Приложение 2. Предписание

Приложение 2
к Положению Банка России
от 9 декабря 2020 года N 745-П
"О порядке направления Банком России
предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям (требованиям
к квалификации) и (или) требованиям
к деловой репутации, нарушением порядка
приобретения акций (долей), установления
контроля в отношении акционеров (участников)
финансовых организаций, выявлением
неудовлетворительного финансового положения,
о перечне лиц, которым направляются
копии предписаний, порядке доведения
до сведения акционеров (участников)
финансовых организаций информации о
получении копий предписания и акта об
отмене предписания, порядке определения
в связи с направлением предписаний количества
предоставляющих право голоса акций (долей)
кредитных организаций, порядке направления
уведомления об исполнении предписания,
акта об отмене предписания, а также о
порядке размещения на официальном сайте
Банка России в информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" информации о
направленном предписании (об отмене предписания)"

 

(Форма)

 

                                _________________________________________

                                 (фамилия, имя, отчество (последнее - при

                                     наличии), адрес места жительства

                                            физического лица)

 

                                либо

 

                                _________________________________________

                                  (наименование должности; фамилия, имя,

                                 отчество (последнее - при наличии) лица,

                                   осуществляющего функции единоличного

                                         исполнительного органа)

 

                                _________________________________________

                                (полное и (или) сокращенное (при наличии)

                                   наименования юридического лица; для

                                      юридического лица, являющегося

                                  коммерческой организацией, - полное и

                                (или) сокращенное (при наличии) фирменные

                                 наименования; для юридического лица, не

                                  являющегося кредитной организацией, -

                                 основной государственный регистрационный

                                номер; для юридического лица, являющегося

                                кредитной организацией, - регистрационный

                                    номер, присвоенный Банком России)

 

                                _________________________________________

                                                 (адрес)

 

                              ПРЕДПИСАНИЕ

                      от ____________ N __________

 

     Центральным банком Российской Федерации (Банком России) выявлено:

     1) приобретение (получение в доверительное управление)

________________________________________________________________________,

   (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;

 полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

 для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

и(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического

 лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный

   регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной

     организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

владевшим (осуществлявшим доверительное управление) 1 ____________________

                                               (размер доли, которой лицо

                                                   владело (осуществляло

                                                доверительное управление)

                                                   до приобретения доли

                                                        с нарушением)

 

акций (долей) ___________________________________________________________

                (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования

           финансовой организации; для финансовой организации, являющейся

            коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное (при

             наличии) фирменные наименования; для некредитной финансовой

            организации - основной государственный регистрационный номер;

           для кредитной организации - регистрационный номер, присвоенный

                                   Банком России)

 

(входящим в состав группы лиц, которой принадлежит ______________________

                                                       (размер доли)

 

акций (долей) _________________________________________________________),

        (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой

         организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой

              организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии)

         фирменные наименования; для некредитной финансовой организации -

          основной государственный регистрационный номер; для кредитной

          организации - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

акций (долей) ___________________________________________________________

        (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой

         организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой

       организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные

        наименования; для некредитной финансовой организации - основной

       государственный регистрационный номер; для кредитной организации -

               регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

в размере _______________________________________________________________

             (размер доли, приобретенной (полученной в доверительное

                            управление) с нарушением)

 

без  получения    предварительного    согласия   (последующего   согласия

(одобрения) Банка России, предусмотренного _____________________________;

                                              (статья соответствующего

                                                  федерального закона)

 

     2) установление

_________________________________________________________________________

   (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица;

 полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

   для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, - полное

и(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для юридического

 лица, не являющегося кредитной организацией, - основной государственный

   регистрационный номер; для юридического лица, являющегося кредитной

    организацией, - регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

контроля в отношении ___________________________________________________,

                   (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования

                    юридического лица; для юридического лица, являющегося

                  коммерческой организацией, - полное и (или) сокращенное

                   (при наличии) фирменные наименования; для юридического

                  лица, не являющегося кредитной организацией, - основной

                  государственный регистрационный номер; для юридического

                         лица, являющегося кредитной организацией, -

                      регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

владеющего единолично (в составе группы) __________________ акций (долей)

                                           (размер доли)

_________________________________________________________________________

    (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой

    организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой

   организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные

     наименования; для некредитной финансовой организации - основной

   государственный регистрационный номер; для кредитной организации -

            регистрационный номер, присвоенный Банком России)

 

без  получения   предварительного   согласия   (последующего     согласия

(одобрения) Банка России, предусмотренного ____________.

                            (статья соответствующего федерального закона)

 

     В связи с этим на основании ________________________________________

                                (статья (ее пункт или часть) федерального

                                  закона, которой установлена обязанность

                                 Банка России по направлению предписания)

 

в срок не более 90 календарных дней 1

 

или

 

в срок _________________________________ 2

         (количество календарных дней)

 

со дня получения настоящего предписания  надлежит  осуществить  одно  из

следующих действий:

     1)  получить  последующее  согласие  (одобрение)  Банка    России на

приобретение  (получение  в  доверительное  управление)  акций    (долей)

финансовой организации (на установление контроля в отношении   акционеров

(участников) финансовой организации), осуществленное с нарушением;

     2)  совершить  сделку  (сделки),  направленную     (направленные) на

отчуждение   акций   (долей)   финансовой   организации      (прекращение

доверительного  управления  акциями  (долями)  финансовой   организации),

которые приобретены (получены в доверительное управление) с нарушением, и

(или)  на  прекращение  контроля  в  отношении  акционеров   (участников)

финансовой организации, установленного с нарушением.

     Уведомление в письменном виде в произвольной  форме  об   исполнении

предписания должно быть направлено в Департамент допуска  и   прекращения

деятельности  финансовых  организаций  Банка  России  в    соответствии с

требованиями (в том числе в срок), установленными Положением Банка России

от 9 декабря 2020 года N 745-П  "О  порядке  направления  Банком   России

предписаний  в  связи  с  несоответствием  квалификационным   требованиям

(требованиям к квалификации) и (или) требованиям  к  деловой   репутации,

нарушением порядка приобретения акций (долей), установления  контроля   в

отношении акционеров  (участников)  финансовых  организаций,   выявлением

неудовлетворительного финансового  положения,  о  перечне  лиц,   которым

направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения  акционеров

(участников)  финансовых  организаций  информации   о  получении    копий

предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи   с

направлением предписаний количества предоставляющих право  голоса   акций

(долей)  кредитных  организаций,  порядке  направления     уведомления об

исполнении предписания, акта об отмене предписания, а  также  о   порядке

размещения    на     официальном     сайте         Банка     России     в

информационно-телекоммуникационной   сети   "Интернет"       информации о

направленном предписании (об отмене предписания)".

 

___________________________________  ___________  _______________________

 (наименование должности служащего    (подпись)     (инициалы, фамилия)

          Банка России)

 

        МП (в случае направления на бумажном носителе)

 

------------------------------

¹ В случае если лицо до приобретения (получения в доверительное управление) акций (долей) финансовой организации не являлось владельцем (доверительным управляющим), строка не заполняется.

------------------------------

¹ Для кредитных организаций.

² Для некредитных финансовых организаций.

------------------------------