Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 14 февраля 2012 г. N Ф06-11094/11 по делу N А55-2195/2011

г. Казань

14 февраля 2012 г.

Дело N А55-2195/2011

Резолютивная часть постановления объявлена 07 февраля 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 14 февраля 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Савкиной М.А.,

судей Ивановой А.Г. Моисеева В.А.,

при участии представителей:

ответчика - Ивановой И.В., доверенность от 12.01.2010,

Писклова Дениса Сергеевича - Дубининой Ю.В., доверенность от 19.12.2011,

Горбунова Алексея Петровича - Дубининой Ю.В., доверенность от 19.12.2011,

в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании с использованием средств аудиозаписи кассационную жалобу открытого акционерного общества "Волгоэнергопромстройпроект", г. Самара (ИНН 6316019129, ОГРН 1026301152327)

на решение Арбитражного суда Самарской области от 31.05.2011 (судья Бунеев Д.М.) и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2011 (председательствующий судья Садило Г.М., судьи Каплин С.Ю., Радушева О.Н.)

и кассационные жалобы Писклова Дениса Сергеевича, г. Самара, Горбунова Алексея Петровича, г. Самара,

на постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2011 (председательствующий судья Садило Г.М., судьи Каплин С.Ю., Радушева О.Н.)

по делу N А55-2195/2011

по исковому заявлению Эммериха Евгения Александровича, г. Самара, к открытому акционерному обществу "Волгоэнергопромстройпроект", при участии третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора: Эммерих Ирины Евгеньевны, г. Санкт-Петербург, Петрова Сергея Георгиевича, г. Самара, о признании бездействия регистратора незаконным и обязании регистратора внести запись в реестр акционеров с признанием датой зачисления акций 22.06.2007,

УСТАНОВИЛ:

Эммерих Евгений Александрович (далее - истец), с учетом изменения исковых требований, обратился в Арбитражный суд Самарской области с исковым заявлением о признании бездействия регистратора - открытого акционерного общества "Волгоэнергопромстройпроект" (далее - ОАО "Волгоэнергопромстройпроект", общество), уклонившегося от исполнения передаточного распоряжения о зачислении на лицевой счет N 33 Эммериха Е.А. 120 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект", подлежавшего исполнению в первую очередь, и исполнение передаточного распоряжения о зачислении на лицевой счет N 36 Эммерих И.Е. 58 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" - незаконными и обязать регистратора - ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" внести в реестр акционеров запись о зачислении на лицевой счет Эммериха Е.А. N 33120 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" в соответствии с передаточным распоряжением Петрова С.Г. от 20.06.2007, основанном на договоре купли продажи от 19.06.2007, списав 58 акций с лицевого счета N 36 Эммерих И.Е. и 62 акции с лицевого счета N 22 Петрова С.Г., с признанием моментом зачисления 120 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" на лицевой счет Эммериха Е.А. 22.06.2007.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 31.05.2011 иск удовлетворен, признано незаконным бездействие регистратора - ОАО "Волгоэнергопромстройпроект", уклонившегося от исполнения передаточного распоряжения о зачислении на лицевой счет N 33 Эммериха Е.А. 120 акций общества, подлежавшего исполнению в первую очередь, и исполнение передаточного распоряжения о зачислении на лицевой счет N 36 Эммерих И.Е 58 акций общества, суд обязал регистратора внести в реестр акционеров общества запись о зачислении на лицевой счет Эммериха Е.А. N 33 120 акций общества в соответствии с передаточным распоряжением Петрова С.Г. от 20.06.2007, основанном на договоре купли-продажи от 19.06.2007, списав 58 акций с лицевого счета Эммерих И.Е N 36 и 62 акции с лицевого счета Петрова С.Г. N 22, с той даты, с которой она должна была быть совершена в соответствии с законом, а именно с 25.06.2007.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2011 решение оставлено без изменения.

Не согласившись с вынесенными судебными актами, ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" обратилось в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просило состоявшиеся судебные акты отменить и принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований.

