|
29 апреля 2021 г.
|
Дело N А60-4128/2020
|
Резолютивная часть постановления объявлена 22 апреля 2021 г.
Постановление изготовлено в полном объеме 29 апреля 2021 г.
Арбитражный суд Уральского округа в составе:
председательствующего Кудиновой Ю.В.,
судей Артемьевой Н.А., Шавейниковой О.Э.
рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Муратидиса Михаила Александровича (далее - должник, заявитель кассационной жалобы) на определение Арбитражного суда Свердловской области от 19.10.2020 по делу N А60-4128/2020 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.02.2021 по тому же делу.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Уральского округа.
В судебном заседании принял участие представитель Муратидиса М.А. - Волков К.С. (доверенность от 27.05.2020).
Кузьмин Дмитрий Генрихович обратился в арбитражный суд с заявлением о признании индивидуального предпринимателя Муратидиса М.А. несостоятельным (банкротом).
Определением Арбитражного суда Свердловской области от 14.07.2020 заявление Кузьмина Д.Г. признано обоснованным, в отношении Муратидиса М.А. введена реструктуризация долгов; финансовым управляющим имуществом должника утвержден Мартынов К.А.
В Арбитражный суд Свердловской области 16.09.2020 поступило ходатайство финансового управляющего Мартынова К.А. об истребовании документов и сведений у должника.
Определением Арбитражного суда Свердловской области от 19.10.2020, оставленным без изменения постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 08.02.2021, на Муратидиса М.А. возложена обязанность, передать финансовому управляющему:
1. первичные документы, подтверждающие задолженность перед акционерным обществом "Тагилбанк" по договору аренды от 18.05.2017, от 18.07.2017;
2. договор купли-продажи от 25.01.2018 с Седых В.С.;
3. кредитные договоры с обществом с ограниченной ответственностью "Траст" и пояснения, с документальным подтверждением, источника расходования денежных средств, полученных по кредитным договорам;
4. договор займа с обществом с ограниченной ответственностью "Специализированное агентство Аналитики и Безопасности" и пояснения, с документальным подтверждением, источника расходования денежных средств, полученных по договору займа;
5. пояснения, с документальным подтверждением, источника расходования денежных средств, полученных по договорам займа с Поповой Е.В.;
6. договоры займа (расписки) с акционерным обществом "ОТП Банк" и пояснения, с документальным подтверждением, источника расходования денежных средств, полученных по договорам займа;
7. трудовые договоры (контракты) с обществом с ограниченной ответственностью "Понти" (далее - общество "Понти") за период с 2010 по 2020 годы;
8. пояснения относительно способа получения заработной платы от общества "Понти" с доказательством их получения, справки 2-НДФЛ за 2019-2020 годы;
9. пояснения относительно предпринимательской деятельности, осуществляемой в период с 2016 по 2019 годы, в том числе: в чем заключалась деятельность, где фактически осуществлялась деятельность; применялся ли кассовый аппарат (ККТ) в процессе осуществления предпринимательской деятельности, предоставить копии кассовых книг за период с 2016 по 2019 годы; каким образом выплачивалась заработная плата работникам (исходя из ответа ПФР, работники были); предоставить список основных контрагентов (поставщиков и покупателей) с указанием ИНН и адресов (для ИП или физических лиц); предоставить договоры и первичную документацию с основными контрагентами (поставщиками и покупателями); сообщить о наличии или отсутствии бухгалтерской базы для осуществления предпринимательской деятельности и передать копию, при ее наличии; предоставить списки имущества, которое приобреталось в период с 2016 по 2019 годы для последующей реализации с указанием поставщиков (продавцов); предоставить списки имущества, которое реализовывалось в период с 2016 по 2019 годы с указанием покупателей;
10. пояснения относительно взаимодействия предпринимателя Муратидиса М.А. с обществом "Понти", в том числе все договоры, заключенные между данными лицами за период с 01.01.2016 по 31.08.2020;
11. выписки по счетам Муратидиса М.А.;
12. выписки по счетам общества "Понти".
В кассационной жалобе должник Муратидис М.А. просит указанные судебные акты отменить, ссылаясь на их незаконность и необоснованность.
Должник утверждает, что все сведения и документы, за исключением отсутствующих, были переданы финансовому управляющему, о чем свидетельствует ответ на запрос от 13.09.2020; в отношении отсутствующих документов в ответе на запрос финансового управляющего от 13.09.2020 и в дополнениях к возражениям на ходатайство финансового управляющего об истребовании документов от 13.10.2020 должником были даны соответствующие пояснения; несмотря на указанные обстоятельства, суды истребовали от должника документы, ранее уже предоставленные либо отсутствующие у него.
Более того, заявитель кассационной жалобы обращает внимание, что согласно буквальному толкованию с пункта 9 статьи 213.9 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) должник обязан предоставить финансовому управляющему только документы и сведения, касающиеся состава своего имущества и состава своих обязательств, при этом выписки по расчетным счетам общества "Понти" не могут содержать информацию об имуществе должника и составе его обязательств; необходимость в истребовании выписок по расчетным счетам общества "Понти" финансовым управляющим никак не обоснована, в то же время судами при рассмотрении ходатайства финансового управляющего вопрос об относимости указанных выписок не исследовался; Муратидис М.А. участником общества "Понти" не является, сведения о состоянии счетов данного общества составляют банковскую тайну.
Законность судебных актов проверена арбитражным судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 284, 286 АПК РФ.
Как установлено судами и следует из материалов дела, обращаясь в арбитражный суд с ходатайством об истребовании документов и сведений, финансовый управляющий указал, что в адрес должника им было направлено уведомление о введении в отношении него процедуры банкротства гражданина - реструктуризации долгов гражданина, а также запрос о предоставлении документов и сведений, однако в ответ на запрос финансового управляющего должником была представлена только часть истребуемых документов и сведений, что подтверждается представленным в материалы дела актом приема-передачи от 03.08.2020.
В ходе анализа полученных от должника документов, а также сведений, полученных в ответ на запросы в государственные органы и кредитные организации, финансовый управляющий 25.08.2020 направил в адрес должника повторный запрос о предоставлении дополнительно недостающих сведений.
Установив факт направления финансовым управляющим в адрес должника запросов о предоставлении документов и сведений; отмечая, что указанные финансовым управляющим документы и сведения необходимы в целях формирования конкурсной массы, однако должником обязанность, установленная пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве, не исполнена, суд первой инстанции удовлетворил ходатайство финансового управляющего.
Суд апелляционной инстанции выводы суда первой инстанции поддержал.
Рассмотрев доводы кассационной жалобы, изучив материалы дела, проверив законность судебных актов, суд округа пришел к следующим выводам.
В соответствии со статьей 168 АПК РФ при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению.
Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права (часть 2 статьи 65 АПК РФ).
Обращаясь в суд первой инстанции с заявлением об обязании должника предоставить информацию и документы, финансовый управляющий обосновывал свои требования положениями пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве.
Согласно пункту 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 названной статьи.
В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.
Институт истребования финансовым управляющим документации у должника предназначен для обеспечения исполнения обязанности по выявлению имущества должника, обеспечению его сохранности и преследует основную цель по наиболее полному формированию конкурсной массы и удовлетворению требований кредиторов.
Более того, в соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" (далее - Постановление N 45), целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами; в случае, когда на должника возложена обязанность п
