены на восстановление корпоративного контроля.

Исходя из разъяснений, данных в постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации N 10, Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 22 от 29.04.2010 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав", если на стадии принятия иска суд придет к выводу о том, что избранный способ защиты права собственности или другого вещного права не может обеспечить его восстановление, данное обстоятельство не является основанием для отказа в принятии искового заявления, его возвращения либо оставления без движения.

В соответствии со статьей 148 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации или статьей 133 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд должен определить, из какого правоотношения возник спор и какие нормы права подлежат применению при разрешении дела.

Принимая решение, суд в силу с ч. 1 ст. 196 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации или ч. 1 ст. 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам. Согласно п. 3 ч. 4 ст. 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд указывает также в мотивировочной части решения мотивы, по которым не применил нормы права, на которые ссылались лица, участвующие в деле. В этой связи ссылка истца в исковом заявлении на не подлежащие применению, по мнению суда, в данном деле нормы права сама по себе не является основанием для отказа в удовлетворении заявленного требования.

Из содержания обжалуемых судебных актов следует, что суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводу о том, что требования истцов о признании незаконными действий общества по объявлению 10.07.2013 об утрате реестра и действий по его восстановлению не относятся к способом защиты, предусмотренным ст. 12 Гражданского кодекса Российской Федерации, требование о признании незаконным восстановленного реестра (признание недействительными записей в реестре акционеров) и признании всех документов, выданных обществом и регистратором на основании восстановленного реестра не является надлежащим способом защиты прав на акции. Указанные выводы судов являются необоснованными, поскольку исковые требования направлены на восстановление корпоративного контроля и могли бы привести к восстановлению нарушенного права.

Вместе с тем данный вывод не привел к принятию неправильных судебных актов и не влечет их отмену, поскольку оценка представленных в материалы дела доказательств судами первой и апелляционной инстанций произведена в соответствии с положениями ст. 64, 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, выводы судов относительно исследованных доказательств содержатся в судебных актах.

В силу ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Истцы в подтверждение своей позиции предоставили реестр акционеров и передаточные распоряжения, которые судами обоснованно в части спорных акций не приняты во внимание; иных первичных документов, подтверждающих позицию истцов, в материалы дела не представлено.

Кроме того, истцами не оспорены представленные ответчиками документы, не опровергнута преюдициальность ранее вынесенных судебных актов, не мотивировано противоположное процессуальное поведение Веретенцева А.П. при рассмотрении иных корпоративных споров. Таким образом, судами верно установлено, что истцами не доказано обратное (ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Принимая во внимание изложенное, установив фактические обстоятельства дела, суды первой и апелляционной инстанций пришли к обоснованному выводу о недоказанности требований истцов. Таким образом, оснований для удовлетворения иска в данном случае не имеется.

Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих в соответствии со ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации изменение или отмену судебных актов, не установлено.

Доводы заявителей, изложенные в кассационных жалобах, сводятся к несогласию с оценкой судами первой и апелляционной инстанций представленных в материалы дела доказательств, исследованных судами с учетом положений ст. 67, 68, 71, 75 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Оснований для переоценки доказательств и сделанных на их основании выводов в соответствии со ст. 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации у суда кассационной инстанции не имеется.

Суды первой и апелляционной инстанций рассмотрели заявленные требования с учетом доводов и возражений лиц, участвующих в деле, исследовав представленные доказательства в порядке, предусмотренном арбитражно-процессуальным законодательством.

Исходя из изложенного обжалуемые судебные акты отмене не подлежат. Основания для удовлетворения кассационных жалоб отсутствуют.

Руководствуясь ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 19.03.2015 по делу N А07-11194/2014 и постановление Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 01.07.2015 по тому же делу оставить без изменения, кассационные жалобы Кериат Ойл ЛТД (Keriat Oil Ltd); Корпорации Джей Эй Ви Интернешенел Венчерс ЛТД и закрытого акционерного общества "Совместное российско - канадское предприятие "Винка" - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном ст. 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

И.А.Краснобаева

Судьи

С.Н. Лиходумова Ю.А. Оденцова