Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 30 сентября 2022 г. N Ф09-6739/22 по делу N А50-16761/2021

Екатеринбург

30 сентября 2022 г.

Дело N А50-16761/2021

Резолютивная часть постановления объявлена 27 сентября 2022 г.

Постановление изготовлено в полном объеме 30 сентября 2022 г.

Арбитражный суд Уральского округа в составе:

председательствующего Кудиновой Ю.В.,

судей Оденцовой Ю.А., Артемьевой Н.А.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Сапанцевой Е.Ю. рассмотрел в судебном заседании с использованием систем видеоконференц-связи при содействии Семнадцатого арбитражного апелляционного суда кассационную жалобу Авхимовича Сергея Владимировича (далее - Авхимович С.В., истец, заявитель кассационной жалобы) на решение Арбитражного суда Пермского края от 18.03.2022 по делу N А50-16761/2021 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.06.2022 по тому же делу.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Уральского округа.

В судебном заседании в помещении Семнадцатого арбитражного апелляционного суда приняла участие представитель Авхимовича С.В. - Батракова С.В. (доверенность от 15.10.2020, паспорт).

Представленный в электронном виде отзыв на кассационную жалобу акционерного общества "Регистраторское общество "Статус" (далее - общество "Статус", ответчик-1) приобщается к материалам кассационного производства ввиду заблаговременного направления их лицам, участвующим в деле (статья 279 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, далее - АПК РФ); идентичный по содержанию отзыв на бумажном носителе поступил в суд округа 28.09.2022.

Авхимович С.В. обратился в Арбитражный суд Пермского края с иском к обществу "Статус", акционерному обществу Страховая компания "Альянс" (далее - общество "Альянс", ответчик-2) о взыскании солидарно 3 300 000 руб. убытков в виде рыночной стоимости 75 акций и 57 720 руб. 15 коп. недополученных дивидендов по акциям (с учетом изменения предмета иска, принятого в порядке статьи 49 АПК РФ).

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено публичное акционерное общество "Корпорация ВСМПО-Ависма" (далее - общество "Корпорация ВСМПО-Ависма", Корпорация).

Решением Арбитражного суда Пермского края от 18.03.2022, оставленным без изменения постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.06.2022, в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с принятыми судебными актами, Авхимович С.В. обратился в суд округа с кассационной жалобой, в которой просит решение от 18.03.2022 и постановление от 22.06.2022 отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований истца в полном объеме.

В обоснование доводов кассационной жалобы заявитель указывает, что выводы судов о том, что общество "Статус" не располагало необходимыми сведениями для осуществления действий по блокированию акций на счете Васильевой А.П. противоречат материалам дела; настаивает, что общество "Статус" было проинформировано о смерти Васильевой А.П. через письма от нотариуса и Максименко И.П.; полагает, что судами не приняты во внимания преюдициальные обстоятельства, установленные в рамках дела N А60-59033/2020, что является нарушением части 2 статьи 69 АПК РФ; указывает, что в силу в силу подпункта 12 пункта 3.20 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного Приказом ФСФР России от 30.07.2013 N 13-65/пз-н (далее - Порядок ведения счетов) общество "Статус" обязано был отказать в совершении указанной операции, поскольку располагало информацией, что фактически распоряжение о совершении операции получено от имени лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами. По мнению заявителя жалобы, выводы судов о правомерности действий общества "Статус" при регистрации сделок по переходу прав собственности на акции общества "Корпорация ВСМПО-Ависма", находящиеся на счете Васильевой А.П. к Жуланову А.С., а затем со счета Жуланова А.С. к Авхимовичу СВ., были сделаны без учета того, что исполнение заявителем обязательств по оплате стоимости ценных бумаг в порядке определенном договорами купли-продажи ценных бумаг способствовали неправомерные и не соответствующие подпункту 7, 12 пункта 3.20, пункту 3.82, пункту 3.88 Порядка ведения счетов действия (бездействие) общества "Статус" по перерегистрации прав на имя Жуланова А.С., а затем на имя истца, в результате чего Авхимовичу С.В. был причинен материальный ущерб.

