Приложение 1. Список основных положений федеральных законов, регулирующих деятельность руководителей службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и службы управления рисками финансовых организаций

Приложение 1. Список основных положений федеральных законов, регулирующих деятельность руководителей службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и службы управления рисками финансовых организаций

1. Формирование службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и службы управления рисками, подчиненность, подотчетность и совмещение обязанностей руководителя службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и службы управления рисками
1.1	Гражданский кодекс Российской Федерации	п. 2 и п. 4 ст. 65.3 подп. 4 п. 3 ст. 66.3
1.2	Федеральный закон от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"	п. 4 ст. 9 п. 3.2 ст. 11 п. 1 ст. 47 подп. 9 п. 1 ст. 48 п. 8 ст. 53 п. 2 ст. 54 п. 3 ст. 64 подп. 9.2 и 10 п. 1 ст. 65 п. 1-3 и 6 ст. 85 ст. 87.1
1.3	Федеральный закон от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью"	п. 4 ст. 11 п. 2.1, 6 ст. 32 п. 2 ст. 33 ст. 47
1.4	Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"	ст. 57.1
1.5	Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"	ст. 11.1-1 ст. 11.1-2 ст. 16
1.6	Закон РФ от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"	ст. 28.2 п. 3.1, 4, 6, 6.1 ст. 32.1
1.7	Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"	ст. 6.2 ст. 6.3
1.8	Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"	ст. 38
1.9	Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах"	ст. 6 ст. 14
1.10	Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"	ст. 6 ст. 10
1.11	Федеральный закон от 29.11.2007 N 286-ФЗ "О взаимном страховании"	ст. 9 ст. 13
1.12	Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"	ст. 10.1 ст. 10.1-1 ст. 15.7
1.13	Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии"	ст. 7
1.14	Федеральный закон от 13.07.2015 N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"	ст. 7
2. Основания привлечения руководителя службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита и службы управления рисками к ответственности и применяемые меры
2.1	Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности"	ст. 16
2.2	Закон РФ от 27.11.1992 N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации"	п. 3.1, 4, 6, 6.1 ст. 32.1
2.3	Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах"	ст. 6.2
2.4	Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"	ст. 38
2.5	Федеральный закон от 21.11.2011 N 325-ФЗ "Об организованных торгах"	ст. 6
2.6	Федеральный закон от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте"	ст. 6
2.7	Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"	ст. 60 ст. 74 ст. 75 ст. 76.9-1 ст. 76.9-3
2.8	Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"	п. 12 ст. 189.23
2.9	Федеральный закон от 13.07.2015 N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации"	ст. 7
2.10	Гражданский кодекс Российской Федерации	ст. 1064
2.11	Трудовой кодекс Российской Федерации	ст. 192 Глава 39
2.12	Федеральный закон от 23.12.2003 N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации"	п. 14, 16 и 17 ст. 12