Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 18 апреля 2017 г. N Ф06-20041/17 по делу N А57-10286/2016

г. Казань

18 апреля 2017 г.

Дело N А57-10286/2016

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Мельниковой Н.Ю.,

судей Хакимова И.А., Вильданова Р.А.,

при участии:

истца - Емельянова С.Г. (паспорт),

в отсутствие:

иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу Емельянова Сергея Геннадьевича

на решение Арбитражного суда Саратовской области от 10.11.2016 (судья Степура С.М.) и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.01.2017 (председательствующий судья Жаткина С.А., судьи Антонова О.И., Никитин А.Ю.)

по делу N А57-10286/2016

по исковому заявлению акционера закрытого акционерного общества "Волгопродмонтаж" Емельянова Сергея Геннадьевича к акционерному обществу ВТБ "Регистратор" в лице филиала "Стабильность" в г. Саратове, третьи лица: закрытое акционерное общество "Волгопродмонтаж", Центральный банк Российской Федерации, Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации, Центральный банк Российской Федерации в лице отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, о признании незаконными действий по списанию привилегированных именных бездокументарных акций; об обязании восстановить на лицевом счете Емельянова С.Г. в реестре акционеров регистрационной записи о владении им на праве собственности привилегированными именными бездокументарными акциями ЗАО "Волгопродмонтаж" в количестве 295 шт. и взыскании расходов по уплате государственной пошлины,

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Саратовской области обратился акционер закрытого акционерного общества "Волгопродмонтаж" Емельянов Сергей Геннадьевич (далее - Емельянов С.Г., истец) с исковым заявлением к акционерному обществу ВТБ "Регистратор" (г. Москва) в лице филиала "Стабильность" в г. Саратове (г. Саратов) (далее - АО ВТБ "Регистратор" в лице филиала "Стабильность", ответчик) о признании незаконными действий по списанию привилегированных именных бездокументарных акций; обязании восстановить на лицевом счете Емельянова С.Г. в реестре акционеров регистрационной записи о владении им на праве собственности привилегированными именными бездокументарными акциями ЗАО "Волгопродмонтаж" в количестве 295 шт.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены закрытое акционерное общество "Волгопродмонтаж" (г. Саратов), Центральный банк Российской Федерации (г. Москва), Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации (г. Нижний Новгород), Центральный Банк Российской Федерации в лице отделения по Самарской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (г. Самара).

Решением арбитражного суда Саратовской области от 10.11.2016, оставленным без изменения постановлением Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.01.2017, в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятыми судебными актами, истец обратился в Арбитражный суд Поволжского округа с кассационной жалобой, в которой просит отменить обжалуемые судебные акты по основаниям, изложенным в кассационной жалобе.

Изучив материалы дела, обсудив доводы кассационной жалобы, проверив в соответствии с пунктом 1 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) правильность применения судами первой и апелляционной инстанций инстанции норм материального и процессуального права, суд округа не находит оснований для удовлетворения жалобы по следующим основаниям.

Из материалов дела усматривается, закрытое акционерное общество "Волгопродмонтаж" зарегистрировано в качестве юридического лица 29.09.1992 администрацией Кировского района города Саратова за регистрационным номером 3081537.

Сведения о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, внесены в Единый государственный реестр юридических лиц (ЕГРЮЛ) 03.12.2002 за номером 1026402670854.

ЗАО "Волгопродмонтаж" является юридическим лицом, созданным в виде акционерного общества закрытого типа - закрытое акционерное общество (ЗАО) "Волгопродмонтаж".

Уставный капитал Общества составляет 9964 руб., состоит из номинальной стоимости обыкновенных именных без документарных акций, приобретенных акционерами (размещенные акции) в количестве 1500 штук номинальной стоимостью 5 руб. каждая.

Выпуск акций обыкновенных бездокументарных в количестве 1500 шт. номинальной стоимостью 5 руб. каждая, общей стоимостью 7500 руб., зарегистрирован и имеет номер государственной регистрации 1-02-81503-Р.

На общем собрании акционеров АОЗТ "Волгопродмонтаж" 19.07.1996 было принято решение о выпуске привилегированных именных бездокументарных акций в количестве 2464 штук номинальной стоимостью 1000 руб. каждая на общую стоимость 2 464 000 руб.

Выпуск акций привилегированных бездокументарных государственную регистрацию не прошел.