В отзыве на кассационную жалобу общество "Статус" просит оставить оспариваемые судебные акты без изменения.

Рассмотрев доводы кассационной жалобы, изучив материалы дела, проверив законность определения суда первой инстанции и постановления суда апелляционной инстанции с учетом норм статьи 286 АПК РФ, суд округа оснований для отмены судебных актов не усматривает.

Как установлено судами и следует из материалов дела, в том числе содержания судебных актов по делу N А60-59033/2020, Васильева Алла Павловна являлась акционером компании общества "Корпорация ВСМПО-Ависма" и владела обыкновенными акциями в количестве 75 штук

Держателем реестра владельцев именных ценных бумаг общества "Корпорация ВСМПО-Ависма" является независимый регистратор общество "Статус", с которым был заключен договор на оказание услуг по ведению реестра от 11.02.2011 N 48-11/5292.

Между Васильевой А.П. и Жулановым А.С. якобы были подписаны два договора купли-продажи от 19.09.2019 N 1 и N 2 в отношении 75 обыкновенных именных акций.

Практически в тот же день Авхимович С.В. (покупатель) приобретает у Жуланова А.С. (продавец) 75 акций на основании договоров купли-продажи ценных бумаг, а именно:

- от 19.09.2019 N А02-203 (далее - договор N А02-203) на приобретение 36 шт. акций обыкновенных именных выпуск 1-01-30202-D эмитента общества "Корпорация ВСМПО-Ависма" по цене 15 956 руб. за одну ценную бумагу, на общую сумму 574 416 руб.;

- от 19.09.2019 N А02-204 (далее- договор N А02-204) на приобретение 36 шт. акций обыкновенных именных выпуск 1-01-30202-D эмитента общества "Корпорация ВСМПО-Ависма" по цене 15 540 руб. за одну ценную бумагу, на общую сумму 559 440 руб.;

- от 24.09.2019 N А02-208 (далее - договор N А02-208) на приобретение 3 шт. акций обыкновенных именных выпуск 1-01-30202-D эмитента общества "Корпорация ВСМПО-Ависма" по цене 15 540 руб. за одну ценную бумагу, на общую сумму 46 620 руб.

Постановлением Ленинского районного суда г. Перми от 26.12.2019 установлено, что 24.09.2019 в помещении офиса филиала общества "Статус", расположенного по адресу: г. Пермь, ул. Ленина, д. 50, офис 702, неустановленное лицо путем обмана, выразившегося в предоставлении подложных документов, совершило хищение ценных бумаг - акций общества "Корпорация ВСМПО-Ависма" в количестве 75 штук общей стоимостью не менее 975 000 руб., принадлежащих Васильевой А.П. и предназначенных к переходу к Максименко И.П. в качестве наследственной массы, причинив последней ущерб в крупном размере; акции выбыли из владения Васильевой А.П. (в сентябре 2019 года) после ее смерти (в апреле 2019 года).

В отношении Жуланова А.С. Ленинским районным судом г. Перми вынесен обвинительный приговор по делу N 1-296/2021 по части 3 статье 30, части 4 статьи 159 Уголовного кодекса Российской Федерации.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Свердловской области от 26.03.2021 года по делу N А60-59033/2020 по исковому заявлению Максименко И.П. к Жуланову А.С., Авхимовичу С.В., обществу "Статус" договоры купли продажи N А02-203, N А02-204, N А02-208 признаны недействительными сделками.

В дальнейшем решением Арбитражного суда Свердловской области от 28.10.2021 по делу N А60-15579/2021 из чужого незаконного владения Авхимовича С.В. истребованы обыкновенные именные акции общества "Корпорация ВСМПО-Ависма", принадлежащие Васильевой А.П., в количестве 75 штук, путем списания их с лицевого счета Авхимовича С.В. и зачисления на лицевой счет Васильевой А.П. в реестре владельцев именных ценных бумаг Корпорации.