По мнению ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" вывод суда о допущенном обществом нарушении порядка исполнения передаточных распоряжений Петрова С.Г. не соответствует действительности, а также противоречит требованиям, установленным Положением о ведении реестра владельцев ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27; судом неверно применены нормы права относительно момента возникновения права на акции; заявленный иск носит виндикационный характер, так как суд фактически принял решение об изъятии акций с лицевого счета Эммерих И.Е. и Петрова С.Г. без привлечения указанных лиц к участию в деле в качестве ответчиков; судом не исследован и не отражен в судебных актах мотив пересмотра обстоятельств ранее рассмотренного дела N А55-11495/2008.

Также в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа обратились Писклов Денис Сергеевич и Горбунов Алексей Петрович с кассационными жалобами, в которых просили отменить постановление апелляционной инстанции и направить дело в суд апелляционной инстанции на новое рассмотрение, указав, что 22.08.2011 они приобрели у Петрова С.Г. акции общества и стали собственниками Писклов Д.С. - 54 акций общества, Горбунов А.П. - 55 акций общества.

В судебном заседании представители ОАО "Волгоэнергопромстройпроект", Писклова Д.С. и Горбунова А.П. поддержали доводы, изложенные в кассационных жалобах.

Ходатайство Эммериха Е.А. об отложении судебного разбирательства отклонено судебной коллегией.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы и проверив в соответствии с пунктом 1 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, судебная коллегия считает, что состоявшиеся по делу судебные акты подлежат отмене с направлением дела на новое рассмотрение в Арбитражный суд Самарской области.

К указанному выводу судебная коллегия пришла исходя из следующего.

Как установлено судебными инстанциями, 19.06.2007 Эммерих Е.А., являвшийся собственником акций ответчика в количестве 460 штук, заключил с третьим лицом Петровым С.Г., также являвшимся акционером общества и обладавшим согласно выписки из реестра акционеров от 02.04.2007 N 5 акциями ответчика в количестве 178 штук, договор купли-продажи, по условиям которого истец приобрел у Петрова С.Г. 120 акций.

Эммерих И.Е., ранее не являвшаяся собственником акций ответчика, 20.06.2007 заключила с Петровым С.Г. договор купли-продажи на приобретение оставшихся после заключения сделки с Эммерихом Е.А. 58 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект".

Передаточные распоряжения с нотариально заверенной подписью Петрова С.Г. 21.06.2007 вместе с анкетами Эммериха Е.А. и Эммерих И.Е. представлены обществу, которое осуществляло функции регистратора.

ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" подтвердило исполнение указанных распоряжений выпиской из реестра акционеров от 22.06.2007 N 6, в соответствии с которой Эммерих Е.А. является владельцем 580 акций, и выпиской из реестра акционеров от 22.06.2007 N 7, в соответствии с которой Эммерих И.Е. является владельцем 58 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект".

Очередность нумерации выписок позволила судебным инстанциям сделать вывод о том, что ответчик как регистратор сначала исполнил передаточное распоряжение на перерегистрацию 120 акций с лицевого счета Петрова С.Г. на уже существовавший лицевой счет истца, а затем перерегистрацию 58 акций с лицевого счета Петрова С.Г. на вновь открытый лицевой счет Эммерих И.Е.

В последующем ответчик сообщил истцу, что поскольку у Петрова С.Г. в действительности на счете числилось не 178, а 167 акций, ответчик исполнил передаточное распоряжение о перечислении 58 акций со счета Петрова С.Г. на счет Эммерих И.Е., а передаточное распоряжение о перечислении 120 акций на лицевой счет истца не исполнил, так как количество акций, указанных в передаточном распоряжении (120) превышало количество акций, числящихся на тот момент на лицевом счете Петрова С.Г. (109).

Таким образом, общее количество акций, указанных в представленных Петровым С.Г. передаточных распоряжениях (120+58=178) превышало количество акций, числящихся на его лицевом счете (167), однако Петров С.Г., Эммерих Е.А. и Эммерих И.Е., заключая договоры купли-продажи исходили из информации, представленной регистратором, то есть о том, что Петров С.Г. является владельцем 178 акций.