С момента государственной регистрации Общества ЗАО "Волгопродмонтаж" (АОЗТ "Волгопродмонтаж") самостоятельно обеспечивало ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

12.11.2002 функции по ведению реестра акционеров ЗАО "Волгопродмонтаж" были переданы в Филиал "Акционер" ООО "Центральный Специализированный Регистратор" в связи, с чем заключен договор N 40 от 12.11.2002 на ведение реестра акционеров.

В последующем договоры на ведение реестра акционеров заключались со следующими организациями: - Филиал "Центральный Специализированный Регистратор" ООО "Д-Стинол", договор N 29 от 01.02.2003 об оказании услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. - ООО "Р-Стинол" филиал "Волжский" (в последующем преобразованный в ОАО "Р-Стинол" и реорганизованного в ОАО "Агентство "РНР"), договор N 11 об оказании услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

В настоящее время ведение реестра акционеров осуществляется ЗАО "Центральный объединенный регистратор" филиал "Стабильность" (переименованного в последующем в ЗАО ВТБ Регистратор), договор N 61/09 (56/2009) от 20.05.2009 оказания услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

23.04.2005 нотариусом г. Саратова Панковой Валентиной Николаевной выдано свидетельство о праве на наследство по закону, в соответствии с которым Емельянова Валентина Николаевна 02.06.1948 г.р. и Емельянов Сергей Геннадьевич 19.12.1974 г.р. являются наследниками имущества гр.Емельянова Геннадия Ивановича.

После вступления в наследство на лицевой счет Емельянова Сергея Геннадьевича регистратором произведено зачисление указанных акций ЗАО "Волгопродмонтаж".

После передачи полномочий по ведению реестра акционеров ЗАО "Волгопродмонтаж" АО ВТБ "Регистратор" последним установлено, что регистрация выпуска привилегированных именных бездокументарных акций эмитентом ЗАО "Волгопродмонтаж" не осуществлялась.

С учетом полученной информации, 20.11.2013 в реестр ЗАО "Волгопродмонтаж" регистратором была внесена запись об аннулировании (погашении) привилегированных именных бездокументарных акций эмитента в количестве 2464 шт. по причине несостоявшейся эмиссии.

Полагая, что регистратором неправомерно произведены действия по списанию акций с его лицевого счета, Емельянов Сергей Геннадьевич обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении иска, суды первой и апелляционной инстанций исходили из следкющего.

Согласно пункту 1 статьи 2 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" акционерным обществом признается коммерческая организация, уставный капитал которой разделен на определенное число акций, удостоверяющих обязательственные права участников общества (акционеров) по отношению к обществу.

В соответствии со статьей 2 Закона "О рынке ценных бумаг" акция - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации. Акция является именной ценной бумагой.

Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг установлена статьей 19 Закона "О рынке ценных бумаг" и включает следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг или иного решения, являющегося основанием для размещения эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или присвоение выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг идентификационного номера; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В силу пункта 1 статьи 27.6 2 Закона "О рынке ценных бумаг" совершение сделок, влекущих за собой переход прав собственности на эмиссионные ценные бумаги (обращение эмиссионных ценных бумаг), допускается после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска) или присвоения их выпуску (дополнительному выпуску).

Как следует из материалов арбитражного дела, на общем собрании акционеров АОЗТ "Волгопродмонтаж" 19.07.1996 было принято решение о выпуске привилегированных именных бездокументарных акций в количестве 2 464 штук номинальной стоимостью 1000 руб. каждая на общую стоимость 2 464 000 руб.

Эмитентом ЗАО "Волгопродмонтаж" были предприняты меры к государственной регистрации выпуска привилегированных именных бездокументарных акций ЗАО "Волгопродмонтаж".

Однако Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг в государственной регистрации выпуска акций отказано в связи с несоответствием представленных документов требованиям законодательства (уведомление об отказе в государственной регистрации выпуска ценных бумаг от 01.08.2003 N 4102/04-03, от 06.02.2004 N 732/04-03).

После 2004 года ЗАО "Волгопродмонтаж" с заявлением о государственной регистрации выпуска привилегированных именных бездокументарных акций ЗАО "Волгопродмонтаж" не обращалось.