При рассмотрении указанных выше арбитражных дел арбитражными судами установлено, что согласно свидетельству о смерти от 12.04.2019 серии V-АГ N 778302 Васильева А.П. умерла в апреле 2019 года.

Максименко И.П., являясь дочерью Васильевой А.П., заявила о принятии наследства, открыто наследственное дело от 26.04.2019 N 28/2019.

В рамках указанного наследственного дела нотариусом направлен запрос в общество "Статус" (письмо от 29.04.2019 N 279) о предоставлении в нотариальную контору выписки из реестра держателей акционеров общества "Корпорация ВСМПО-Ависма", а также о наличии дивидендов, подлежащих выплате Васильевой А.П.

Письмом от 18.05.2019 Максименко И.П. обращалась в общество "Корпорация ВСМПО-Ависма", а также в общество "Статус", уведомляя о том, что Васильева А.П. умерла 11.04.2019, приложив к письму свидетельство о смерти Васильевой А.П., справку от 26.04.2019 N 262, выданную нотариусом Мартыновым Игорем Ивановичем, и просила учесть указанные обстоятельства в интересах Максименко И.П. как будущего акционера в том числе на очередном собрании акционеров общества "Корпорация ВСМПО-Ависма", которое состоялось 21.05.2019.

На указанное письмо от общества "Корпорация ВСМПО-Ависма" и от общества "Статус" получены ответы (письмо общества "Корпорация ВСМПО-Ависма" от 29.05.2019 N 48/20-43/06206, электронное письмо общества "Статус" от 18.05.2019). В частности, общество "Статус" указало на необходимость представления оригиналов документов, поскольку регистратор не осуществляет проведение операций на основании копий документов.

В дальнейшем были последовательно заключены договоры об отчуждении акций от Васильевой А.П. в пользу Жуланова А.С. (от 19.09.2019), от Жуланова А.С. в пользу Авхимовича С.В. (от 19.09.2019 и 24.09.2019).

Обращаясь с настоящим иском, Авхимович С.В. указал на то, что при совершении операций в реестре общество "Статус" ненадлежащим образом исполнило свои обязанности, не проявило должной заботы и осмотрительности, что привело к незаконному списанию ценных бумаг с лицевого счета Васильевой А.П. и нарушению прав Авхимовича С.В., а также нарушению действующего законодательства, Правил и иных нормативных актов.

Согласно расчету истца, убытки, причиненные действиям регистратора, составили 3 300 000 руб. - рыночная стоимость 75 акций общества "Корпорация ВСМПО-Ависма", истребованных у истца в пользу Максименко И.П., и 57 720 руб. неполученных дивидендов по акциям согласно решению общего собрания общества "Корпорация ВСМПО-Ависма" от 27.09.2019.

Отказывая в удовлетворении иска, суд первой инстанции руководствовался статьями 15, 322, 931 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) и исходил из того, что истцом не представлено доказательств возникновения убытков в результате неправомерных действий со стороны регистратора - общества "Статус", а также не установлено оснований для привлечения общества "Альянс" к солидарной ответственности.

Суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев дело, согласился с выводами суда первой инстанции и оставил определение без изменения.

При этом суды руководствовались следующим.

Согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Пунктом 1 статьи 149.2 ГК РФ предусмотрено, что передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение. Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" N 39-ФЗ (далее - Закон N 39-ФЗ) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра.

На основании статьи 29 Закона N 39-ФЗ право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Согласно пункту 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Согласно статье 8 Закона N 39-ФЗ, пункту 3.9 Порядка ведения счетов держатель реестра проводит операции в реестре, связанные с переходом прав на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица о передаче ценных бумаг.

