Постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 3 июля 2019 г. N Ф06-47763/19 по делу N А49-12240/2018

г. Казань

03 июля 2019 г.

Дело N А49-12240/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 02 июля 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 03 июля 2019 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Гильмановой Э.Г.,

судей Хакимова И.А., Желаевой М.З.,

при участии представителя:

ответчика - Галеева М.Н., доверенность от 03.09.2018 N 16 АА 4695975,

в отсутствие:

истца - извещен надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу акционерного общества "Карьеруправление"

на решение Арбитражного суда Пензенской области от 27.12.2018 (судья Сумская Т.В.) и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.03.2019 (председательствующий судья Пышкина Н.Ю., судьи Романенко С.Ш., Терентьев Е.А.)

по делу N А49-12240/2018

по исковому заявлению акционерного общества "Карьеруправление" (ИНН 5835000440 ОГРН 1025801204571) к Банку России в лице Волго-Вятского главного управления о признании недействительным решения Банка России от 17.09.2018,

УСТАНОВИЛ:

акционерное общество "Карьеруправление" (далее - АО "Карьеруправление", истец) обратилось в Арбитражный суд Пензенской области с исковым заявлением к Банку России в лице Волго- Вятского главного управления о признании недействительным решения Банка России от 17.09.2018 об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных (государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-00225-Е003D от 14.02.2018) признании этого дополнительного выпуска ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации, по основаниям статьи 8.2 пункта 16 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 39-ФЗ).

Решением Арбитражного суда Пензенской области от 27.12.2018, оставленным без изменения постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.03.2019, в удовлетворении исковых требований отказано.

Не согласившись с принятыми по делу судебными актами, истец обратился в арбитражный суд с кассационной жалобой, в которой просит обжалуемые судебные акты отменить, исковые требования удовлетворить в полном объеме.

Заявитель в кассационной жалобе ссылается на нарушение судами норм материального и процессуального права, а также на несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела.

Проверив законность обжалуемых судебных актов по правилам главы 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы, судебная коллегия не находит правовых оснований к их отмене.

Разрешая спор, суды предыдущих инстанций исходили из следующего.

Как следует из материалов дела и установлено судами, АО "Карьероуправление" (ОГРН 1025801204571) создано и зарегистрировано 24.06.1993.

Уставный капитал общества с 20.05.2013 составляет 18 827 284 руб. и поделен на 9 412 642 акций.

На внеочередном общем собрании акционеров АО "Карьероуправление" 18.09.2017 принято решение об утверждении новой редакции Устава и увеличении уставного капитала с 18 827 284 до 27 654 568 руб. путем выпуска дополнительных обыкновенных именных акций 9 412 642 штук номинальной стоимостью 2 руб., размещаемых путем закрытой подписки.

Совет директоров АО "Карьероуправление" 30.01.2018 разработал и утвердил Решение о дополнительном выпуске ценных бумаг, которое зарегистрировано Банком России 14.02.2018 с присвоением выпуску акций государственного номера регистрации N 1-02-00225-Е-003D.

Волго-Вятское управление Банка России уведомлением от 17.09.2018 N Т4-35-1-1/28831 довело до сведения истца, что решением Банка от 17.09.2018 отказано в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных АО "Карьероуправление" (государственный регистрационный номер дополнительного выпуска 1-02-00225-Е-003D от 14.02.2018), указанный дополнительный выпуск ценных бумаг признан несостоявшимся и аннулирована его государственная регистрация.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящими исковыми требованиями.

Разрешая спор, суды предыдущих инстанций исходили из следующего.

В соответствии с положениями статьи 41 от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" лица, имеющие преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, должны быть уведомлены о возможности осуществления ими предусмотренного статьей 40 настоящего Федерального закона преимущественного права в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом для сообщения о проведении общего собрания акционеров.

