Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 3. Предписание

Информация об изменениях:

Приложение 3 изменено с 29 апреля 2022 г. - Указание Банка России от 13 декабря 2021 г. N 6012-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 3
к Положению Банка России
от 9 декабря 2020 года N 745-П
"О порядке направления Банком России
предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям (требованиям
к квалификации) и (или) требованиям
к деловой репутации, нарушением порядка
приобретения акций (долей), установления
контроля в отношении акционеров (участников)
финансовых организаций, выявлением
неудовлетворительного финансового положения,
о перечне лиц, которым направляются
копии предписаний, порядке доведения
до сведения акционеров (участников)
финансовых организаций информации о
получении копий предписания и акта об
отмене предписания, порядке определения
в связи с направлением предписаний количества
предоставляющих право голоса акций (долей)
кредитных организаций, порядке направления
уведомления об исполнении предписания,
акта об отмене предписания, а также о
порядке размещения на официальном сайте
Банка России в информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" информации о
направленном предписании (об отмене предписания)"
(с изменениями от 13 декабря 2021 г.)

 

(Форма)

(Рекомендуемый образец - для бюро кредитных историй)

 

                                _________________________________________
                                (фамилия, имя, отчество (последнее - при
                                    наличии), адрес места жительства
                                            физического лица)

 

                                либо

 

                                _________________________________________
                                 (наименование должности; фамилия, имя,
                                отчество (последнее - при наличии) лица,
                                  осуществляющего функции единоличного
                                         исполнительного органа)

 

                                _________________________________________
                                (полное и (или) сокращенное (при наличии)
                                   наименования юридического лица; для
                                     юридического лица, являющегося
                                  коммерческой организацией, - полное и
                                (или) сокращенное (при наличии) фирменные
                                 наименования; для юридического лица, не
                                  являющегося кредитной организацией, -
                                основной государственный регистрационный
                                номер; для юридического лица, являющегося
                                кредитной организацией, - регистрационный
                                    номер, присвоенный Банком России)

 

                                _________________________________________
                                                 (адрес)

 

                              ПРЕДПИСАНИЕ

 

                    от ________________ N _________

 

     Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлены 1:
     неудовлетворительное финансовое положение,
     и (или) факты неудовлетворительной деловой репутации,
     и (или) факты непредставления  или  нарушения  порядка  либо  сроков
представления в Банк России информации  о  финансовом   положении и (или)
деловой репутации _______________________________________________________
________________________________________________________________________:
   (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;
полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и
(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического
 лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный
   регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной
     организацией - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

     1. являющегося владельцем ____________________________ акций (долей)
                                      (размер доли)
_________________________________________________________________________
       (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,
   регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения
                         кредитной организации)

 

либо

 

лицом, осуществляющим контроль в отношении ______________________________
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и
(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического
 лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный
   регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной
    организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

владеющего единолично (в составе группы лиц) ____________________________
                                                    (размер доли)
акций (долей) __________________________________________________________;
              (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,
                регистрационный номер, присвоенный Банком России, место
                           нахождения кредитной организации)

 

     2. имеющего право прямо или косвенно (через подконтрольных  ему лиц)
самостоятельно либо совместно с иными лицами, связанными  с ним договором
и (или) иным соглашением, распоряжаться __________________ акций (долей),
                                          (размер доли)
составляющих уставный капитал, или голосов, приходящихся  на   голосующие
акции (доли), составляющие уставный капитал _____________________________
________________________________________________________________________,
 (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования (для некредитной
 финансовой организации являющейся коммерческой организацией, - полное и
   (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования) и основной
государственный регистрационный номер некредитной финансовой организации)

 

     либо

 

     являющегося акционером (участником), владеющим _____________________
                                                        (размер доли)
акций (долей) __________________________________________________________,
         (полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования
          и основной государственный регистрационный номер бюро кредитных
                                      историй)

 

или лицом, под контролем или значительным влиянием   которого   находятся
акционеры (участники), владеющие __________________________ акций (долей)
                                       (размер доли)
________________________________________________________________________;
   (полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования и
 основной государственный регистрационный номер бюро кредитных историй)

 

     3.  занимающего  должность   единоличного   исполнительного   органа
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и
(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического
 лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный
   регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной
    организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

