Постановление Федерального арбитражного суда Поволжского округа от 4 октября 2012 г. N Ф06-6678/12 по делу N А55-3879/2012

г. Казань

04 октября 2012 г.

Дело N А55-3879/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 27 сентября 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен 04 октября 2012 года.

Федеральный арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Ивановой А.Г.,

судей Меленьтевой Р.Р., Минеевой А.А.,

при участии представителя:

закрытого акционерного общества Микрофинансовая организация "Финка" - Чернова В.В. по доверенности от 30.12.2011 N 278/11,

в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу закрытого акционерного общества Микрофинансовая организация "ФИНКА", г. Самара

на решение Арбитражного суда Самарской области от 28.04.2012 (судья Стенина А.В.) и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.06.2012 (председательствующий судья Захарова Е.И., судьи Кувшинов В.Е., Попова Е.Г.)

по делу N А55-3879/2012

по заявлению закрытого акционерного общества Микрофинансовая организация "ФИНКА" к Федеральной службе по финансовым рынкам Российской Федерации о признании недействительным приказа от 12.01.2012 N 42-12-10/ПЗ,

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Самарской области обратилось закрытое акционерное общество Микрофинансовая организация "ФИНКА" (далее - ЗАО МФО "ФИНКА", общество, заявитель) с заявлением к Федеральной службе по финансовым рынкам Российской Федерации в лице Регионального отделения в Юго-Восточном регионе (далее - регистратор, РО ФСФР в ЮВР, административный орган, ответчик) о признании недействительным приказа от 12.01.2012 N 42-12-10/ПЗ об отказе в государственной регистрации дополнительного выпуска акций общества.

Решением Арбитражного суда Самарской области от 28.04.2012 в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.06.2012 решение Арбитражного суда Самарской области от 28.04.2012 оставлено без изменения.

Не согласившись с вынесенными судебными актами, общество обратилось в Федеральный арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить обжалуемые судебные акты и принять по делу новый судебный акт о признании обжалуемого приказа от 12.01.2012 N 42-12-10/ПЗ об отказе в государственной регистрации дополнительного выпуска акций общества недействительным и возложении на ответчика обязанности устранить допущенные нарушения прав и законных интересов общества.

По мнению заявителя кассационной жалобы, выводы судов, содержащиеся в решении и постановлении не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и имеющимся в деле доказательствам, судами не дана оценка предоставленным заявителем в обоснование своей позиции доказательствам.

Регистратором представлен отзыв на кассационную жалобу, в соответствии с которым, доводы кассационной жалобы регистратор признает необоснованными, указывая, что они были предметом проверки судов первой и апелляционной инстанций, им дана надлежащая правовая оценка.

В заседании суда кассационной инстанции представитель общества доводы кассационной жалобы поддержал.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы и проверив в соответствии с пунктом 1 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) правильность применения судами первой и апелляционной инстанций норм материального и процессуального права, судебная коллегия считает, что обжалуемые судебные акты подлежат отмене, дело направлению на новое рассмотрение в суд первой инстанции по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, 21.11.2011 общество обратилось в административный орган с заявлением на государственную регистрацию выпуска (дополнительного) выпуска ценных бумаг.

Регистратор 06.12.2011 приостановил регистрацию дополнительного выпуска для проведения проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, о чем уведомил общество.

Дополненные и исправленные документы общество обязано было представить заинтересованному лицу в срок до 06.01.2012.

Выполняя требования регистратора общество 22.12.2011 направило в адрес регистратора дополнительный пакет документов.

По результатам рассмотрения заявления 12.01.2012 государственным органом принято решение об отказе в государственной регистрации дополнительного выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО МФО "ФИНКА" в форме Приказа от 12.01.2012 N 42-12-10/ПЗ об отказе в государственной регистрации дополнительного выпуска акций ЗАО МФО "ФИНКА"; в адрес заявителя было 12.01.2012 направлено уведомление об отказе в государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг (исходящий N 42-12-СК-04/143).

Основаниями для отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг явились следующие обстоятельства.

Согласно представленному эмитентом решению о размещении ценных бумаг, дополнительные обыкновенные бездокументарные акции в количестве 256 880 штук размещаются по закрытой подписке путем распределения и приобретения дополнительных акций единственным акционером - FINCA MICROFINANCE HOLDING COMPANY LC, зарегистрированной и действующей в соответствии с законодательством Штата Делавер, Соединенных Штатов Америки и расположенная по адресу: 2711 Сентервилле Роад, офис 400, г. Вилмингтон. округ Нью Касл. Делавэр 19808. Соединенные Штаты Америки.

В соответствии с условиями заключенного сторонами предварительного договора от 30.09.2011, единственный акционер ЗАО МФО "ФИНКА" - FINCA MICROFINANCE HOLDING COMPANY, LLC, зарегистрированный по законам Штата Делавер. Соединенных Штатов Америки. по адресу: 2711 Centerville RD STE 400. Wilmington DE. 19808. обязуется выплатить аванс в размере 800 000 долларов Соединенных Штатов Америки в рублевом эквиваленте по курсу Центрального банка Российской Федерации на день поступления денег на расчетный счет общества в счет подлежащей оплаты всего пакета дополнительных акций по договору купли-продажи акций.