Согласно пункту 1.2. Устав общества может предусматривать один или несколько из следующих способов доведения сообщения о проведении общего собрания акционеров до сведения лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и зарегистрированных в реестре акционеров общества: 1) направление электронного сообщения по адресу электронной почты соответствующего лица, указанному в реестре акционеров общества; 2) направление текстового сообщения, содержащего порядок ознакомления с сообщением о проведении общего собрания акционеров, на номер контактного телефона или по адресу электронной почты, которые указаны в реестре акционеров общества; 3) опубликование в определенном уставом общества печатном издании и размещение на определенном уставом общества сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" либо размещение на определенном уставом общества сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Согласно пункту 14.11 Устава АО "Карьероуправление" сообщение о проведении общего собрания акционеров доводится до сведения лиц, имеющих право участия в собрании, путем направления заказных писем или вручением под роспись.

Пунктом 8.3 Решения о выпуске акций определен порядок размещения ценных бумаг, предусматривающий двухэтапное размещение. При этом предусмотрено, что "Общество обязано информировать акционеров о возможности приобретения оставшихся дополнительных акций на втором этапе в день подведения итогов размещения акций на первом этапе. Информирование акционеров осуществляется по телефону, электронной почте, путем вручения уведомления под роспись или другими способами, позволяющими оперативно информировать акционеров".

Согласно реестру почтовых отправлений шестидесяти одному акционеру общества 26.02.2018 направлены предложения о приобретении акций заказными письмами.

Текст сообщения содержал информацию о праве акционера приобрести целое число размещаемых акций по цене 2 руб. за штуку в течении 45 календарных дней с момента направления уведомления, общее количество размещаемых акций - 9 413 642,00 руб.

Согласно решению о выпуске акций 10 апреля закончен 1 этап размещения, с 10 по 15 апреля подведены его итоги, с 15 по 25.04.2018 проведен второй этап размещения.

Фактически итоги первого этапа размещения акций подведены на заседании Совета директоров общества 17.04.2018.

В Главное управление 17.05.2018 от общества поступил комплект документов на государственную регистрацию отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, размещенных в соответствии с Решением (вх. N 62843).

Главным управлением на основании статьи 26 Закона N 39-ФЗ, пунктов 2.1, 2.2 Положения Банка России от 21.10.2015 N500 - П "О порядке приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся" 30.05.2018 было вынесено решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг общества. Эмитенту направлено уведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг от 30.05.2018 N Т4-35-1-1/16884 с указанием недостатков, подлежащих устранению, для возобновления эмиссии. В том числе, для возобновления эмиссии эмитенту необходимо было представить документы, подтверждающие исполнение обязанности об оперативном информировании акционеров о возможности приобретения ими оставшихся акций на втором этапе размещения в день подведения итогов размещения акций на первом этапе (пункт 8.3 Решения).

В целях подтверждения эмитентом исполнения обязанности, предусмотренной пунктом 8.3 Решения, эмитенту Главным управлением также направлялись письма о документах, представленных для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг от 10.07.2018 N Т4 -35-1- 1/21306 и от 13.08.2018 N Т4-35-1-1/24874.

В соответствии со сведениями, указанными в анкете эмитента, по состоянию на 30.01.2018 в реестре акционеров общества зарегистрировано 61 физическое лицо.

АО "Карьероуправление" 27.06.2018 представило справку об уведомлении акционеров, в которой указано, что уведомление акционеров о втором этапе эмиссии произведено 17.04.2018 под роспись и по телефону, к справке приложен список 15 акционеров, уведомленных о втором этапе размещения акций под роспись 17.04.2018.

