Приказ Министерства информатизации и связи Республики Мордовия от 23 августа 2019 г. N 89 "Об утверждении карты комплаенс-рисков, плана мероприятии ("дорожной карты") по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства и ключевых целевых показателей эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Министерстве информатизации и связи Республики Мордовия"

ГАРАНТ:

Текст документа приводится не полностью

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21 декабря 2017 года N 618 "Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции", Методическими рекомендациями по созданию и организации исполнительными органами государственной власти Республики Мордовия системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства, утвержденными распоряжением Правительства Республики Мордовия от 18 февраля 2019 года N 135-Р, приказом Министерства информатизации и связи Республики Мордовия от 20 февраля 2019 года N 17 "Об организации системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства в Министерстве информатизации и связи Республики Мордовия" приказываю:

1. Утвердить прилагаемые:

карту комплаенс-рисков Министерства информатизации и связи Республики Мордовия (далее - Министерство);

план мероприятий ("дорожную карту"), по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства в Министерстве;

ключевые целевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Министерстве.

2. Ответственным лицам за исполнение мероприятий "дорожной карты" обеспечить их исполнение в соответствии с указанными сроками.

3. Рабочей группе по внедрению и контролю за осуществлением антимонопольного комплаенса в Министерстве обеспечить размещение вышеуказанных документов на официальном сайте Министерства в разделе "Антимонопольный комплаенс".

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на первого заместителя Министра информатизации и связи Республики Мордовия Коротина М.И.

Министр

И.А. Вольфсон

Карта
комплаенс-рисков Министерства информатизации и связи Республики Мордовия <*>
(утв. приказом Мининформсвязи Республики Мордовия от 23 августа 2019 г. N 89)

N п/п	Уровень риска	вид риска (описание)	причины возникновения (описание)	условия возникновения (описание)	общие меры по минимизации и устранению рисков	наличие (отсутствие) остаточных рисков	вероятность повторного возникновения рисков
В сфере формирования государственных программ Республики Мордовия
	Существенный	включение в разрабатываемые государственные программы Республики Мордовия, нормативные правовые акты дискриминационных условий, подавляющих развитие деловой активности и предпринимательства в области информационно-коммуникационных технологий	при подготовке программы или нормативного правового акта не в полной мере учтены требования антимонопольного законодательства	не учтены изменения законодательства; не учтен уровень регулирующего воздействия; несистемный (неколлегиальный) подход при разработке государственных программ и нормативных правовых актов; нарушение порядка подготовки проекта программы	соблюдение установленных процедур подготовки государственных программ и нормативных правовых актов; мониторинг изменений законодательства; качественная правовая экспертиза при подготовке проектов программ и нормативных правовых актов на предмет соответствия требованиям антимонопольного законодательства; оценка регулирующего воздействия; регулярное обучение сотрудников, наставничество	остаточный риск сохраняется	сохраняется
В сфере государственно-частного партнерства и закупочной деятельности
	Существенный	нарушение положений антимонопольного законодательства при организации работы по экспертизе проектов и программ, внедрении проектных решений и согласовании размещения государственного заказа для нужд Республики Мордовия в сфере информационно-коммуникационных технологий	предоставление преимущественных условий отдельным хозяйствующим субъектам; несоблюдение установленных процедур: некачественная оценка поступивших материалов и документации	недостаточные правовая грамотность, квалификация и опыт сотрудников; несвоевременное отслеживание изменений действующего законодательства	разработка регламентирующих документов и осуществление контроля; соблюдение требований законодательства; регулярное обучение сотрудников, в т.ч. изучение требований антимонопольного законодательства, правоприменительной практики ФАС, наставничество; периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников "отрицательной" практики	остаточный риск практически отсутствует	низкая
	Высокий	нарушение требований антимонопольного законодательства при осуществлении малых закупок	наличие конфликта интересов у сотрудников, ответственных за проведение закупок; низкая правовая грамотность сотрудников; недостаточный опыт применения законодательства в сфере закупок	отсутствие внутриведомственных регламентов и правил по процедуре торгов, обязанностям и ответственности сотрудников, входящих в состав комиссии; недостаточный уровень контроля со стороны руководства; отсутствие правовой оценки и разъяснений правоприменительной практики	доведение до сведения работников правовых позиций ФАС России и судебной практики; повышение профессиональной подготовки работников, обучение сотрудников; повышение уровня контроля; проведение мероприятий по предотвращению конфликта интересов у работника (не включение работника в состав комиссии и т.п.)	имеется	сохраняется
В сфере согласования решений
	Существенный	нарушение требований антимонопольного законодательства при осуществлении процедуры согласования размещения средств связи	предоставление преимуществ отдельным хозяйствующим субъектам; несоблюдение установленных процедур, нарушение единообразия; отсутствие разъяснений и правоприменительной практики; недостаточный уровень квалификации сотрудника	отсутствие внутри ведомственных регламентов и правил; недостаточные квалификация, правовая грамотность и опыт сотрудников	разработка и соблюдение административных регламентов, наставничество; регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия-семинары, вебинары и т.п.); мониторинг и анализ выявленных нарушений; создание и использование системы "обратной связи" (отзывы, предложения и т.д.) с информированием руководства	остаточный риск сохраняется, но снижается	сохраняется
В сфере государственных услуг
	Незначительный	нарушение требований антимонопольного законодательства при предоставлении услуги по подтверждению учетной записи на сайте www.gosuslugi.ru	несоблюдение установленных процедур; недостаточный уровень квалификации сотрудника	отсутствие внутриведомственных регламентов и правил; отсутствие обратной связи	разработка и соблюдение административных регламентов, наставничество; регулярное обучение сотрудников; создание и использование системы "обратной связи" (отзывы, предложения и т.д.) с информированием руководства	значительно снижается	практически отсутствует
В сфере информирования и соблюдения принципа гласности
	Низкий	отсутствие на официальном сайте Министерства информации, влияющей на деловую активность рынка и предпринимательства	недостаточные квалификация, правовая грамотность и опыт ответственного сотрудника	недостаточный уровень контроля	соблюдение требований действующего законодательства и административных регламентов, наставничество, контроль	снижается до минимума	отсутствует
	Низкий	публичные заявления, официальные письма должностных лиц, создающие необоснованные конкурентные преимущества на рынке одному из хозяйствующих субъектов	недостаточные квалификация и правовая грамотность должностных лиц; невысокий уровень подготовки, обучения и наставничества	недостаточный уровень контроля; дефицит кадров	повышение уровня правовой грамотности; регулярное обучение сотрудников, наставничество	снижается до минимума	практически отсутствует

--------------------------------

<*> Далее - Министерство

Ключевые целевые показатели
эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Министерстве информатизации и связи Республики Мордовия
(утв. приказом Мининформсвязи Республики Мордовия от 23 августа 2019 г. N 89)

N п/п	Ключевой показатель эффективности	Значение показателя по итогам 2019 года
1.	Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Министерства (по сравнению с 2017 годом)	1
2.	Доля проектов нормативных правовых актов Министерства, в которых выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства	1
3.	Доля нормативных правовых актов Министерства, в которых выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства	0
4.	Доля сотрудников Министерства, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу	1

Примечание: ключевые показатели эффективности функционирования антимонопольного комплаенса в Министерстве информатизации и связи Республики Мордовия определены с применением методики расчета ключевых показателей эффективности функционирования в федеральном органе исполнительной власти антимонопольного комплаенса, утвержденной приказом Федеральной антимонопольной службы от 5 февраля 2019 г. N 133/19.