являющегося владельцем более ______________________________ акций (долей)
                                     (размер доли)
________________________________________________________________________,
       (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,
   регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения
                         кредитной организации)

 

либо лицом, осуществляющим контроль в отношении _________________________
________________________________________________________________________,
(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное и
(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического
 лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный
   регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной
    организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

владеющего единолично (в составе группы лиц) ______________ акций (долей)
                                              (размер доли)
________________________________________________________________________,
       (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования,
   регистрационный номер, присвоенный Банком России, место нахождения
                         кредитной организации)

 

либо являющегося лицом, имеющим право прямо или косвенно либо совместно с
иными  лицами,  связанными  с  ним  договором  или  иным     соглашением,
распоряжаться _______________________________ акций (долей), составляющих
                        (размер доли)
уставный капитал ________________________________________________________
________________________________________________________________________.
      (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования некредитной
     финансовой организации; для некредитной финансовой организации,
 являющейся коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при
наличии) фирменные наименования; основной государственный регистрационный
     номер, место нахождения некредитной финансовой организации (за
 исключением оператора информационной системы, в которой осуществляется
выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых
                                активов)

 

     Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими)   о
неудовлетворительном  финансовом  положении  и  (или)  о   несоответствии
требованиям к деловой репутации, является (являются): ___________________
________________________________________________________________________.
  (основные факты, свидетельствующие о неудовлетворительном финансовом
положении, либо ссылка на положения соответствующего федерального закона,
         в соответствии с которыми деловая репутация признается
                          неудовлетворительной)

 

     В связи с этим на основании ________________________________________
                                (статья (ее пункт или часть) федерального
                                  закона, которой установлена обязанность
                                 Банка России по направлению предписания)

 

в срок не более 90 календарных дней 1

 

или

 

в срок ___________________________________ 2
          (количество календарных дней)

 

со дня получения настоящего предписания  надлежит  осуществить  одно  из
следующих действий:
     1) устранить указанные нарушения;
     2) уменьшить участие в уставном капитале ___________________________
_________________________________________________________________________
      (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой
    организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой
  организацией, бюро кредитных историй, полное и (или) сокращенное (при
наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой организации,
бюро кредитных историй - основной государственный регистрационный номер;
  для кредитной организации - регистрационный номер, присвоенный Банком
     России) до размера, не превышающего 10 процентов акций (долей);
     3)  совершить  сделку  (сделки),  направленную     (направленные) на
прекращение контроля и (или) значительного влияния в отношении акционеров
(участников)_____________________________________________________________
      (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой
    организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой
 организацией, бюро кредитных историй, - полное и (или) сокращенное (при
наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой организации,
бюро кредитных историй - основной государственный регистрационный номер;
        для кредитной организации - регистрационный номер, присвоенный
                            Банком России)

 

     Уведомление в письменном виде в произвольной  форме  об   исполнении
предписания должно быть направлено в Департамент допуска  и   прекращения
деятельности  финансовых  организаций  Банка  России  в    соответствии с
требованиями (в том числе в срок), установленными Положением Банка России
от 9 декабря 2020 года N 745-П  "О  порядке  направления  Банком   России
предписаний  в  связи  с  несоответствием  квалификационным   требованиям
(требованиям к квалификации) и (или) требованиям  к  деловой   репутации,
нарушением порядка приобретения акций (долей), установления  контроля   в
отношении акционеров  (участников)  финансовых  организаций,   выявлением
неудовлетворительного финансового  положения,  о  перечне  лиц,   которым
направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения  акционеров
(участников)  финансовых  организаций   информации   о  получении   копий
предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи   с
направлением предписаний количества предоставляющих право  голоса   акций
(долей)  кредитных  организаций,  порядке  направления     уведомления об
исполнении предписания, акта об отмене предписания, а  также  о   порядке
размещения    на     официальном     сайте         Банка     России     в
информационно-телекоммуникационной   сети   "Интернет"       информации о
направленном предписании (об отмене предписания)".
___________________________________  ___________  _______________________
 (наименование должности служащего    (подпись)     (инициалы, фамилия)
          Банка России)

 

        МП (в случае направления на бумажном носителе)

 

------------------------------

1 Указывается необходимое.

------------------------------

1 Для кредитной организации, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов, бюро кредитных историй.

2 Для иных финансовых организаций, за исключением кредитной организации, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов.

------------------------------