Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 2. Предписание

Приложение 2
к Положению Банка России
от 9 декабря 2020 года N 745-П
"О порядке направления Банком России
предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям (требованиям
к квалификации) и (или) требованиям
к деловой репутации, нарушением порядка
приобретения акций (долей), установления
контроля в отношении акционеров (участников)
финансовых организаций, выявлением
неудовлетворительного финансового положения,
о перечне лиц, которым направляются
копии предписаний, порядке доведения
до сведения акционеров (участников)
финансовых организаций информации о
получении копий предписания и акта об
отмене предписания, порядке определения
в связи с направлением предписаний количества
предоставляющих право голоса акций (долей)
кредитных организаций, порядке направления
уведомления об исполнении предписания,
акта об отмене предписания, а также о
порядке размещения на официальном сайте
Банка России в информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" информации о
направленном предписании (об отмене предписания)"

 

(Форма)

 

                                _________________________________________
                                 (фамилия, имя, отчество (последнее - при
                                     наличии), адрес места жительства
                                            физического лица)

 

                                либо

 

                                _________________________________________
                                  (наименование должности; фамилия, имя,
                                 отчество (последнее - при наличии) лица,
                                   осуществляющего функции единоличного
                                         исполнительного органа)

 

                                _________________________________________
                                (полное и (или) сокращенное (при наличии)
                                   наименования юридического лица; для
                                      юридического лица, являющегося
                                  коммерческой организацией, - полное и
                                (или) сокращенное (при наличии) фирменные
                                 наименования; для юридического лица, не
                                  являющегося кредитной организацией, -
                                 основной государственный регистрационный
                                номер; для юридического лица, являющегося
                                кредитной организацией, - регистрационный
                                    номер, присвоенный Банком России)

 

                                _________________________________________
                                                 (адрес)

 

                              ПРЕДПИСАНИЕ
                      от ____________ N __________

 

     Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлено:
     1) приобретение (получение в доверительное управление)
________________________________________________________________________,
   (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;
 полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
 для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное
и(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического
 лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный
   регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной
     организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

владевшим (осуществлявшим доверительное управление) 1 ____________________
                                               (размер доли, которой лицо
                                                   владело (осуществляло
                                                доверительное управление)
                                                   до приобретения доли
                                                        с нарушением)

 

акций (долей) ___________________________________________________________
                (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
           финансовой организации; для финансовой организации, являющейся
            коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при
             наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой
            организации - основной государственный регистрационный номер;
           для кредитной организации - регистрационный номер, присвоенный
                                   Банком России)

 

(входящим в состав группы лиц, которой принадлежит ______________________
                                                       (размер доли)

 

акций (долей) _________________________________________________________),
        (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой
         организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой
              организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)
         фирменные наименования; для некредитной финансовой организации -
          основной государственный регистрационный номер; для кредитной
          организации - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

акций (долей) ___________________________________________________________
        (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой
         организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой
       организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные
        наименования; для некредитной финансовой организации - основной
       государственный регистрационный номер; для кредитной организации -
               регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

в размере _______________________________________________________________
             (размер доли, приобретенной (полученной в доверительное
                            управление) с нарушением)

 

без  получения    предварительного    согласия   (последующего   согласия
(одобрения) Банка России, предусмотренного _____________________________;
                                              (статья соответствующего
                                                  федерального закона)

 

     2) установление
_________________________________________________________________________
   (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;
 полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;
   для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное
и(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического
 лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный
   регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной
    организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

контроля в отношении ___________________________________________________,
                   (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования
                    юридического лица; для юридического лица, являющегося
                  коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное
                   (при наличии) фирменные наименования; для юридического
                  лица, не являющегося кредитной организацией, - основной
                  государственный регистрационный номер; для юридического
                         лица, являющегося кредитной организацией, -
                      регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

владеющего единолично (в составе группы) __________________ акций (долей)
                                           (размер доли)
_________________________________________________________________________
    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой
    организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой
   организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные
     наименования; для некредитной финансовой организации - основной
   государственный регистрационный номер; для кредитной организации -
            регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

без  получения   предварительного   согласия   (последующего     согласия
(одобрения) Банка России, предусмотренного ____________.
                            (статья соответствующего федерального закона)

 

     В связи с этим на основании ________________________________________
                                (статья (ее пункт или часть) федерального
                                  закона, которой установлена обязанность
                                 Банка России по направлению предписания)

 

в срок не более 90 календарных дней 1

 

или

 

в срок _________________________________ 2
         (количество календарных дней)

 

со дня получения настоящего предписания  надлежит  осуществить  одно  из
следующих действий:
     1)  получить  последующее  согласие  (одобрение)  Банка    России на
приобретение  (получение  в  доверительное  управление)  акций    (долей)
финансовой организации (на установление контроля в отношении   акционеров
(участников) финансовой организации), осуществленное с нарушением;
     2)  совершить  сделку  (сделки),  направленную     (направленные) на
отчуждение   акций   (долей)   финансовой   организации      (прекращение
доверительного  управления  акциями  (долями)  финансовой   организации),
которые приобретены (получены в доверительное управление) с нарушением, и
(или)  на  прекращение  контроля  в  отношении  акционеров   (участников)
финансовой организации, установленного с нарушением.
     Уведомление в письменном виде в произвольной  форме  об   исполнении
предписания должно быть направлено в Департамент допуска  и   прекращения
деятельности  финансовых  организаций  Банка  России  в    соответствии с
требованиями (в том числе в срок), установленными Положением Банка России
от 9 декабря 2020 года N 745-П  "О  порядке  направления  Банком   России
предписаний  в  связи  с  несоответствием  квалификационным   требованиям
(требованиям к квалификации) и (или) требованиям  к  деловой   репутации,
нарушением порядка приобретения акций (долей), установления  контроля   в
отношении акционеров  (участников)  финансовых  организаций,   выявлением
неудовлетворительного финансового  положения,  о  перечне  лиц,   которым
направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения  акционеров
(участников)  финансовых  организаций  информации   о  получении    копий
предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи   с
направлением предписаний количества предоставляющих право  голоса   акций
(долей)  кредитных  организаций,  порядке  направления     уведомления об
исполнении предписания, акта об отмене предписания, а  также  о   порядке
размещения    на     официальном     сайте         Банка     России     в
информационно-телекоммуникационной   сети   "Интернет"       информации о
направленном предписании (об отмене предписания)".

 

___________________________________  ___________  _______________________
 (наименование должности служащего    (подпись)     (инициалы, фамилия)
          Банка России)

 

        МП (в случае направления на бумажном носителе)

 

------------------------------

1 В случае если лицо до приобретения (получения в доверительное управление) акций (долей) финансовой организации не являлось владельцем (доверительным управляющим), строка не заполняется.

------------------------------

1 Для кредитных организаций.

2 Для некредитных финансовых организаций.

------------------------------