Из представленной эмитентом копии платежного документа N S540011100327530 следует, что FINCA MICROFINANCE 1101 14ТН STREET. NW 11 TH WASHINGTON DC 20005 осуществлен платеж 03.10.2011 на сумму 800 000 долларов Соединенных Штатов Америки в пользу ZAO FINCA SAMARA.

Платеж во исполнение заключенного ЗАО МФО "ФИНКА" и FINCA MICROFINANCE HOLDING COMPANY LLC предварительного договора на сумму 800 000 долларов Соединенных Штатов Америки осуществлен третьим лицом FINCA MICROFINANCE в нарушение условий и порядка оплаты ценных бумаг, определенных решением о размещении ценных бумаг, предварительным договором от 30.09.2011 и решением о дополнительном выпуске ценных бумаг от 12.12.2011, в качестве учредителя общества указано юридическое лицо FINCA International, Inc, Некоммерческая организация, образованная, зарегистрированная и действующая в соответствии с законодательством Штата Нью-Йорк, Соединенных Штатов Америки и расположенная по адресу: Соединенные Штаты Америки, 20005, округ Колумбия, г. Вашингтон, 14-ая улица, N 1101, Н.В. 11 этаж.

Пунктом 8.3 решения о дополнительном выпуске ценных бумаг от 12.12.2011 указано, что оплата обыкновенных бездокументарных акций дополнительного выпуска происходит средствами, авансированными акционером 30.09.2011 во исполнение заключенного между ЗАО МФО "ФИНКА" и FINCA MICROFINANCE HOLDING COMPANY LLC предварительного договора, тогда как в пункте 8.6 решения о дополнительном выпуске ценных бумаг от 12.12.2011 указан срок оплаты: в день оформления договора купли-продажи.

Вышеизложенные обстоятельства послужили основанием для отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг.

Не согласившись с Приказом руководителя административного органа от 12.01.2012 N 42-12-10/ПЗ, полагая, что имеются основания для признания его недействительным, общество обратилось в арбитражный суд с соответствующими требованиями.

Статья 21 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" содержит закрытый перечень оснований для отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, к которым отнесены:

нарушение эмитентом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий эмиссии и обращения эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации и несоответствии условий выпуска эмиссионных ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах;

несоответствие документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг, и состава содержащихся в них сведений требованиям настоящего Федерального закона и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа всех документов, необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или регистрации проспекта ценных бумаг;

несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям;

внесение в проспект ценных бумаг или решение о выпуске ценных бумаг (иные документы, являющиеся основанием для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг) ложных сведений либо сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

Судами первой и апелляционной инстанций, сделан вывод о правомерности оспариваемого приказа об отказе в государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг ввиду несоответствия условий выпуска ценных бумаг законодательству Российской Федерации о ценных бумагах, внесении в документы, являющиеся основанием для государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг, сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений) и несоответствии требованиям стандартов эмиссии.

Согласно части 1 статьи 168 АПК РФ при принятии решения арбитражный суд оценивает доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле; решает, подлежит ли иск удовлетворению.

Пунктом 12 части 2 статьи 271 АПК РФ предусмотрено, что в постановлении арбитражного суда апелляционной инстанции должны быть указаны в том числе обстоятельства дела, установленные этим судом, доказательства, на которых основаны выводы суда об указанных обстоятельствах, мотивы, по которым суд отклонил те или иные доказательства, на которые ссылались участвующие в деле лица.

Между тем судебными инстанциями не дана оценка доводам истца о том, что во всех предоставленных обществом для регистрации документов указано одно юридическое лицо, единственный акционер компании - FINCA MICROFINANCE HOLDING COMPANY LLC, а различия в адресе холдинга в решении и предварительном договоре вызваны переводом адреса на русский язык; не дана оценка доводам истца, о том, что обстоятельства, вызвавшие сомнения регистратора и послужившие основанием для отказа в регистрации являются устранимыми, что в силу положений статьи 26 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", является основанием не для отказа в государственной регистрации, а основанием для проведения проверки; не дана оценка доводам истца о том, что для приостановления регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг регистратором были указаны иные основания, отличные от тех, что послужили основанием для отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска ценных бумаг.

При таких обстоятельствах выводы суда об отсутствии оснований для удовлетворения требований общества являются преждевременными, сделанными без надлежащего исследования обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения возникшего спора.

С учетом изложенного решение суда первой инстанции и постановление суда апелляционной инстанции подлежат отмене в соответствии с частью 3 статьи 288 АПК РФ, а дело - направлению на новое рассмотрение в Арбитражный суд Самарской области.

При новом рассмотрении дела суду следует устранить отмеченные недостатки, обеспечить предусмотренные процессуальным законодательством требования о всестороннем, полном и объективном исследовании имеющихся в деле доказательств в их совокупности и взаимной связи и с учетом этого разрешить спор.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральный арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Самарской области от 28.04.2012 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 29.06.2012 по делу N А55-3879/2012 отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Самарской области.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

Председательствующий судья

А.Г. Иванова

Судьи

Р.Р. Меленьтева А.А. Минеева