Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение 1. Предписание

Информация об изменениях:

Приложение 1 изменено с 16 октября 2021 г. - Указание Банка России от 4 августа 2021 г. N 5875-У

См. предыдущую редакцию

Приложение 1
к Положению Банка России
от 9 декабря 2020 года N 745-П
"О порядке направления Банком России
предписаний в связи с несоответствием
квалификационным требованиям (требованиям
к квалификации) и (или) требованиям
к деловой репутации, нарушением порядка
приобретения акций (долей), установления
контроля в отношении акционеров (участников)
финансовых организаций, выявлением
неудовлетворительного финансового положения,
о перечне лиц, которым направляются
копии предписаний, порядке доведения
до сведения акционеров (участников)
финансовых организаций информации о
получении копий предписания и акта об
отмене предписания, порядке определения
в связи с направлением предписаний количества
предоставляющих право голоса акций (долей)
кредитных организаций, порядке направления
уведомления об исполнении предписания,
акта об отмене предписания, а также о
порядке размещения на официальном сайте
Банка России в информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" информации о
направленном предписании (об отмене предписания)"

(с изменениями от 4 августа 2021 г.)

 

(Рекомендуемый образец)

 

                             ---------------------------------------------
                              (наименование  должности;   фамилия,   имя,
                                  отчество (последнее - при наличии):
                              председателя     коллегиального      органа
                              управления        (совета        директоров
                              (наблюдательного совета) или иного совета),
                              попечительского совета  -  при  направлении
                              предписания   с   требованием   о    замене
                              единоличного  исполнительного  органа   или
                              члена  коллегиального   органа   управления
                              (совета директоров (наблюдательного совета)
                              или иного совета),  попечительского  совета
                              финансовой  организации,   за   исключением
                              председателя     коллегиального      органа
                              управления        (совета        директоров
                              (наблюдательного совета) или иного  совета)
                              попечительского совета;
                              лица, осуществляющего функции  единоличного
                              исполнительного органа, -  при  направлении
                              предписания   с   требованием   о    замене
                              председателя     коллегиального      органа
                              управления        (совета        директоров
                              (наблюдательного совета) или иного совета),
                              попечительского  совета  или   должностного
                              лица,    не     являющегося     единоличным
                              исполнительным     органом,      финансовой
                              организации;
                              лица, осуществляющего  функции  заместителя
                              единоличного исполнительного органа, -  при
                              направлении  предписания  с   требованием о
                              замене единоличного исполнительного  органа
                              некредитной финансовой организации, если  у
                              некредитной     финансовой      организации
                              отсутствует коллегиальный орган  управления
                              (совет  директоров  (наблюдательный  совет)
                              или иной совет)
                             --------------------------------------------
                               (полное и (или) сокращенное (при наличии)
                               наименования финансовой организации; для
                                  финансовой организации, являющейся
                              коммерческой организацией, - полное и (или)
                                  сокращенное (при наличии) фирменные
                               наименования; для некредитной финансовой
                                организации - основной государственный
                                 регистрационный номер; для кредитной
                                 организации - регистрационный номер,
                                      присвоенный Банком России;

 

                                  наименование иностранной страховой
                                   организации, наименование филиала
                                  иностранной страховой организации,
                              регистрационный номер иностранной страховой
                               организации в стране ее регистрации (при
                               наличии), регистрационный номер записи в
                               едином государственном реестре субъектов
                                           страхового дела)

 

                             --------------------------------------------
                                                (адрес)

 

                                 Предписание
                       от___________________ N_____________

 

      Центральным банком Российской Федерации установлено несоответствие
_________________________________________________________________________
       (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), наименование
должности, которое занимает лицо, либо указание на то, что лицо является
       членом коллегиального органа управления (совета директоров
   (наблюдательного совета) или иного совета), попечительского совета)
     квалификационным требованиям (требованиям к  квалификации)  и  (или)
требованиям   к   деловой   репутации 1   либо   неисполнение   финансовой
организацией   (иностранной   страховой    организацией)    обязанностей,
установленных ___________________________________________________________
               (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой
    установлены обязанности финансовой организации (иностранной страховой
              организации), и наименование этого федерального закона)

 

------------------------------

1 Указывается необходимое.

------------------------------

 

     В связи с этим на основании_________________________________________
                (статья (ее пункт или часть) федерального закона, которой
                        установлена обязанность Банка России (право Банка
                     России в отношении оператора информационной системы,
                      в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых
                            активов, оператора обмена цифровых финансовых
                                     активов) по направлению предписания)
_________________________________________________________________________
      (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования финансовой
    организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой
   организацией, - полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменные
     наименования; для некредитной финансовой организации - основной
   государственный регистрационный номер; для кредитной организации -
            регистрационный номер, присвоенный Банком России;

 

     наименование иностранной страховой организации, наименование филиала
  иностранной страховой организации, регистрационный номер иностранной
      страховой организации в стране ее регистрации (при наличии),
 регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов
                            страхового дела)
предписывается в срок не более__________________________ со дня получения
                            (количество календарных дней)
настоящего предписания 1:

 

------------------------------

1 Указывается одно из необходимых действий.

------------------------------

 

     заменить указанное должностное лицо  и  (или)  члена  коллегиального
органа управления (совета директоров (наблюдательного совета)  или  иного
совета), попечительского совета;
     прекратить временное исполнение должностных обязанностей
________________________________________________________________________;
      (должность, по которой должно быть прекращено временное исполнение
                        должностных обязанностей)
     лишить должностное лицо  права  распоряжения  денежными  средствами,
находящимися на открытых в Банке России счетах___________________________
_________________________________________________________________________
     (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной
        организации, наименование филиала кредитной организации)
     Основанием (основаниями), свидетельствующим  (свидетельствующими)  о
несоответствии   лица   квалификационным   требованиям     (требованиям к
квалификации)  и  (или)  требованиям  к  деловой   репутации 2,   является
(являются):

 

------------------------------

2 Указывается необходимое.

------------------------------

 

_________________________________________________________________________
      (текст основания или ссылка на нормы соответствующего федерального
  закона, в соответствии с которыми лицо признается не соответствующим
        квалификационным требованиям (требованиям к квалификации)
                   и (или) требованиям к деловой репутации)

 

________________________   ______________________   _____________________
(наименование должности            (подпись)         (инициалы, фамилия)
 служащего Банка России)

 

     МП (в случае направления на бумажном носителе)