Согласно сведениям, указанным в справке об уведомлении акционеров от 27.06.2018 с приложением списка акционеров, получивших уведомление о праве на приобретение дополнительных акций на втором этапе эмиссии (представлена истцом в ответ на уведомление от 30.05.2018 N Т4-35-1-1/16884), а также сведениям, указанным в сопроводительном письме эмитента от 31.07.2018 с приложением списка акционеров, оповещенных по телефону о начале второго этапа эмиссии, и списка акционеров, потерявших связь с обществом или умерших (представлено истцом в ответ на письмо Главного управления от 10.07.2018 N Т4-35-1-1/21306), о возможности приобретения ценных бумаг на втором этапе размещения 17.04.2018 было уведомлено 39 акционеров (из 61 акционера). При этом часть акционеров в количестве 15 человек была проинформирована о возможности приобретения ценных бумаг под роспись, а часть акционеров в количестве 24 человек - по телефону.

Согласно сведениям, указанным в сопроводительном письме от 04.09.2018 с приложением копий конвертов и уведомлений о вручении почтовых отправлений (представлено истцом в ответ на письмо Главного управления от 10.07.2018 N Т4-35-1-1/21306), обязанность по информированию остальных акционеров (22 акционера) о возможности приобретения ими ценных бумаг на втором этапе размещения эмитентом не исполнена. Иных документов или информации (в том числе, о проведении поквартирного обхода акционеров в целях уведомления о возможности приобретения акций на втором этапе размещения) обществом в Банк России представлено не было. Указанный факт истцом не оспаривается.

Довод истца об исполнении обязанности по уведомлению акционеров о возможности приобретения ими оставшихся дополнительных акций на втором этапе в день подведения итогов размещения акций на первом этапе (17.04.2018) путем размещения соответствующей информации в сети "Интернет", был отклонен судами как не подтвержденный материалами дела. При этом судами отмечено, что по информации, размещенной в сети "Интернет" Решение о выпуске акций общества было размещено 11.05.2018, когда фактически был завершен второй этап размещения (23.04.2018).

Кроме того, судами не принят в качестве доказательства, подтверждающего факт извещения всех акционеров о втором этапе размещения - нотариально удостоверенный протокол свидетеля Садомцевой Т.А., как не подтверждающий надлежащего извещения всех акционеров, поскольку из протокола допроса свидетеля не представляется возможным установить дату осуществления поквартирного обхода и не представлялся регистрирующему органу.

В соответствии с пунктом 4 статьи 26 Закона N 39-ФЗ основаниями для признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся являются, кроме прочего: - нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации, которое не может быть устранено иначе, чем посредством изъятия из обращения эмиссионных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) (подпункт 1 пункта 4 статьи 26 Закона N 39-ФЗ).

В свою очередь, признание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным влечет за собой аннулирование его государственной регистрации, изъятие из обращения эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и возвращение владельцам таких эмиссионных ценных бумаг денежных средств или иного имущества, полученных эмитентом в счет их оплаты (пункт 11 статьи 26 Закона N 39-ФЗ).

В соответствии с положениями пункта 8.16.1 "Положения о стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", утвержденных Банком России 11.08.2014 N 428-П) (ред. от 03.08.2017) решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг принимается регистрирующим органом в том числе в случаях: нарушения условий размещения, предусмотренных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

Согласно пункту 8.18. в случае отказа в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг такой выпуск (дополнительный выпуск) признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.

Отсутствие в представленных обществом на регистрацию итогов выпуска акций доказательств, подтверждающих извещение всех акционеров о втором этапе размещения акций в порядке, предусмотренном решением о выпуске, явилось основанием для отказа в регистрации, предусмотренных пунктом 8.16 Стандартов, в соответствии с подпунктами 1 и 4 пункта 4, пунктом 11 статьи 26 Закона N 39-ФЗ.