В настоящее время ведение реестра акционеров осуществляется ЗАО "Центральный объединенный регистратор" филиал "Стабильность" (переименованного в последующем в ЗАО ВТБ Регистратор), договор N 61/09 (56/2009) от 20.05.2009 оказания услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

19.11.2013 Регистратором получен ответ Банка России исх. N МУ50-9-42-13-ИТ- 02/1790 от 05.11.2013, из которого следует, что регистрация выпуска привилегированных именных бездокументарных акций ЗАО "Волгопродмонтаж" в Межрегиональном управлении Службы Банка России по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (г. Самара) не осуществлялась.

Регистратором были получены копии уведомлений об отказе в государственной регистрации выпуска привилегированных акций.

По запросу суда Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы N 19 по Саратовской области представлено регистрационное дело ЗАО "Волгопродмонтаж".

Из протокола внеочередного общего собрания акционеров ЗАО "Волгопродмонтаж" от 05.06.2013 следует, что размер уставного капитала общества согласно действующей редакции не соответствует объему зарегистрированных выпусков ценных бумаг и принято решение внести изменения в устав общества, в связи с уменьшением размера уставного капитал на 2464 руб. с 9964 руб. до 75 000 руб.

В последующем 19.06.2013 внесена запись в ЕГРЮЛ запись ГРН 2136450091303 о том, что хозяйственное общество находится в процессе уменьшения уставного капитала путем сокращения общего количества акций.

В силу пункта 1 статьи 149 ГК РФ, статьей 28, 29 Закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 7.4.4 - 7.4.6 пункта 7.4 и пунктами 7.8, 7.9 настоящего Положения) - Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".

Регистратор обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.

В случае выявления в результате сверки расхождений регистратор обязан уведомить об этом эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения.

При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 (ред. от 20.04.1998) "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".

Согласно п. 7.4.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг (утверждено Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 N 27) внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случаях: размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске; уменьшения уставного капитала акционерного общества; конвертации ценных бумаг; признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным); погашения ценных бумаг; в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

При этом регистратор осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента, а затем регистратор осуществляет ряд действий, которые в результате приводят к внесению в реестр записи об аннулировании этих ценных бумаг. Что и было сделано ответчиком.

С учетом изложенного суды пришли к правомерному выводу о том, что действия ответчика по списанию с лицевого счета зарегистрированного лица Емельянова С.Г., 295 привилегированных именных бездокументарных акций произведены в соответствии с п. 7.4.3 вышеназванного Положения и не противоречат другим нормам действующего законодательства о рынке ценных бумаг. Кроме того, выпуск привилегированных акций Эмитента не был зарегистрирован, на основании чего была внесена запись об аннулировании ценных бумаг.

Таким образом, исковые требования правомерно оставлены без удовлетворения.

Длительное непринятие надлежащих мер самим акционерным обществом для регистрации выпуска ценных бумаг не может являться основанием для удовлетворения требований истца.

Также не может являться основанием и для удовлетворения требований истца действия самого общества и регистраторов по несвоевременному выявлению факта отсутствия государственной регистрация выпуска ценных бумаг.

Основанием для внесения записи в реестр акционеров акционерного общества об аннулировании ценных бумаг явилось уведомление о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся, акционерное общество знало, что ему отказано в государственной регистрации выпуска ценных бумаг, сами акционеры также обладали такой информацией.

Следовательно, такие ценные бумаги в силу положений статей 26, 27.1. Закона "О рынке ценных бумаг", ограничены в обращении.

Судебная коллегия соглашается с изложенным и не находит оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов

Доводы, изложенные в кассационной жалобе, подлежат отклонению, поскольку они были исследованы судами первой и апелляционной инстанций, им дана надлежащая правовая оценка.

В силу статьи 286 АПК РФ переоценка установленных судами первой и апелляционной инстанций обстоятельств и имеющихся в деле доказательств не входит в полномочия суда кассационной инстанции.

Таким образом, судебная коллегия считает, что оснований, предусмотренных статьей 288 АПК РФ, для отмены обжалуемых судебных актов не имеется, нарушений норм материального и процессуального права судами первой и апелляционной инстанций не допущено, в связи с этим кассационная жалоба удовлетворению не подлежит.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Саратовской области от 10.11.2016 и постановление Двенадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.01.2017 по делу N А57-10286/2016 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке и сроки, установленные статьями 291.1., 291.2. Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Н.Ю. Мельникова

Судьи

И.А. Хакимов Р.А. Вильданов