По мнению суда первой инстанции, регистратор, представив недостоверную информацию, не вправе был решать, какое из двух передаточных распоряжений, полученных ответчиком одновременно, подлежит исполнению в первую очередь.

Суд первой инстанции, исходя из очередности исполнения передаточных распоряжений, которая содержалась в сопроводительном письме к анкетам, а также, учитывая то обстоятельство, что договор купли-продажи с Петровым С.Г заключен истцом на день раньше, чем договор купли-продажи, заключенный Петровым С.Г. с Эммерих И.Е., пришел к выводу, что ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" как регистратор неправомерно уклонилось от исполнения передаточного распоряжения на перерегистрацию 120 акций с лицевого счета Петрова С.Г. на лицевой счет истца.

Суд посчитал, что передаточное распоряжение о зачислении на лицевой счет N 33 Эммериха Е.А. 120 акций общества, подлежало исполнению в первую очередь, а исполнение передаточного распоряжения о зачислении на лицевой счет N 36 Эммерих И.Е. 58 акций общества является незаконным.

Суд апелляционной инстанции признал выводы суда первой инстанции правомерными.

Довод ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" о пропуске истцом срока исковой давности отклонен судебными инстанциями как несостоятельный, сделан вывод, что иск предъявлен истцом, право, на обращение которого подтверждено в пункте 19 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.11.2003 N 19, в пределах срока исковой давности.

Кассационная коллегия считает обжалуемые судебные акты подлежащими отмене по следующим основаниям.

Согласно пункту 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации порядок фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра.

Эммерих Е.А., считая незаконным бездействие регистратора - ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" уклонившегося от исполнения передаточного распоряжения о зачислении на лицевой счет N 33 Эммериха Е.А. 120 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект", подлежавшего исполнению в первую очередь, и исполнение передаточного распоряжения о зачислении на лицевой счет N 36 Эммерих И.Е. 58 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" заявил требование обязать регистратора внести в реестр акционеров запись о зачислении на его лицевой счет 120 акций в соответствии с передаточным распоряжением Петрова С.Г. от 20.06.2007, основанном на договоре купли-продажи от 19.06.2007, списав 58 акций с лицевого счета Эммерих И.Е. и 62 акции с лицевого счета Петрова С.Г., с признанием моментом зачисления 120 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" на лицевой счет Эммериха Е.А. - 22.06.2007.

Таким образом, истец посредством заявленного иска фактически оспаривает право иных владельцев - Петрова С.Г., Эммерих И.Е. на указанные акции.

Иск в данном случае носит по существу виндикационный характер и направлен на истребование у незаконных владельцев, принадлежащих истцу акций.

Исходя из положений статьи 8 Закона о рынке ценных бумаг, держатель реестра акционеров общества может производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению.

В соответствии с пунктом 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.97 N 27, передаточное распоряжение является документом, необходимым для внесения регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Удовлетворяя исковые требования и обязывая регистратора произвести списание акций с лицевых счетов Эммерих И.Е. и Петрова С.Г., суд первой инстанции вопрос об изменении процессуального положения Эммерих И.Е., Петрова С.Г. с третьих лиц на ответчиков в порядке статьи 46 АПК РФ при рассмотрении дела не обсудил, тогда как требование о списании акций с лицевого счета должно предъявляться к фактическому владельцу спорного имущества.

Кроме того, при вынесении оспариваемых судебных актов судебными инстанциями не исследованы и не учтены обстоятельства, установленные при рассмотрении арбитражного дела N А55-11495/2008; а равно не отражены мотивы, по которым указанные обстоятельства не приняты во внимание при рассмотрении настоящего спора.

Между тем, решением Арбитражного суда Самарской области от 05.11.2008, оставленным без изменения постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.12.2008, по делу N А55-11495/2008 в удовлетворении иска Эммериха Е.А. к обществу о понуждении восстановить запись в системе ведения реестра акционеров и на лицевом счете о владении 580 обыкновенными именными акциями общества отказано. Судебные акты мотивированы недоказанностью принадлежности истцу 580 акций общества (в том числе спорных 120 акций).