В соответствии с частью 2 статьи 225.2 АПК РФ при рассмотрении дел, предусмотренных пунктом 5 статьи 225.1 АПК РФ и связанных с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, применяются также особенности, установленные главой 24 АПК РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Исходя из изложенного, для признания решения Банка России об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг общества необходимо наличие одновременно двух условий: - указанное решение не соответствует закону или иному нормативному правовому акту; - указанное решение нарушает права и законные интересы истца в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагает на него какие-либо обязанности, создает иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

С учетом изложенных обстоятельств, суды пришли к выводу, что, выполняя законодательно возложенные на Банк России полномочия по регистрации отчетов об итогах выпусков эмиссионных ценных бумаг, учитывая наличие основания для отказа в регистрации, предусмотренного пунктом 8.16.1 (нарушение обществом условий размещения, предусмотренных зарегистрированным решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг) Положения Банка России от 11.08.2017 N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", в соответствии с подпунктами 1 и 4 пункта 4, пунктом 11 статьи 26 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ, Главное управление правомерно вынесло оспариваемое решение от 17.09.2018 N ВН-4-35-1-1/28085 об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска акций обыкновенных именных бездокументарных АО "Карьероуправление".

Ответчик представил суду доказательства того, что в ходе эмиссии обществом допускались нарушения требований законодательства об эмиссии ценных бумаг.

В процессе рассмотрения документов, представленных обществом для государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, Главным управлением также был выявлен факт нарушения эмитентом требований части 1 статьи 24 Закона N 39-ФЗ и пункта 7.2. Стандартов при размещении ценных бумаг на первом этапе, а именно: размещение произведено не в соответствии с условиями размещения, установленными зарегистрированным решением о дополнительном выпуске ценных бумаг (пункт 8.3 Решения).

По факту данного нарушения Отделением по Пензенской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации 29.08.2018 составлен протокол N ТУ-56-ЮЛ-18-14013/1020-1 об административном правонарушении, согласно которому в действиях общества выявлены признаки состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.1 7 КоАП РФ, заключающегося в нарушении эмитентом процедуры эмиссии.

В ходе рассмотрения дела об административном правонарушении было установлено наличие всех признаков состава правонарушения, предусмотренного статьей 15.17 КоАП РФ.

Уполномоченным лицом Отделения Пенза 12.09.2018 в отношении Общества вынесено постановление N ТУ-56-ЮЛ-18-14013/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении в связи с малозначительностью.

Доводы истца о необязательности проведения второго этапа размещения ценных бумаг и о том, что эмитент уведомляет акционеров о его проведении по своему желанию, правомерно признаны судами несостоятельными и противоречащими пункту 8.3. Решения, в соответствии с которым в случае не размещения всех ценных бумаг на первом этапе размещении, эмитент обязан провести второй этап размещения, и, как это прямо указано в пункте 8.3. решения, обязан уведомить об этом всех акционеров. Кроме того, риск неполучения акционерами уведомлений, направленных по адресам, указанным в реестре акционеров, не влияет на обязанность эмитента по уведомлению в целях исполнения обязанности, установленной Решением, которую он не исполнил.

На основании выше изложенного, а также руководствуясь указанными выше нормами права, суды правомерно отказали в удовлетворении исковых требований.

Все обстоятельства, имеющие существенное значение для разрешения спора, а также доводы, изложенные в кассационной жалобе, были предметом рассмотрения судов первой и апелляционной инстанций и получили надлежащую оценку.

Доводы, приведенные в кассационной жалобе, выводы судов не опровергают. По существу эти доводы сводятся к переоценке установленных судами фактических обстоятельств и исследованных доказательств, что не входит в полномочия суда кассационной инстанции (статья 286 АПК РФ).

Оснований для отмены обжалуемых судебных актов по приведенным в кассационной жалобе доводам у суда кассационной инстанции не имеется.

Суды нижестоящих инстанций правильно применили нормы материального права, не допустили нарушений норм процессуального права, перечисленных в части 4 статьи 288 АПК РФ и являющихся в любом случае основаниями для отмены принятых судебных актов.

Кассационная жалоба не подлежит удовлетворению.

На основании изложенного и руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 286, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Пензенской области от 27.12.2018 и постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 14.03.2019 по делу N А49-12240/2018 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке и сроки, установленные статьями 291.1., 291.2. Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий судья

Э.Г. Гильманова

Судьи

И.А. Хакимов М.З. Желаева