В силу указанных норм основанием возникновения и единственным доказательством наличия права собственности на бездокументарные ценные бумаги является соответствующая запись в реестре акционеров.

Согласно пункту 3.10 статьи 8 Закона N 39-ФЗ держатель реестра возмещает владельцам ценных бумаг и иным лицам, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, убытки, причиненные неправомерными действиями держателя реестра.

В силу статьи 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода).

Возмещение убытков является мерой гражданско-правовой ответственности, поэтому лицо, требующее возмещения убытков, должно доказать факт нарушения права, наличие и размер понесенных убытков, причинную связь между нарушением права и возникшими убытками. Между противоправным поведением одного лица и убытками, возникшими у другого лица, чье право нарушено, должна существовать прямая (непосредственная) причинная связь.

Согласно пункту 12 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков. Размер подлежащих возмещению убытков должен быть установлен с разумной степенью достоверности. В удовлетворении требования о возмещении убытков не может быть отказано только на том основании, что их точный размер невозможно установить. В этом случае размер подлежащих возмещению убытков определяется судом с учетом всех обстоятельств дела, исходя из принципов справедливости и соразмерности ответственности допущенному нарушению.

Судами первой и апелляционной инстанции установлено, что нотариусом Мартыновым И.И. в адрес общества "Статус" направлялся запрос о предоставлении информации в отношении акций Васильевой А.П., на который получен ответ о невозможности однозначно идентифицировать лицевой счет на ее имя в реестре эмитента, поскольку в реестре имеются два лицевых счета с совпадающими данными по фамилии, имени и отчеству их владельцев - N 371033 и N 479978.

Исследовав материалы дела, доводы и возражения сторон, приняв во внимание пояснения общества "Статус" о том, что надлежащие документы, позволяющие однозначно идентифицировать лицевой счет Васильевой А.П. в реестре эмитента, поступили только после списания с лицевого счета акций; отметив отсутствие в материалах дела доказательств того, что общество "Статус" было частью преступной схемы; исходя из того, что при приеме документов 19.09.2019 обществом "Статус" надлежащим образом проведены мероприятия по идентификации лица, представившегося Васильевой А.П., путем проверки подлинности документа удостоверяющего личность - паспорта на электронном оборудовании и с использованием базы данных Министерства внутренних дел о соответствии данных о ранее выданном паспорте гражданина СССР, в связи с чем не могут быть признаны противоречащими действия регистратора по отказу в блокировании ценных бумаг по лицевым счетам Васильевой А.П. в отсутствие сведений, позволяющих однозначно идентифицировать лицевой счет эмитента, и при наличии положительной проверки документов, не выявившей каких-либо признаков подделки или несоответствия предоставленных сведений со сведениями реестра; учитывая, что договоры купли-продажи акций между Жулановым А.С. и Авхимовичем С.В. были заключены 19.09.2019 (74 акции) и 24.09.2019 (3 акции), в то время как внесение записи в реестр о списании 75 акций с лицевого счета Васильевой А.П. на основании договоров от 19.09.2019 произведено лишь 24.09.2019 и в этот же день Жуланов А.С. представил регистратору распоряжение о списании акций с его лицевого счета на счет Авхимовича С.В., суды первой и апелляционной инстанции заключили об отсутствии оснований полагать, что именно действия общества "Статус" фактически привели к возникновению у Авхимовича С.В. имущественных потерь, подлежащих возмещению за счет регистратора и страховой компании по правилам статьи 15 ГК РФ.

Таким образом, суды первой и апелляционной инстанции, отказывая в удовлетворении заявленных требований, исходили из отсутствия оснований для удовлетворения исковых требований Ахимовича С.В. к обществу "Альянс" и обществу "Статус".

Суд округа считает, что выводы судов первой и апелляционной инстанции соответствуют доказательствам, имеющимся в деле, установленным фактическим обстоятельствам и основаны на правильном применении норм права.