В рамках указанного дела суды первой и апелляционной инстанций исследовали вопрос о проведении в период с 26.03.2005 по 20.10.2008 операций по лицевому счету истца и установили, что в период с 26.03.2005 и по 20.10.2008, операций по лицевому счету N 33 не проводилось. Как установлено судами, операций по принадлежащему Петрову С.Г. лицевому счету N 22 за период с 2005 года по 22.06.2007, то есть до продажи им 120 акций истцу, также не проводилось.

Исследовав представленные Эммерихом Е.А. передаточные распоряжения, судебные инстанции в рамках дела N А55-11495/2008 установили, что на них отсутствуют отметки регистратора о приеме и отметки об исполнении. В этой связи суды сделали вывод о том, что передаточные распоряжения в ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" не передавались, соответствующая запись в реестре не отражалась, то есть переход права собственности на акции Петрова С.Г. к истцу в порядке, предусмотренном Законом о рынке ценных бумаг, не состоялся.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа постановлением от 04.03.2009 решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции по делу N А55-11495/2008 оставил без изменения.

Определением от 29.03.2011 N ВАС-3018/11 в передаче дела N А55-11495/2008 в Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации для пересмотра в порядке надзора судебных актов отказано.

Выводы судов по настоящему делу вступают в противоречие с выводами судов по ранее рассмотренному делу N А55-11495/2008, что недопустимо, так как приводит к нарушению принципа правовой определенности судебных актов.

Заявители кассационных жалоб Писклов Д.С., Горбунов А.П. 22.08.2011 до принятия 23.08.2011 Одиннадцатым арбитражным апелляционным судом оспариваемого постановления приобрели у Петрова С.Г. в соответствии с договором купли-продажи ценных бумаг обыкновенные именные акции общества.

В рамках дела N А55-19603/2011 рассматриваются требования Эммериха Е.А. о признании сделки по отчуждению Петровым С.Г. 55 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" Горбунову А.П. и 54 акций открытого акционерного общества "Волгоэнергопромстройпроект" Писклову Д.С. ничтожными и применении последствий их ничтожности; о признании незаконными действий регистратора - ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" по перерегистрации 55 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" с лицевого счета Петрова С.Г. на лицевой счет Горбунова А.П. и 54 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" с лицевого счета Петрова С.Г. на лицевой счет Писклова Д.С.; об обязании регистратора восстановить запись на лицевом счете N 22 Петрова С.Г. о том, что он является владельцем 109 акций ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" списав 55 акций с лицевого счета Горбунова А.П. и 54 акции с лицевого счета Писклова Д.С.

Определением Арбитражного суда Самарской области от 20.12.2011 о принятии обеспечительных мер по делу N А55-19603/2011 заявление Эммериха Е.А. от 19.12.2011 об обеспечении иска удовлетворено, запрещено ОАО "Волгоэнергопромстройпроект", ведущему реестр владельцев именных ценных бумаг самостоятельно, осуществлять любые операции по лицевым счетам акционеров ОАО "Волгоэнергопромстройпроект" Горбунова А.П., Мирошника Алексея Юрьевича, Болезнина Михаила Ивановича до вступления решения суда по делу N А55-19603/2011 в законную силу.

Учитывая вышеизложенное кассационная инстанция считает, что решение суда первой инстанции, постановление апелляционного суда подлежат отмене, а дело - направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

При новом рассмотрении дела суду необходимо обсудить и решить в порядке, предусмотренном АПК РФ, вопрос о привлечении лиц, на лицевых счетах которых находятся спорные акции к участию в деле в качестве ответчиков.

Согласно пункту 3 статьи 288 АПК РФ по результатам рассмотрения кассационной жалобы арбитражный суд кассационной инстанции вправе отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, решение, постановление которого отменено или изменено.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 3 части 1 статьи 287, статьями 286, 288, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Самарской области от 31.05.2011 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.08.2011 по делу N А55-2195/2011 отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Самарской области.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий судья

М.А. Савкина

Судьи

А.Г. Иванова В.А. Моисеев