Действительно, возможность предъявления требований к лицу, похитившему акции, по правилам главы 59 ГК РФ, не исключает ответственности регистратора за ненадлежащее ведение реестра.

Вместе с тем, применительно к обстоятельствам данного конкретного дела, установив всю хронологию действий вовлеченных в спорные правоотношения лиц, принимая во внимание предпринятые регистратором действия по истребованию дополнительных документов и сведений в целях идентификации лицевого счета наследодателя ввиду наличия двух совпадающих по отдельным данным счетов, принимая во внимание, что последовательное отчуждение акций от Васильевой А.П. к Жуланову А.С., а затем от Жуланова А.С. к Авхимовичу С.В. произведено практически в один день, в то время как списание акций на счет самого Жуланова А.С. произведено лишь 24.09.2019 и каких-либо пояснений о том, каким образом Авхимович С.В. удостоверился в наличии у продавца Жуланова А.С. прав на акции, заключая с последним договоры купли-продажи, истец дать затруднился, в том числе в судебном заседании суда округа на вопросы судебной коллегии, а равным образом не смог дать пояснений по иным обстоятельствам, сопутствовавшим заключение договоров, в том числе поиск продавца, согласование условий сделок, суды не установили наличие всех условий для привлечения ответчиков к гражданско-правовой ответственности.

Иное толкование заявителем жалобы положений действующего законодательства, а также иная оценка обстоятельств спора не свидетельствует о неправильном применении судами норм права.

Суд округа также учитывает, что общество "Статус" в ходе рассмотрения настоящего дела неоднократно ссылалось на систематический характер (более 60 раз) перехода прав собственности на ценные бумаги в период с июля 2017 года по сентябрь 2019 года по представленным Жулановым А.С. в качестве представителя продавцов документам по сделкам, по результатам которых ценные бумаги зачислялись на лицевой счет Авхимовича С.В.

Поскольку исходя из журнала учета входящей документации общества "Статус" прослеживается регулярное зачисление ценных бумаг на счет Авхимовича С.В. посредством предоставления документов именно Жулановым А.С., вследствие чего переход прав на ценные бумаги общества "Корпорация ВСМПО-Ависма" для Авхимовича С.А. не являлась разовой операцией, то оснований полагать, что между Жулановым А.С. и Авхимовичем С.А. существовали отношения, не выходящие за пределы отношений контрагентов по разовой сделки, несмотря на утверждения Авхимовича С.А. об обратном, не имеется, а его отказ от раскрытия всех обстоятельств взаимоотношений между ним и Жулановым А.С., в том числе по рассматриваемым сделкам, видится суду округа направленным на опровержение своего собственного поведения.

С учетом уставленных судами обстоятельств, оснований полагать, что общество "Статус" действовало в нарушение требований закона и именно вследствие действий регистратора у истца возникли убытки, не имеется.

Суд округа полагает, что все обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судами установлены, все доказательства исследованы и оценены в соответствии с требованиями статьи 71 АПК РФ.

Доводы кассационной жалобы не опровергают законность и обоснованность принятого судами первой и апелляционной инстанций по делу судебных актов и правильности выводов судебных инстанций, а свидетельствуют о несогласии заявителя с установленными судом апелляционной инстанции обстоятельствами и оценкой доказательств, и, по существу, направлены на их переоценку.

Переоценка доказательств и установление новых обстоятельств находится за пределами компетенции и полномочий арбитражного суда кассационной инстанции, определенных положениями статей 286, 287 АПК РФ.

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебных актов (статья 288 АПК РФ), судом кассационной инстанции не установлено.

С учетом изложенного обжалуемые судебные акты подлежат оставлению без изменения, кассационная жалоба - без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Пермского края от 18.03.2022 по делу N А50-16761/2021 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 22.06.2022 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу Авхимовича Сергея Владимировича - без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий

Ю.В. Кудинова

Судьи

Ю.А. Оденцова Н.А. Артемьева